监管处罚 - 西南证券大连分公司因违规委托银行工作人员进行客户招揽及业务留痕不完整问题被大连证监局采取出具警示函的行政监管措施[3] - 监管措施文号为行政监管措施〔2025〕17号[1] - 违规行为违反证券业务相关监管规定[3]