收入和利润（同比） - 2024年3月31日财年公司总营收1.2735亿美元，较2023年的1.3272亿美元下降4%，各地区营收有增有减，美国降11%、欧洲增18%、亚洲降6%、拉丁美洲降28%、其他地区降9%[210] - 2024年财年毛利润4745万美元，较2023年的4477万美元增长6%[215] - 2024年财年净亏损483.5万美元，2023年为515.1万美元，基本和摊薄后每股净亏损分别为0.53美元和1.52美元[220] 成本和费用（同比） - 2024年财年成本收入比63%，较2023年的66%下降[215] - 2024年财年研发费用1871万美元，较2023年的207万美元增长804%，研发费用占营收比从2%升至15%[216] - 2024年财年销售、一般和行政费用7575万美元，较2023年的8840万美元下降14%，占营收比从67%降至59%[217] - 2024年财年其他净支出33万美元，2023年为61.4万美元，主要因汇率波动[218] - 2024年财年所得税收益19.6万美元，2023年为3.3万美元，主要因欧洲递延所得税资产估值备抵的释放[219] 其他财务数据 - 2024年3月31日公司现金及现金等价物为312.8万美元，2023年为382万美元，经营活动净现金使用239.8万美元，投资活动净现金使用2000美元，融资活动净现金流入167.6万美元[223] 管理层讨论和指引 - 公司预计未来营收会波动，可能亏损，需筹集额外资金，若无法筹集可能采取措施降低成本[229] 其他重要内容 - 公司面临关键客户购买不稳定、外币汇率下降、墨西哥税务负债等风险，受疫情、通胀等因素影响[232] - 公司作为较小报告公司选择按比例披露报告义务，无需提供本项要求的信息[239]

公司业务定位 - 公司是稳定次氯酸（HOCl）产品的全球医疗保健领导者，产品应用广泛，在55个国家销售[73] 业务线表现 - 2021年3月公司与EMC Pharma达成协议，为其制造处方皮肤科产品，EMC Pharma有权营销、销售和分销，初始期限为5年[78] - 2021年9月公司推出Regenacyn Advanced Scar Gel和Regenacyn Plus两款皮肤科产品[79] - 2022年6月Rejuvacyn Advanced被认证为天然个人护理产品，2023年Reliefacyn Advanced获得国家湿疹协会认可[81] - 2023年6月公司宣布HOCl技术用于术中脉冲灌洗冲洗治疗的新应用，11月在美国推出[91] - 2024年1月公司推出Lumacyn Clarifying Mist护肤产品，并与NovaBay Pharmaceuticals达成Avenova®品牌Ocudox产品在欧盟的销售和营销许可协议[83][95] - 2020年末公司在牙科、头颈市场推出HOCl基产品Endocyn[96] - 2023年4月公司推出儿科皮肤科和伤口护理非处方产品Pediacyn™[83] - 2023年4月11日公司在美国推出非处方Podiacyn™足部护理产品[100] - 2022年8月公司宣布推出专供兽医的MicrocynVS系列产品[102] 各地区表现 - 2023年第四季度美国营收86.8万美元，较2022年同期增长14%；前九个月营收221.4万美元，较2022年同期下降15%[110] - 2023年第四季度欧洲营收121.7万美元，较2022年同期增长10%；前九个月营收348.8万美元，较2022年同期增长12%[110] 收入和利润（同比环比） - 2023年第四季度公司总营收313.8万美元，较2022年同期增长7%；前九个月总营收929.6万美元，较2022年同期下降9%[110] - 2023年第四季度毛利润为146万美元，较2022年同期增长76%；前九个月毛利润为365.4万美元，较2022年同期增长1%[115] - 2023年第四季度净亏损86.6万美元，2022年同期为193.9万美元；前九个月净亏损376.8万美元，2022年同期为384.3万美元[121] 成本和费用（同比环比） - 2023年第四季度成本为167.8万美元，较2022年同期下降21%；前九个月成本为564.2万美元，较2022年同期下降15%[115] - 2023年第四季度研发费用为60.1万美元，较2022年同期增长100%；前九个月研发费用为146.2万美元，较2022年同期增长145.6万美元[117] - 2023年第四季度销售、一般和行政费用为170.3万美元，较2022年同期下降36%；前九个月费用为548.4万美元，较2022年同期下降22%[118] 其他财务数据 - 截至2023年12月31日，公司累计亏损19328.2万美元，现金及现金等价物为240.6万美元[122] - 2023年10月30日，公司出售850万股普通股，总收益170万美元，净收益144.6万美元[124] - 2024年1月11日，公司出售192.31万股普通股，总收益约39.2万美元，净收益约35.6万美元，将支付Maxim相当于总收益3%的佣金，并报销最高2万美元的特定费用[126] - 2023年和2022年截至12月31日的九个月，经营活动净现金使用量分别为255万美元和371.1万美元，投资活动分别为2万美元和17.6万美元，融资活动分别为提供105.4万美元和使用88.3万美元[127] - 2023年九个月经营活动净现金使用主要因净亏损376.8万美元、应收账款增加22.1万美元和库存增加9.3万美元，被44.7万美元的股票补偿和54.6万美元的预付费用增加所抵消[128] - 