监管处罚 - 华安证券成都东大路证券营业部因未按规定对员工在职期间廉洁从业情况予以考察评估 被四川证监局采取出具警示函的行政监管措施 [1] - 员工田柯在华安证券成都菱安路营业部（现东大路营业部）工作期间向客户推介虚假金融产品并谋取不正当利益 造成客户重大损失 [1] - 四川证监局对田柯个人采取责令改正的行政监管措施 [1]