核心事件：天风证券因涉嫌信息披露违法违规及违法提供融资被证监会立案 - 公司于11月28日晚间公告，因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，证监会决定对公司立案[1] - 目前公司各项生产经营活动正常有序开展[1] 立案原因：与原民营大股东“当代系”资金占用事项相关 - 此次监管立案与公司2022年年度报告中披露的原民营大股东资金占用事项有所关联[1] - 2022年年报披露，原持股5%以上股东武汉当代科技产业集团股份有限公司通过第三方主体占用公司资金[5] - 截至2022年12月31日，占用资金及利息已全部归还[1][5] - 具体资金往来情况：2020年度累计付款额（不含利息）14.75亿元，累计偿还本金2.67亿元；2021年度累计付款额（不含利息）6.95亿元；2022年度累计偿还本金19.03亿元；2020年至2022年上述资金对应利息10576.35万元[5] 公司治理与股东结构变化：湖北国资入主并推动“二次创业” - 公司近年来努力与深陷债务危机的“当代系”进行切割[1][6] - 2023年，湖北国资湖北宏泰集团正式控股天风证券，公司转变为湖北国资控股的省属金融企业，告别无实际控制人局面[6][8] - 宏泰集团目前持有公司28.33%股权，原大股东当代集团因债务危机已退出股东行列[6] - 自2023年湖北宏泰集团实管实控以来，公司对其内部治理结构进行了重塑[9] 经营与财务状况：基本面持续改善并推进再融资 - 2023年前三季度，公司实现营业收入21.12亿元，同比增长57.53%[9] - 2023年前三季度，公司实现归母净利润1.53亿元，同比扭亏为盈，上年同期净亏损5.36亿元[1][9] - 业绩改善主要得益于手续费及佣金净收入和投资收益的增加[9] - 为解决负债问题，公司于今年6月完成定增，募集资金总额不超过40亿元，其中不超过20亿元拟用于偿还债务及补充营运资金；宏泰集团全额认购，定增完成后其持股比例提升至28.14%[9] - 公司、天风国际及/或天风国际附属公司拟在境外市场发行债券或票据，发行总额不超过（含）9.6亿美元[9] - 截至11月28日收盘，公司股价为4.83元/股，总市值约为487亿元[9] 相关人物动态：与公司及“当代系”渊源深厚的两位人士卷入调查 - 中国证监会原发行审核委员会主任委员郭旭东涉嫌严重职务违法，主动投案，正接受调查；其于2020年出任当代集团副董事长，在其证监会任职期间的2018年，天风证券成功上市[10] - 天风证券原常务副总裁翟晨曦近期“失联”，或被监管带走协助调查；其于2014年加入天风证券，后升任常务副总裁，核心分管固定收益、国际业务等板块[10]