2022年九个月经营活动净现金使用主要因净亏损384.3万美元和递延收入减少120.4万美元，被56.9万美元的基于股票的补偿抵消[129] - 2023年九个月融资活动净现金提供主要因普通股出售净收益144.6万美元，被短期债务本金支付38.7万美元抵消[130] - 2022年九个月融资活动净现金使用主要因短期债务本金支付67.4万美元和PPP贷款支付12万美元[131] 管理层讨论和指引 - 公司预计未来收入会波动，可能亏损，需筹集额外资金，但无法保证能筹集到[132] 其他重要内容 - 公司依赖关键客户获取大部分收入，客户购买率可能不稳定[134] - 公司面临欧元和墨西哥比索兑美元贬值风险，近期欧元兑美元大幅下跌影响财务结果[135] - 公司面临墨西哥税务负债等问题，金额到2027年到期，管理层认为资产可覆盖税务义务[136]

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 公司2023年第三季度总收入为273.1万美元，同比下降18%（600千美元）[104] - 净亏损从去年同期的101.7万美元扩大至148.4万美元[115] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 毛利率从去年同期46%下降至36%，主要因收入减少及一次性机器销售影响[109][110] - 研发费用同比增长168%（336千美元），因产品开发和监管投入增加[111] - 行政费用同比下降20%（405千美元），反映公司成本控制措施见效[112] 各地区表现 - 美国市场收入同比下降39%（383千美元），主要因非处方动物保健销售下滑[104] - 欧洲市场收入同比增长3%（31千美元），由产品需求增长驱动[104][105] 业务线表现：产品推出与市场拓展 - 2021年9月推出非处方产品Regenacyn Advanced Scar Gel和处方产品Regenacyn Plus[76] - 2022年10月在美国推出两种非处方皮肤科产品Reliefacyn Advanced和Rejuvacyn Advanced[77] - 2023年1月推出两条处方强度皮肤科产品线Reliefacyn Plus和Rejuvacyn Plus，直接销售给皮肤科诊所和医疗水疗中心[79] - 2023年4月推出儿科皮肤科和伤口护理非处方产品Pediacyn[80] - 2023年6月宣布HOCl技术用于术中脉冲灌洗治疗，预计2024年在美国商业推出[88] 业务线表现：合作协议与分销 - 2021年3月与EMC Pharma签订为期五年的协议，要求满足最低采购要求[75] - 2020年5月与Brill International签订10年许可和分销协议，覆盖意大利、德国、西班牙、葡萄牙、法国和英国[91] - 2019年5月与Petagon Limited签订为期五年的动物健康产品分销协议[99] - 2021年3月获得欧盟生物杀灭剂法规第95条批准，在法国、德国和葡萄牙销售HOCl产品[86] 业务线表现：销售覆盖 - 公司产品在55个国家销售[71] 现金流与融资活动 - 现金及等价物从去年335.1万美元降至213.7万美元[116][119] - 公司通过增发850万股普通股募资170万美元[117][118] - 经营活动现金流为-144.6万美元，主要受净亏损影响但被应收账款减少缓解[119][120] - 2023年9月30日六个月投资活动净现金使用为1.9万美元，主要涉及设备采购[121] - 2022年同期投资活动净现金使用为21万美元，主要涉及长期存款及设备采购[121] - 2023年9月30日六个月融资活动净现金使用为26.4万美元，主要用于短期债务本金偿还[121] - 2022年同期融资活动净现金使用为56.5万美元，包含46万美元短期债务偿还及12万美元PPP贷款偿还[122] 管理层讨论和指引：风险因素 - 公司面临墨西哥税务负债、公司间债务及应计利息，相关款项需至2027年偿付[127] - 欧元兑美元大幅贬值已对财务业绩产生负面影响[126] - 少数关键客户贡献大部分收入，收入集中度风险显著[125] - 供应链成本上升可能影响销售，目前大部分客户承担运费涨幅[128] - 劳动力市场紧张可能影响未来人才招聘与留存[128] - 通胀趋势可能对产品定价及成本构成压力[128]

Table of Contents UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, DC 20549 SONOMA PHARMACEUTICALS, INC. (Name of registrant as specified in its charter) Delaware 68-0423298 (State or other jurisdiction of Incorporation or Organization) (I.R.S. Employer identification No.) 5445 Conestoga Court, Suite 150, Boulder, CO 80301 (Address of principal executive offices) (Zip Code) FORM 10-Q ☒ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly perio ...

