2025年12月25日，中国证券监督管理委员会青岛监管局（下称"青岛证监局"）官网公示行政监管措施决定书，前海期货有限公司（下称"前海期货"）因两 项违规行为被采取出具警示函的监管措施，相关违规情况已被记入证券期货市场诚信档案。此次监管处罚再次凸显了监管部门对期货公司分支机构规范运 营及内部控制体系建设的严格要求。 监管调查结果显示，前海期货的违规行为主要集中在两个方面。 其一，公司山东分公司负责人耿敬离职后，前海期货未按规定时限向青岛证监局报送相关离职备案材料，且未及时指定新的分支机构负责人或代为履职人 员，暴露出公司对下属分支机构管理不到位、重大事项报告不及时的问题。根据《期货公司监督管理办法》相关规定，期货公司变更分支机构负责人应在 5个工作日内向住所地证监会派出机构提出书面报告，前海期货的上述操作明显违反了这一监管要求。 其二，前海期货未将山东分公司员工的工作手机纳入交易监管范围，存在明显的内部控制漏洞。期货交易监管覆盖是防范违规交易、保障市场秩序的重要 环节，工作手机作为员工开展业务沟通、处理交易相关事宜的重要工具，未被纳入监管范围，可能导致交易风险失控、违规操作难以追溯等潜在问题。青 岛证监局指出 ...