监管措施与违规事实 - 青岛证监局对前海期货有限公司采取出具警示函的监督管理措施 [1] - 前海期货在山东分公司负责人耿敬离职后 未在规定时间内报送相关材料 [1] - 前海期货在山东分公司负责人离职后 未及时指定新负责人或代为履职人员 [1] - 前海期货未将山东分公司员工工作手机纳入交易监控范围 [1] - 上述违规行为反映出公司存在报告不及时 对山东分公司管理不到位 内部控制存在漏洞等问题 [1] 违规行为与法规依据 - 前海期货的上述行为违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》的规定 [1] - 前海期货的上述行为违反了《期货公司监督管理办法》的规定 [1] 监管处理与后续影响 - 青岛证监局将前海期货的相关违规情况记入证券期货市场诚信档案 [1]

公司违规事件 - 国盛期货有限责任公司南昌营业部因中后台人员从事客户开发工作、不相容岗位未分离被江西证监局采取责令改正措施 [1] - 违规行为违反《期货公司监督管理办法》第五十条第一款和第五十六条的规定 [1][3][4] - 江西证监局要求该营业部在收到决定书之日起30日内提交整改情况报告 [1][5] 公司股权结构 - 国盛证券有限责任公司为国盛期货有限责任公司的控股股东，持股比例达99.498% [2] 相关法规条款 - 《期货公司监督管理办法》第五十条规定期货公司应当合理设置业务部门，不相容岗位应当分离 [3] - 第五十六条规定期货公司应建立并有效执行风险管理、内部控制等制度，确保客户资产安全 [4] - 第一百零九条规定对违规行为可采取监管谈话、责令改正等监管措施 [4]