各地区营收表现 - 欧洲地区营收增长19%至405.1万美元，主要因新增分销商及现有分销商订单增加[213][214] - 美国地区营收下降10%至342.8万美元，因非处方动物保健品需求疲软[213] - 拉丁美洲营收增长14%至238.3万美元，其中75万美元来自一次性设备销售服务收入[213][215] 收入和利润 - 公司总营收从2022年的1262.8万美元增至2023年的1327.2万美元，增长644千美元或5%[213] - 净亏损515.1万美元，较去年508.6万美元扩大1.3%[226] 成本和费用 - 毛利率从32%提升至34%，主要因生产效率和产品结构优化[217] - 研发费用增长66%至20.7万美元，占营收比例从1%升至2%[218] - 销售及行政费用下降9%至884万美元，因成本控制及美国业务整合[219] 现金流和融资活动 - 现金及等价物从739.6万美元降至382万美元，主要因经营活动现金流出615.2万美元[229][230] - 通过市场发行普通股融资286.8万美元，短期票据融资51.5万美元[229][232] 重大会计估计和假设 - 管理层需对资产和负债金额及或有负债披露进行重大估计和假设[243] - 重大估计包括应收账款和存货的减值准备及冲销[243] - 重大估计包括长期资产可回收性评估[243] - 重大估计包括递延所得税资产相关的估值备抵[243] - 重大估计包括权益工具和衍生工具估值[243] - 重大估计包括债务折扣确认[243] - 重大估计包括投资估值[243] - 重大估计包括客户预付产品许可费摊销期限确定[243] 披露义务与表外安排 - 公司无表外交易安排对财务状况、收入、费用、经营成果、流动性、资本支出或资本资源产生当前或未来重大影响[244] - 公司作为较小报告公司选择简化披露义务无需提供市场风险定量和定性信息[245]

产品市场拓展 - 公司向55个国际市场发货[51] - 2021年3月，公司HOCl产品获法国、德国和葡萄牙作为杀生物剂销售和使用的批准[61] - 2022年6月，Microcyn OTC被美国天然产品协会认证为天然个人护理产品[61] - 2022年9月，公司合作伙伴获在台湾销售Microdacyn和Microdacyn Hydrogel产品的批准[62] - 2020年8月3日，Petagon获中国进口公司生产的兽用药品产品的许可证[73] 产品推出情况 - 2021年2月，公司在美国推出首款直接面向消费者的非处方产品Microcyn® OTC Wound and Skin Cleanser[60] - 2021年9月28日，公司推出Regenacyn® Advanced Scar Gel和Regenacyn® Plus两款产品[54] - 2022年8月2日，公司宣布推出专供兽医的MicrocynVS®产品线[71] - 2022年10月27日，公司在美国推出Reliefacyn® Advanced Itch - Burn - Rash - Pain Relief Hydrogel和Rejuvacyn® Advanced Skin Repair Cooling Mist两款非处方皮肤科产品[55] - 2023年1月4日，公司推出面向皮肤护理专业人士的产品线，含两款新处方强度皮肤科产品[56] 各地区收入情况 - 2022年三个和九个月美国收入分别为76.1万美元和260.3万美元，同比下降18%和33%；欧洲收入分别为110.4万美元和311.7万美元，同比增长51%和29%[79] 成本、利润及费用情况 - 2022年三个和九个月成本收入比分别为72%和65%，较2021年分别增加13%和3%；毛利润分别为83.1万美元和361.3万美元，同比下降31%和7%[85] - 2022年三个和九个月研发费用分别为0和6000美元，同比下降100%和95%；研发费用占收入比均从1%降至0%[86] - 2022年三个和九个月销售、一般和行政费用分别为266.5万美元和703万美元，同比增长25%和6%；该费用占收入比分别增加17%和5%[87] 利息及其他收入情况 - 2022年三个和九个月利息净收入分别为1000美元和4000美元，2021年分别为3000美元和 - 1000美元[88] - 2022年三个和九个月其他净收入分别为 - 7.3万美元和 - 32.7万美元，2021年分别为1.1万美元和54.2万美元[89] 所得税及净亏损情况 - 2022年三个和九个月所得税费用分别为3.4万美元和9.8万美元[90] - 2022年三个和九个月净亏损分别为193.9万美元和384.3万美元；基本和摊薄后每股净亏损分别为0.62美元和1.24美元[91] 