监管处罚情况 - 天风证券潍坊东风东街证券营业部因经纪人劳务报酬用于营销费用、额外发放款项及另设明细账目违规 被山东证监局责令改正 [1] - 该营业部从业人员存在推介非天风证券代销的私募证券投资基金行为 负责人杜纪昌涉及向投资者推介非公司代销私募基金 [1] - 深圳后海证券营业部未严格履行投资者适当性审查义务 重庆庆云路营业部员工曾担任其他公司理财经理并销售非公司产品 [1] 行业违规统计 - 2025年以来共20家券商旗下营业部因违规被监管点名 涉及天风证券3家营业部 数量居行业首位 [2] - 长江证券与光大证券各有2家营业部遭监管处罚 长江证券秭归营业部存在费用管理不规范及合规岗兼职冲突问题 [2] - 光大证券南宁营业部因支付客户介绍人报酬、协助融资融券绕标套现及客户回访不规范收警示函 丽水营业部因下达非营销任务及费用管理问题受罚 [2] 违规业务特征 - 销售业务违规成为高频问题 具体包括向客户销售非公司代销产品、员工私自销售私募产品及无资质人员销售基金 [2] - 行业违规与营业部绩效考核导向过度强调销售业绩相关 可能导致员工为完成指标忽视合规要求 [3] - 总部合规政策在营业网点执行中存在偏差或盲区 员工对复杂产品销售规范掌握不牢加剧违规风险 [3]