监管处罚事件 - 广东证监局对渤海证券广东分公司采取责令改正行政监管措施 因合规管理不到位及未及时报告重大事件[3] - 分公司下辖证券营业部负责人肖诺珣因违规操作客户证券账户被采取出具警示函行政监管措施[3] - 违规行为包括未及时报告可能影响经营管理和客户权益的重大事件 以及营业部负责人直接违规操作客户账户[3]