监管措施概况 - 方正证券广州锦御二街证券营业部被监管机构出具警示函 [1] - 监管决定文号为〔2025〕108号 [1] - 监管机构尚未披露该营业部具体的违规事实及情节严重程度 [2] 行业影响观察 - 证券营业部的合规运营直接关系到投资者权益保护和市场秩序稳定 [3] - 监管部门持续加强对券商分支机构的合规检查 [3] - 检查重点关注客户适当性管理、信息系统安全、反洗钱义务履行等领域 [3] - 此次警示函或反映出该营业部在某一合规环节存在薄弱点 [3] 公司后续应对 - 方正证券广州锦御二街证券营业部需在规定期限内完成问题整改 [4] - 需向监管机构提交书面整改报告 [4] - 券商分支机构的合规管理水平将直接影响公司整体的业务开展及品牌声誉 [4] - 方正证券需尽快查明问题根源，完善内部风控体系 [4]