公司业务概况 - 公司拥有多元化矿产组合，开发重点是符合环保责任和可持续性标准的项目[22] - 公司在近30年里，在行业专业人士指导下，于最深6000米海域开展业务[24] - 公司海洋矿产勘探业务的潜在合作伙伴包括Deep Sea Mining Finance Limited等公司[63] - 公司业务涉及高度风险，矿产勘探项目存在诸多不确定性[89] - 公司研究和使用的数据可能不可靠，矿产勘探数据基于抽样技术，可能不具代表性[90] - 公司水下勘探和开采作业可能受天气、海况等自然灾害影响而延迟或暂停[91] - 公司可能无法获得发现或回收资源的权利，或无法获得商业开采所需的政府许可[92] - 公司可能无法成功筹集资金以支持运营和资本支出[99] - 公司依赖关键员工，在招聘和留住合格员工方面面临竞争[100] - 公司可能会受到卖空策略影响，卖空者可能操纵股价[107] - 公司租赁约6000平方英尺的办公空间作为公司办公室[135] - 公司面临保险覆盖不足、网络安全、海底矿产开发运营、政府监管、许可证获取、矿产资源估算等风险[112][113][115][116][117][119] ExO磷酸盐项目 - ExO磷酸盐项目位于墨西哥专属经济区内70 - 90米深处，公司通过子公司持有Oceanica 56.04%股权，Oceanica持有ExO 99.99%股权[35][36] - ExO磷酸盐项目索赔超20亿美元，依据是墨西哥环境与自然资源部多次拒绝授权违反了NAFTA多项条款[42] - 公司为ExO磷酸盐项目的NAFTA诉讼获得最高达2500万美元资金支持[44] CIC项目 - CIC项目于2022年6月获库克群岛海底矿产管理局颁发的五年勘探许可证，公司通过子公司持有CIC约14.99%股权，未来有望再获约150万股权单位，使持股比例达约16%[46][47][48] Ocean Minerals, LLC项目 - Ocean Minerals, LLC项目中，Moana Minerals于2022年获库克群岛专属经济区内23630平方公里区域的五年勘探许可证[49] - 2023年6月公司签订协议收购OML约13%股权，7月完成首次交割，获约6.28%股权，未来18个月内可酌情增持至40%[51] - 公司为OML贡献的6000米级ROV将助力项目推进，OML预计明年提升资源报告置信水平并完成初步可行性研究[53] Lihir黄金项目 - 公司持有Bismarck Mining Corporation, Ltd 85.6%的权益，该公司拥有Lihir黄金项目的勘探许可证[54] - Lihir黄金项目资源位于巴布亚新几内亚专属经济区内，深度在500 - 2000米[54] - 2023年11月，巴布亚新几内亚发布许可证延期，允许公司继续勘探计划[56] - 2021年12月在巴布亚新几内亚Lihir许可区域开始海上调查和测绘作业，2022年完成[57] - 2023年11月13日，Bismarck获得Bismarck勘探许可证的进一步续期[57] Don Diego磷矿项目 - 公司持有墨西哥公司Exploraciones Oceánicas S. de R.L. de CV 56.04%的权益，该公司拥有Don Diego磷矿项目的独家开采特许权[136] - Don Diego磷矿项目的特许权总面积约114,775公顷，水深约80米，有效期50年，可选择延长50年[139] 公司员工情况 - 截至2023年12月31日，公司有11名全职员工[69] - 目前公司员工中女性占比50%，招聘高级领导职位时，公司希望至少50%的候选人来自不同背景[74] 财务报表重述 - 公司决定重述2022年12月31日年度以及2023年和2022年3月31日、6月30日、9月30日等期间的合并财务报表中的某些财务信息[81] - 由于财务重述，公司确定截至2023年12月31日，财务报告内部控制和披露控制程序无效[82] - 公司截至2023年12月31日及之前财务报告内部控制无效，存在重大缺陷[87] 公司上市情况 - 公司普通股在纳斯达克资本市场上市，收盘价须连续30个工作日保持在每股1美元及以上，否则可能收到通知并需在180天内恢复合规，否则可能被摘牌，且需保持市值高于3500万美元[110] 公司网络安全情况 - 公司的顾问在网络安全行业拥有超过50年的经验[133] - 公司采用全面的网络安全策略，包括风险评估、威胁检测、监控和响应等[122] - 公司的网络安全流程与NIST和CMMC协议保持一致[123] - 公司的网络安全风险评估流程已完全融入更广泛的风险管理框架[127] - 公司通过季度简报向审计委员会通报网络安全风险[134] - 到目前为止，公司的运营和财务状况未受到网络安全威胁的重大影响[130] 特许权租赁情况 - 