监管处罚事件 - 黑龙江证监局于2025年11月28日对西南证券黑龙江分公司出具警示函，因其存在两项违规：合规管理不到位，未有效落实员工在用手机报备制度；员工管理不到位，存在违反廉洁从业规定谋取不正当利益的情形[4][14][15] - 监管要求该分公司在30日内完成整改并提交书面报告，切实强化合规与廉洁从业教育[5][15] - 同一天，黑龙江证监局对直接责任人刘利采取监管警示措施，因其未按公司要求报备本人实际使用的手机号码，以及超额领取公司发放的绩效奖金[5][15] 涉事人员与分支机构情况 - 涉事员工刘利于2010年7月入行，2018年9月加入西南证券黑龙江分公司，并于2022年7月取得投资顾问资质[6][16] - 西南证券黑龙江分公司成立于2014年，参保人数从2018年的9名降至2020年的5名，2024年缓慢恢复至7名[8][18] - 该分公司在2025年内两次更换负责人：1月由李昊变更为代存成，7月又由代存成变更为刘伟，间隔仅半年[8][18] 区域经营业绩 - 西南证券在东北地区的经营业绩近年来持续走低，2021年该区域营业收入为637.9万元，营业利润为63.2万元[10][20] - 2021年后，东北地区营业收入小幅波动，但营业利润呈单边下降趋势，2023年与2024年营业利润均为负数[10][20]