投行业务同样是违规高发区。与往年相比，今年监管部门对券商投行的处罚不再局限于单一项目或某个 环节，而是全面覆盖业务全流程。罚单涉及IPO、持续督导、再融资、债券发行等多个环节，违规原因 包括尽职调查不到位、持续督导失职、质控内核机制不健全等。 东海证券 、 中信建投 、 第一创业 、 东吴证券 、 渤海证券 等机构均被点名。其中， 东海证券 、 渤海 证券 、 东吴证券 不仅被没收相关业务收入，公司及涉事人员还被一并处以罚款。 东海证券 遭罚没金 额最大，合计达6000万元，相关项目负责人、财务顾问主办人等也受到处罚。 今年以来，证券行业监管保持高压态势。数据显示，截至11月30日，行业罚单数量已超过300张，其 中，投行与经纪业务成为违规高发区，资管和衍生品领域也有部分违规案例。 今年以来，监管处罚呈现鲜明特点：全链条穿透监管、"双罚"乃至"多罚"常态化、处罚趋向精细化与立 体化。"双罚制"的普遍推行，体现了监管部门"穿透式追责"的执法思路。与此同时， 券商 "关键少 数"的违规代价显著增加，监管对高管责任的追究力度空前。 "双罚"乃至"多罚"成常态 在强监管态势下，一案双罚、多罚已成为常态，监管部门坚持" ...