大连证监局指出，上述行为反映出该营业部没有做到对从业人员进行严格管理，内部控制不完善，存在较大风险隐患，对该营业部采取暂停办理需要专业投 资者认定相关业务三个月的监督管理措施。同时，大连证监局决定对樊星采取监管谈话的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 | 索 | | bm56000001/2025-00011436 | 分 | 行政执法;行政监管措施 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | | 发文日期 | 2025年09月30日 | | ਸਮ | 都 | 关于对中国中金财富证券有限公司大连港兴路证券营业部采取暂停部分业务监管措施的决定 | | | | 文 | 특 | 行政监管措施〔2025〕19号 | 主题词 | | 北京商报讯（记者 郝彦）9月30日，大连证监局发布公告表示，中国中金财富证券大连港兴路证券营业部存在以下违规事项：营业部员工樊星在从业过程 中，存在未取得证券投资顾问资格、基金从业资格，而向投资者提供证券投资建议、从事基金销售相关业务；未严格履行投资者适当性管理义务；在销售产 品过程中存在夸大宣传、宣传保本保收益；推荐第三方操作客户账户 ...