现金流量情况 - 2022年九个月经营、投资和融资活动净现金分别为 - 371.1万美元、 - 17.6万美元和 - 88.3万美元；现金及现金等价物期末余额为263.4万美元[92] 公司未来展望 - 公司预计未来收入会波动且可能亏损，需筹集额外资金，若无法筹集可能影响产品商业化和持续经营[98][99] 公司面临风险 - 欧元和墨西哥比索兑美元贬值使公司面临风险，近期欧元兑美元大幅下跌影响财务结果[100] - 公司面临墨西哥税务负债、公司间债务等，金额到2027年到期，管理层认为资产足以覆盖税务义务[101] - 疫情影响下，公司关注通胀、市场波动等，运费增加但整体影响小，可能影响销售[102] - 公司密切关注美国经济状况、消费者情绪和衰退前景，或影响财务结果[103] 政策法规影响 - 2022年8月16日美国颁布《降低通胀法案》，2023年起对特定大公司征收15%企业最低税，1月1日起对股票回购征收1%消费税[104] 财务报表编制相关 - 编制财务报表需管理层进行估计和假设，实际结果可能与估计不同[105] 表外安排及披露情况 - 公司目前没有对财务状况等有重大影响的表外安排[106] - 作为较小报告公司，公司选择按比例披露报告义务，无需提供市场风险相关信息[107]

产品发布与认证 - 2021年9月28日推出非处方产品Regenacyn® Advanced Scar Gel和处方级Regenacyn® Plus[74] - 2022年10月27日在美国推出两款新非处方皮肤科产品Reliefacyn®和Rejuvacyn®[75] - 2022年6月Microcyn OTC和Rejuvacyn Advanced获天然个人护理产品认证[76][83] - 2022年8月推出兽医用MicrocynVS®产品线并由DV Medical Supply在美国分销[94] 国际市场拓展与合作伙伴关系 - 公司产品销往55个国际市场[71] - 2021年3月HOCl产品在法国、德国和葡萄牙获欧盟生物杀灭剂法规第95条批准[84] - 2022年9月合作伙伴获准在台湾销售Microdacyn系列产品[85] - 2020年5月与Brill International签订10年眼护理产品分销协议覆盖6个欧洲国家[88] - 2022年1月与Anlicare International合作在中国和澳门寻求牙科及口腔产品监管批准[91] - 2020年5月合作伙伴Petagon获中国兽药产品进口最高分类许可证[95] 收入表现（同比变化） - 公司总收入在2022年第三季度同比下降11%至333.1万美元，2022年上半年同比下降2%至731.4万美元[100] - 美国市场收入在2022年第三季度同比下降28%至97.3万美元，2022年上半年同比下降37%至184.2万美元[100][101] - 欧洲市场收入在2022年第三季度同比增长27%至117万美元，2022年上半年同比增长19%至201.2万美元[100][102] - 亚洲市场收入在2022年第三季度同比下降24%至33万美元，但2022年上半年同比增长81%至115.5万美元[100][103] - 拉丁美洲市场收入在2022年第三季度同比下降24%至39.4万美元，但2022年上半年同比增长33%至144.4万美元[100][104] 利润与成本费用（同比变化） - 毛利率在2022年第三季度同比增长7个百分点至40%，2022年上半年同比增长2个百分点至38%[106] - 研发费用在2022年第三季度同比下降100%至0美元，2022年上半年同比下降94%至6000美元[107] - 销售及行政费用在2022年第三季度同比下降6%至206.7万美元，2022年上半年同比下降2%至436.2万美元[108] - 公司净亏损在2022年第三季度扩大至101.7万美元，2022年上半年扩大至190.4万美元[112] 现金流与融资活动 - 现金及现金等价物从2021年9月的839.2万美元下降至2022年9月的335.1万美元[114][115] - 公司投资活动净现金流出为38000美元，主要与Invekra递延收入相关[117] - 公司融资活动净现金流出为565000美元，主要由于长期债务本金支付460000美元和PPP贷款支付120000美元[117] - 公司融资活动净现金流入为6711000美元，主要来自普通股发行收益6892000美元[119] 外汇与成本风险 - 公司面临欧元和墨西哥比索兑美元汇率下跌风险，近期欧元大幅贬值已影响财务业绩[122] - 公司海运成本增加但整体影响有限，客户承担大部分包括增长成本在内的运输费用[124] 税务与法规影响 - 公司确认2027年到期的墨西哥税务负债、公司间债务、未付技术援助费和应计利息，资产负债表有足够资产覆盖税务义务[123] - 美国《通胀削减法案》引入15%企业最低税（基于调整后财务报表收入）和1%股票回购消费税，2023年生效[126] - 公司正在评估《通胀削减法案》对合并财务报表的影响[127] 会计政策与披露 - 公司重大会计估计包括应收款和存货减值准备、长期资产可回收性、递延税资产估值备抵等[129] - 公司目前无重大表外交易安排[130]

