监管处罚情况 - 华宝证券长沙茶子山东路营业部因开户招揽不合规及拒绝配合检查被湖南证监局出具警示函 [1] - 该营业部负责人陈叶丽因相同违规行为被追责并同样收到警示函 [1] - 东北证券湖南分公司前投资顾问邓志美在任职期间因投资入股两家外部公司被出具警示函 [1] 违规业务操作 - 邓志美介绍个人投资者通过其入股的外部公司开展场外个股期权业务并从中获取收益 [1] - 违规行为涉及投资顾问直接参与外部商业机构经营及业务推介 [1]