核心事件概述 - 天风证券与前副总裁郭胜北的劳动合同纠纷案件于2025年12月11日进入民事二审阶段 [1][10] - 郭胜北于2023年8月下旬向证监会实名举报了天风证券四名核心高管，包括前常务副总裁翟晨曦、前董事长余磊、总裁王琳晶及前监事长吴建钢 [2][11] - 举报内容涉及公司治理、激励机制、投资决策、风险控制及个人待遇等多个方面 [3][4][12][13] 举报信核心指控 - **激励机制问题**：指控翟晨曦入职时与董事长、总裁签订了一份独特的债券业务奖励办法，其特点是“债券收入不计成本直接提成，提成后再计算成本提取奖金”，举报人认为此办法“前所未闻” [3][12] - **风险控制与投资决策失误**： - 指控公司长期将债券自营收益对标市场债券基金，质疑此举推高了公司风险偏好 [4][13] - 举报人自称一直建议低配信用债和减仓，但董事长和总裁要求自营加仓，质疑重大决策失误的责任归属 [4][13] - 指出2022年5月17日，总裁强令各部门股票仓位清零，而当时其主导的宏观团队已转向看多并通过抄底实现大幅盈利 [4][13] - **个人待遇与声誉损害**： - 指控在离职流程中，公司向其下发问责决定书，并将其月薪从25万元降至15万元，随后更改的问责书中删除了降薪语句，举报人认为这是“捏造理由、颠倒是非、毁我声誉” [4][13] - 指控在其提出离职后，出现一系列针对其个人的误导信息和网络水军攻击 [4][13] 公司高管重大变动 - **举报事件关联方动态**： - 原董事长余磊于2024年2月离职，其自2025年2月被传留置后，已有10个月未公开露面 [9][18] - 原监事长吴建钢已不再担任监事长头衔 [5][14] - 前常务副总裁翟晨曦于2025年11月失联 [9][18] - 目前仅有总裁王琳晶仍在职 [5][14] - **控制权变更后的高层震荡**： - 宏泰集团于2025年6月取得天风证券控制权后，公司高管层出现频繁变动 [5][14] - 2025年6月7日，公司取消监事会，原监事长吴建钢及其他监事资格被全部取消 [5][14] - 原副总裁朱俊峰、毛志宏因个人原因离职 [5][14] - 2025年10月17日，独立董事蒋骁、董事兼副总裁刘全胜及合规总监付春明因个人原因辞职 [7][16] - **新任高管**：公司聘任庹军民为副总裁，并由首席风险官陈潇华兼任合规总监 [7][16] 相关背景信息 - **举报人郭胜北背景**：1968年出生，曾任摩根士丹利业务副总裁、德银董事总经理、中信证券另类投资及权益投资业务线行政负责人、华菁证券副总经理，于2020年12月加入天风证券任副总裁，2022年7月离职 [2][11] - **被举报人翟晨曦背景**：2019年被余磊引入天风证券，任副总裁兼天风国际董事局主席，负责固收业务，其加入使公司金融债融资能力大幅提升，据称“每年的金融债融资都在百亿级别” [9][18] - **市场环境**：2019年至2021年公司进行激进融资，2022年随着“当代系”债务危机爆发，天风证券及固收业务陷入风波 [9][18] - **举报人现状**：据市场消息，郭胜北目前已身在纽约，并创建了对冲基金 [5][14]