产品发布与认证 - 2021年9月28日推出非处方产品Regenacyn® Advanced Scar Gel和处方级产品Regenacyn® Plus[81] - 2021年2月推出首款直接面向消费者的非处方产品Microcyn® OTC Wound and Skin Cleanser[86] - 2022年6月Microcyn OTC获得美国国家产品协会天然个人护理产品认证[86] - 2022年8月2日推出专为兽医设计的MicrocynVS®产品线[96] 市场准入与合作伙伴 - 2021年3月获得欧盟生物杀灭剂法规Article 95批准在法国、德国和葡萄牙销售HOCl产品[87] - 2020年5月20日与Petagon Limited合作在亚洲和欧洲市场销售MicrocynAH®动物健康产品[97] - 2020年8月3日Petagon获得中国进口兽药产品许可证[97] 消毒产品认证 - 2022年4月Nanocyn® Disinfectant & Sanitizer获得美国EPA批准可用于对抗COVID-19[101] - 2022年6月Nanocyn®被EPA列入List Q作为对抗猴痘等新兴病毒病原体的消毒剂[101] 收入表现 - 公司2022年第二季度总收入为398.3万美元，同比增长8%[103] - 美国地区收入同比下降45%至87.1万美元，主要由于处方皮肤科业务剥离[103] - 拉丁美洲收入增长85%至104.8万美元，主要来自750,000美元的一次性机械销售[104] - 欧洲及其他地区收入增长35%至206.4万美元，受益于分销商大额订单[105] 成本与费用 - 毛利率从39%下降至36%，主要受产品组合变化和运输成本上升影响[107] - 研发费用同比下降93%至6,000美元，临床实验费用减少[108] 利润与亏损 - 净亏损从109.8万美元收窄至88.7万美元，每股亏损从0.52美元改善至0.29美元[112] 现金流与财务状况 - 截至2022年6月30日，公司现金及等价物为558.6万美元，较上年同期增长98.7%[118][119] - 经营活动现金净流出153.3万美元，主要由于净亏损和递延收入减少[119] 税务风险 - 公司面临墨西哥税务负债风险，相关金额需在2027年前支付[125] 国际市场覆盖 - 公司产品销往54个国际市场[78]

收入和利润（同比环比） - 公司2022财年总收入为1262.8万美元，同比下降32%（从2021财年的1862.9万美元）[207] - 公司2022财年净亏损508.6万美元，较2021财年亏损395万美元有所扩大[223] 各业务地区表现 - 美国地区收入下降30%（减少161.2万美元），拉丁美洲地区收入下降65%（减少388.1万美元），欧洲及其他地区收入下降7%（减少50.8万美元）[207] 成本和费用（同比环比） - 毛利率下降3个百分点，从2021财年的35%降至2022财年的32%[211] - 研发费用大幅下降77%（减少43万美元），主要由于研发设施从西雅图迁至墨西哥[212] - 销售、一般及行政费用占总收入比例从50%上升至77%，增加27个百分点[213] 现金流和融资活动 - 截至2022年3月31日，公司现金及现金等价物为739.6万美元，较上年同期的422万美元有所增加[224][225] - 2022财年运营活动净现金流出424.8万美元，主要由于净亏损508.6万美元[226] - 2022财年融资活动净现金流入739.6万美元，主要来自股票发行[229] 管理层讨论和指引 - 公司面临持续经营能力的重大疑虑，若无法获得额外资本，可能需采取进一步成本削减措施[232] - 截至2023年3月31日的财年，公司预计资本支出金额不显著，采购将通过现金或设备租赁融资[233] - 全球通胀、供应链问题及航运成本上升可能影响销售，但目前大部分客户承担额外运费[237] - 公司密切关注美国经济衰退可能性及其对财务业绩的潜在冲击[238] 汇率和税务影响 - 欧元兑美元汇率大幅下跌对公司财务业绩产生负面影响[234] - 墨西哥税务负债、关联方债务及未付技术援助费用（含利息）合计金额将于2027年到期，管理层认为现有资产负债表资产足以覆盖[236] 财务报表和披露 - 公司累计赤字从2021财年的1.79277亿美元扩大至2022财年的1.84363亿美元[224] - 财务报表编制涉及重大估计，包括应收账款减值、长期资产可回收性及递延税资产估值备抵等[239] - 公司当前无表外交易安排对财务状况产生实质性影响[240] - 作为小型报告公司，豁免披露市场风险的定量与定性信息[241]