2024年主要特许权、北部特许权、南部特许权的租赁面积分别为80,050.5公顷、14,300公顷、20,425公顷，年租金分别为33,999,030比索、6,073,496比索、8,674,906比索[141][142][143] 公司股价情况 - 2022 - 2023年各季度公司普通股最高售价在2.53 - 7.12美元之间，最低售价在2.37 - 6.99美元之间[150] - 2023年1月18日，公司普通股的在册持有人约为130人，另有约6,900名股东通过券商以街名账户持有股票[151] 财务数据关键指标变化 - 公司自成立以来除2023年和2004年外每个财年都有净亏损，2023年净收入150万美元是债务清偿收益所致，2022年净亏损2310万美元[101] - 2023年总营收为80.4万美元，较2022年的133.5万美元减少53.1万美元，降幅39.8%[157] - 2023年营销、一般和行政费用为684.3万美元，较2022年的942.7万美元减少258.4万美元，降幅27.4%[157] - 2023年运营和研究费用为429.8万美元，较2022年的976.1万美元减少546.3万美元，降幅56.0%[157] - 2023年其他收入和费用为净收入650万美元，2022年为净支出1200万美元，净变化为1840万美元[161] - 2023年非控股权益净亏损为923万美元，较2022年的774.2万美元增加148.8万美元，增幅19.2%[157] - 2023年公司净收入为534.6万美元，2022年净亏损为2208万美元，变化为2742.6万美元[157] - 2023年经营活动净现金使用量为1017万美元，投资活动净现金使用量为102.9万美元，融资活动净现金提供量为1377.8万美元[164] - 2022年全年融资活动提供的现金流为1190万美元，包括2022年6月发行股票获得1650万美元、发行应付贷款获得220万美元，减去债务义务支付550万美元和股票发行相关的发行成本180万美元[170] - 2023年12月31日公司现金为400万美元，较2022年12月31日的140万美元增加260万美元；2023年12月31日公司贷款债务义务为2330万美元，2022年12月31日为2240万美元[171] 公司融资及债务情况 - 2023年3月公司与机构投资者签订协议，发行本金最高1400万美元的本票，2023年3月预付1310万美元，截至6月30日的三个月预付45万美元，截至9月30日的三个月预付44.9925万美元[171] - 2023年公司支付900万美元现金终止Minosa票据，并将部分Minosa票据转换为304879股普通股[171] - 2023年4月公司达成350万美元的海洋设备售后回租安排，CIC偿还本金和利息共计110万美元[171] - 2023年6月公司与37North SPV 11, LLC签订100万美元的票据购买协议，并达成100万美元的海洋设备售后回租安排[171] - 2023年8月CIC偿还本金和利息共计68.6976万美元以清偿服务协议票据[171] - 截至2023年9月30日的三个月和九个月内，2022年6月10日发行的认股权证持有人行使90552份认股权证，行权价格为每股3.35美元[171] - 2023年12月1日公司与机构投资者签订协议，发行本金最高600万美元的本票，12月1日发行375万美元相关本票及认股权证，12月28日发行225万美元相关本票及认股权证[171] - 2023年3月6日公司支付900万美元给AHMSA，同时部分Minosa票据自动转换为304879股普通股，相关协议终止[182] - 2023年3月6日，公司与机构投资者签订协议，发行最高1400万美元本票，2023年3月预支1310万美元，截至6月30日的三个月预支45万美元，截至9月30日的三个月预支449,925美元，本票年利率11% [184][185] - 2023年3月认股权证赋予持有人三年内以每股3.78美元的行使价购买最多3,703,703股普通股的权利，行使价为协议签署前收盘价的120% [186] - 2023年，公司因本票协议产生相关费用98,504美元，初始收益1360万美元按公允价值在债务和股权间分配，产生债务折价3,536,154美元 [188] - 2023年，公司记录债务折价摊销利息费用2,044,377美元，费用摊销利息53,810美元，12月31日债务账面价值13,116,138美元，债务总面值14,858,816美元 [189] - 2023年6月29日，公司与37North签订协议获贷100万美元，债务无利息，7月30日到期，37N可将债务转换为普通股，最高不超19.9% [190] - 截至2023年12月31日，公司未偿还该笔债务，12月27日37N行使权利将360,003美元债务转换为155,000股普通股 [191] - 2022年3月7日，公司与37N签订协议获贷最高200万美元，6月25日到期，公司已在2022年6月29日和7月6日还清债务 [195][197] - 2023年12月1日，公司与机构投资者签订协议，发行最高600万美元本票，12月1日发行375万美元，12月28日发行225万美元，本票年利率11% [199][200] - 2023年12月认股权证分两批，第一批持有人三年内可按每股4.25美元行使价购买最多1,411,765股，第二批可按每股7.09美元行使价购买最多211,565股 [201] - 2023年12月本票债务若在发行一周年之前赎回，需支付未偿本金的120%，2025年6月1日到期 [200] - 2021年10月4日公司与摩纳哥金融等签订终止和解协议，同意向摩纳哥发行984,848股普通股，总价650万美元，还需支付300万美元现金，已支付50万美元[203][205] - 终止和解协议使公司约1450万美元债务（含应计利息）全额清偿，2021年第四季度确认债务结算收益约520万美元[205][206] - 2022年6月14日公司支付与摩纳哥终止协议下的250万美元未偿款项[208] - 2019年6月14日公司及其墨西哥子公司与Poplar Falls LLC签订国际索赔执行协议，融资方同意提供不超过650万美元的索赔款项[209][210] - 融资分两阶段，第一阶段不超150万美元，第二阶段不超500万美元，第二阶段又分两笔，分别不超350万和150万美元[211][212] - 若索赔停止，除特定情况外，索赔款项将转为公司高级担保负债，年化内部收益率为50%，24个月后未支付部分收益率为100%[215] - 若仅收到第一阶段投资款，收益分配时先100%给融资方至等于第一阶段支付总额，再100%至等于20%内部收益率，之后100%给公司[220] - 若行使第二阶段投资款选择权，收益分配先100%给融资方至等于两阶段支付总额，再100%至等于额外300%的各阶段金额，之后按比例给融资方，剩余100%给公司[220] - 2023年12月公司签订注册权协议，同意注册2023年认股权证行使时可发行的普通股的发售[202] - 公司确定嵌入式转换特征与主合同密切相关，符合准则例外情况，不要求衍生负债分类，评估后记录232,175的有益转换特征[205]

项目股权情况 - 公司在ExO磷酸盐项目中通过Enterprises持有Oceanica 56.29%股权，Oceanica持有ExO 99.99%股权[75] - 公司在CIC项目中通过子公司持有约14.67%股权，后续有望再获约16%股权即约170万个股权单位[83] - 2023年6月4日公司签订协议以6000米ROV权益和最高1000万美元现金收购OML 13%股权，后续可酌情收购至40%[83] - 2022年初公司与BlueSea Group达成协议将成立JV，公司持有75%股权开发19个磷酸盐区域，但暂不积极推进[83] - 公司在Lihir黄金项目中持有Bismarck Mining Corporation 85.6%股权，该项目勘探许可证区域有至少5个金矿勘探目标[84] 项目相关事件 - 公司就ExO磷酸盐项目向墨西哥提出超20亿美元的NAFTA索赔[80] - 公司为ExO磷酸盐项目的NAFTA诉讼先后获得最高1000万美元、1000万美元和500万美元资金支持[82][83] - 2022年Cook Island's Seabed Mineral Authority授予Moana Minerals 23630平方公里区域的五年勘探许可证[83] - 2021年8月巴布亚新几内亚为Lihir黄金项目颁发许可证延期，2021年底开始海上调查和测绘工作并于2022年完成[84][85] 会计估计与政策 - 自2022年12月31日以来公司关键会计估计无重大变化[86] - 公司于2022年1月1日采用ASU No. 2020 - 06，该采用对其合并财务无重大影响[118] 营收情况 - 2023年第二季度总营收为17.3万美元，较2022年同期的39万美元减少21.7万美元，降幅55.6%[88] - 2023年上半年总营收为46.1万美元，较2022年同期的69万美元减少22.9万美元，降幅33%[94] 费用情况 - 2023年第二季度营销、一般及行政费用降至180万美元，较2022年同期减少47.1万美元，降幅20.5%[88][89] - 2023年上半年营销、一般及行政费用降至370万美元，较2022年同期减少51.2万美元，降幅12.2%[94][95] - 2023年第二季度运营和研究费用增至149.9万美元，较2022年同期增加26.9万美元，增幅21.9%[88][89] - 