2025年12月25日，中国证券监督管理委员会青岛监管局（下称"青岛证监局"）官网公示行政监管措施决定书，前海期货有限公司（下称"前海期货"）因两 项违规行为被采取出具警示函的监管措施，相关违规情况已被记入证券期货市场诚信档案。此次监管处罚再次凸显了监管部门对期货公司分支机构规范运 营及内部控制体系建设的严格要求。 监管调查结果显示，前海期货的违规行为主要集中在两个方面。 其一，公司山东分公司负责人耿敬离职后，前海期货未按规定时限向青岛证监局报送相关离职备案材料，且未及时指定新的分支机构负责人或代为履职人 员，暴露出公司对下属分支机构管理不到位、重大事项报告不及时的问题。根据《期货公司监督管理办法》相关规定，期货公司变更分支机构负责人应在 5个工作日内向住所地证监会派出机构提出书面报告，前海期货的上述操作明显违反了这一监管要求。 其二，前海期货未将山东分公司员工的工作手机纳入交易监管范围，存在明显的内部控制漏洞。期货交易监管覆盖是防范违规交易、保障市场秩序的重要 环节，工作手机作为员工开展业务沟通、处理交易相关事宜的重要工具，未被纳入监管范围，可能导致交易风险失控、违规操作难以追溯等潜在问题。青 岛证监局指出 ...

免职不报，火线撤点？民生期货被"提级"点名 券业行家，事实说话。 欢迎留言，如果认同，请传播正能量。 股东方并购完成后，面临整合的民生期货，刚刚因一起罕见的人事违规，收到监管"提级"处罚。 竟然没有告诉出 微信公号, 规则变化多端, ar T + 提级罚单 日前，山西证监局下发〔2025〕26号监管函。被处罚的对象，却是base帝都的民生期货有限公司（简称：民生期货）。 | 索 引 号 | bm56000001/2025-00008864 | ਜੋ | 楽 | 行政监管措施;其他 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | | 2025年07月24日 | | ਲ 歌 | 关于对民生期货有限公司采取出具警示函措施的决定 | | | | | 팀 文 | (2025) 26号 | 主题词 | | | 看似不对等的级别，其中自有隐情。 监管函载明：民生期货在今年5月7日下发《关于王丽娜免职的通知》，免去王丽娜运城营业部负责人职务，但未在规定时间内向山西证监局报送相关材料。 同时，民生期货未在原负责人离职后及时指定新负责人或代为履职人员，直到今年6月3日才指定 ...

民生期货有限公司被采取监管措施 违规事实 - 公司于2025年5月7日免去王丽娜运城营业部负责人职务，但未在规定时间内向山西监管局报送相关材料 [1][5] - 公司直至6月3日才指定代为履职人员，未在原负责人离职后及时指定新负责人或代为履职人员 [1][5] - 上述行为反映出公司存在报告不及时、对分支机构管理不到位的问题 [1][5] 违反法规 - 违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二十七条：免除分支机构负责人职务需在5个工作日内向证监会派出机构报告 [2][5] - 违反《期货公司监督管理办法》第五十一条：未建立健全覆盖分支机构的合规管理和内部控制体系 [2][5] - 违反《期货公司监督管理办法》第一百零二条第（四）项：变更分支机构负责人未在5个工作日内书面报告 [3][5] 监管措施 - 山西监管局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施 [1][5] - 监管措施记入证券期货市场诚信档案 [1][5] - 公司需在收到决定书之日起1个月内提交整改情况书面报告 [5] 公司背景 - 2024年12月26日中国证监会核准国联集团成为公司实际控制人 [1] - 国联民生证券股份有限公司（原民生证券）持有公司100%股权 [1]