业务拓展与合作协议 - 公司在54个国家销售其产品[90] - 2021年3月与美国EMC Pharma签订为期五年的处方产品销售协议[94] - 2020年5月19日与Brill International S.L.签订为期10年的眼护理产品分销协议[103] - 2022年1月19日与Salus Medical, LLC签订非独家分销协议[104] - 2020年5月20日与Petagon, Limited签订为期五年的动物健康产品分销协议[109] - 2020年7月31日与MicroSafe Group合作寻求在美国销售硬表面消毒剂的监管批准[111] 新产品发布 - 2021年9月28日推出两款新产品：Regenacyn® Advanced Scar Gel和Regenacyn® Plus[95] - 2021年2月推出首款直接面向消费者的非处方产品Microcyn® OTC Wound and Skin Cleanser[100] - 2021年9月28日推出Ocucyn Eyelid & Eyelash Cleanser[102] - 2020年5月Nanocyn® Disinfectant & Sanitizer在澳大利亚和加拿大获批用于对抗COVID-19[110] 收入表现 - 公司2021年第四季度总收入为290.2万美元，同比下降41%（2020年同期为493.6万美元）[113] - 美国市场收入在2021年第四季度同比下降53%至93.3万美元，主要由于处方皮肤科产品销售转移至EMC Pharma[114] - 拉丁美洲市场收入在2021年第四季度暴跌79%至27.3万美元，原因是与Invekra的供应合同到期[115] - 欧洲及世界其他地区收入在2021年第四季度微增3%至169.6万美元，亚洲增长部分抵消了欧洲和中东的下滑[116] 成本与费用 - 2021年第四季度毛利率提升1个百分点至41%，主要受益于Invekra合同结束后按市场价格收费[117][118] - 研发费用在2021年前九个月大幅下降72%至12.1万美元，因关闭西雅图研发设施并转移至墨西哥[119] - 销售及行政费用占收入比例从2020年的43%升至2021年第四季度的74%，主要由于保险成本增加[120][121] 利润与亏损 - 公司2021年前九个月净亏损扩大至213.6万美元，较2020年同期的118.3万美元亏损增加[125] - 2020年处置Micromed业务带来89.3万美元的 discontinued operations 收入[129] 现金流 - 2021年9个月经营活动净现金流出285.3万美元，主要由于净亏损214.2万美元和PPP贷款减免72.3万美元[132] - 2020年9个月经营活动净现金流出190.2万美元，主因库存增加40.3万美元、应计费用减少77.9万美元及应付账款减少16.8万美元[133] - 2021年9个月投资活动净现金流出3.8万美元，主要用于设备采购[133] - 2020年9个月投资活动净现金流入39.2万美元，主要来自Micromed部门出售收益61万美元[134] - 2021年9个月筹资活动净现金流入717.4万美元，主要来自普通股发行755.4万美元[134] - 2020年9个月筹资活动净现金流入303.9万美元，主要来自股票期权行权221万美元及PPP贷款131万美元[135] 财务状况 - 截至2021年12月31日，公司现金及等价物为852.9万美元，较上年同期554.1万美元有所增加[130] - 期末现金及等价物从2020年554.1万美元增至2021年852.9万美元，营运资本从1232.9万美元增至1382.4万美元[131] - 公司面临2027年到期的墨西哥税务负债、关联方债务及应计利息，管理层认为现有资产足以覆盖[138] 风险与挑战 - COVID-19导致通胀、航运成本及供应链问题可能影响未来销售，目前客户承担大部分运费上涨[140] - 公司无表外交易安排，所有财务影响均已反映在资产负债表[142]