2023年上半年运营和研究费用降至328.6万美元，较2022年同期减少300万美元，降幅47.7%[94][95] 其他收入（支出）情况 - 2023年第二季度其他收入（支出）净支出为490万美元，较2022年同期增加150万美元，增幅43.5%[88][90] - 2023年上半年其他收入（支出）净收入为1280万美元，较2022年同期增加1970万美元，增幅288.1%[94][96] 现金流量与资金状况 - 2023年上半年经营活动使用的净现金为740万美元，较2022年同期增加约460万美元[98][99] - 截至2023年6月30日，公司现金及现金等价物为180万美元，较2022年12月31日增加40万美元；金融债务为3680万美元，较2022年12月31日的4670万美元有所减少[99] - 截至2023年6月30日，公司合并非受限现金余额为180万美元，营运资金赤字为3570万美元，总资产账面价值约为1400万美元[115] - 2023年公司通过多种融资方式获得资金，包括发行本票、售后回租等，预计这些资金及其他预期现金流入可提供至2024年的运营资金[115] 协议与融资相关 - 2023年3月6日，公司与索赔人及出资人签订豁免与同意协议，允许索赔人用自有资金支付不超500万美元成本费用，公司支付100万美元不可退还豁免费[102] - 2023年3月6日，公司与机构投资者签订票据和认股权证购买协议，发行本金最高1400万美元本票，3月已预付1310万美元，截至6月30日的三个月又预付45万美元[103] - DP SPV本票本金年利率11%，首季利息以PIK利息支付，公司有权在特定时间赎回，赎回金额按不同阶段有相应比例[104][106] - 认股权证持有人有权在发行后三年内以每股3.78美元的行使价购买最多3465778股公司普通股，行使价为购买协议签署前收盘价的120%[107] - 2023年6月29日，公司与37North SPV 11, LLC签订票据购买协议，获得100万美元贷款，该债务无息，7月30日到期[111][112] 债务相关数据 - 截至2023年6月30日和2022年6月30日的三个月，公司分别记录债务折扣摊销利息费用86130美元和72013美元，费用摊销利息36724美元和36724美元；六个月分别记录167614美元和140153美元，费用摊销利息73448美元和73448美元[102] - 截至2023年6月30日，DP SPV债务账面价值为23706579美元，总面值为24853038美元；另一项债务账面价值为10789776美元，总面值为13652646美元[102][110] 市场风险情况 - 公司认为自身无重大市场风险敞口，未参与市场风险敏感工具交易[120] - 公司目前无浮动利率债务义务[120]

项目索赔与资金支持 - 公司在ExO磷酸盐项目索赔中寻求超20亿美元赔偿，因墨西哥环境与自然资源部多次拒绝授权[69] - 公司为ExO磷酸盐项目的NAFTA诉讼获得资金支持，总额达2.5亿美元[71][72] 公司股权与权益 - 公司持有CIC约14.54%的当前已发行流通股权益单位，未来可再获约180万个权益单位，累计可达约16.0%[72] 合资公司与项目权利 - 公司与BlueSea集团成立合资公司，拥有南美国家专属经济区内19个磷酸盐区域的独家权利，面积达366平方公里[72] 矿产资源情况 - ExO磷酸盐矿估计有5.88亿吨高品位资源[73] 公司持股与项目许可 - 公司持有俾斯麦矿业有限公司85.6%的股份，该公司拥有利希尔金矿项目的勘探许可证[73] 项目许可证情况 - 2012年，ExO获得墨西哥为期50年的采矿许可证，可选择再延长50年[64] - 2022年2月23日，CIC获得库克群岛海底矿产管理局颁发的为期五年的勘探许可证，从6月开始生效[72] - 2021年8月，巴布亚新几内亚为利希尔金矿项目颁发许可证延期，允许公司继续勘探计划[73] 关键会计估计 - 自2022年12月31日以来，公司关键会计估计无重大变化[75] 财务数据关键指标变化 - 营收与利润 - 2023年第一季度总营收28.9万美元，较2022年同期的30万美元下降1.1万美元，降幅3.7%[77] - 2023年第一季度总运营费用366.6万美元，较2022年同期的697.5万美元下降330.9万美元，降幅47.4%[77] - 2023年第一季度总其他收入（费用）为净收入1773.6万美元，2022年同期为净费用341.6万美元，净收入增加2115.2万美元，增幅619.2%[77] - 2023年第一季度净利润1660.1万美元，2022年同期净亏损823万美元，净利润增加2483.1万美元，增幅301.7%[77] 财务数据关键指标变化 - 现金流量 - 2023年第一季度运营活动使用的净现金为348.8万美元，较2022年同期的172.4万美元增加约180万美元[82] - 2023年第一季度投资活动使用的净现金为5000美元，2022年同期为3000美元[82] - 2023年第一季度融资活动提供的净现金为272.4万美元，2022年同期为155.9万美元[82] 财务数据关键指标变化 - 现金及债务 - 截至2023年3月31日，公司现金及现金等价物为67.4万美元，较2022年12月31日的144.3万美元减少76.9万美元[84] - 截至2023年3月31日，公司金融债务为3610万美元，2022年12月31日为4670万美元[84] 财务数据关键指标变化 - 利息费用 - 2023年第一季度，公司记录的债务折扣摊销利息费用为81484美元，2022年同期为68140美元[86] - 2023年第一季度，公司记录债务折价摊销利息费用208685美元，费用摊销利息4648美元 [88] 债务发行与相关安排 - 2023年3月6日，公司与机构投资者签订协议，发行本金1310万美元的本票，年利率11% [87] - 认股权证持有人有权在发行后三年内，以每股3.78美元的行使价购买最多3465778股公司普通股，行使价为协议签署前一日收盘价的120% [87] - 公司因交易产生相关费用98504美元，按协议期限摊销计入法律费用；债务折价3416594美元，按实际利率法在协议剩余期限内摊销计入利息费用 [88] - 2023年3月31日，债务账面价值9798236美元，扣除未摊销债务费用93855美元和未摊销债务折价3207909美元，债务面值1310万美元 [88] 其他财务安排 - 2023年4月4日，公司达成300万美元的海洋设备售后回租安排 [89] - 2023年4月6日，CIC偿还本金和利息共计106.8万美元，全额清偿可转换本票和贷款协议 [89] 财务状况 - 2023年3月31日，公司合并非受限现金余额67.4万美元，营运资金赤字3260万美元，总资产账面价值约1320万美元 [89] 会计准则采用 - 公司于2022年1月1日采用ASU No. 2020 - 06会计准则更新 [93] 风险与融资情况 - 公司不参与资产负债表外融资安排，认为自身无重大市场风险敞口，且无浮动利率债务义务 [94][95]

总营收变化 - 2022年总营收133.5万美元，较2021年的92.1万美元增加41.4万美元，增幅45.0%[94] 营销、一般及行政费用变化 - 2022年营销、一般及行政费用848.7万美元，较2021年的632.2万美元增加216.5万美元，增幅34.2%[94] - 2021年营销、一般和行政费用增至630万美元，较2020年的380万美元增加260万美元[108] 运营与研究费用变化 - 2022年运营与研究费用989.2万美元，较2021年的955.1万美元增加34.1万美元，增幅3.6%[94] - 2021年运营和研究费用降至960万美元，较2020年的1090万美元减少140万美元[108] 其他收入（费用）变化 - 2022年其他收入（费用）为 -1383.9万美元，较2021年的 -117.7万美元增加 -1266.2万美元，增幅1075.8%[94] - 2021年和2020年其他收入和费用净支出分别为120万美元和850万美元，净支出减少730万美元[109] 非控股权益变化 - 2022年非控股权益为774.3万美元，较2021年的617.1万美元增加157.2万美元，增幅25.5%[94] - 2021年和2020年非控股权益调整分别为620万美元和630万美元[111] 净收入（亏损）变化 - 2022年净收入（亏损）为 -2314.1万美元，较2021年的 -995.6万美元增加 -1318.5万美元，增幅132.4%[94] 经营活动净现金使用量变化 - 2022年经营活动净现金使用量为925.4万美元，较2021年的542.5万美元增加382.9万美元[102] - 2021年和2020年经营活动净现金使用量分别为540万美元和910万美元，2021年减少约380万美元[112] 投资活动净现金变化 - 2022年投资活动净现金使用量为234.6万美元，较2021年提供的32.3万美元减少266.9万美元[102] - 2021年投资活动提供净现金32.3万美元，2020年无投资活动现金流[112] 融资活动净现金变化 - 2022年融资活动提供净现金1076.9万美元，较2021年的121.4万美元增加955.5万美元[102] - 2021年和2020年融资活动提供净现金分别为120万美元和1510万美元[113] 金融债务变化 - 公司金融债务在2022年12月31日为4670万美元，2021年12月31日为4190万美元[105] - 2021年末和2020年末公司金融债务分别为4190万美元和4260万美元[115] 合并应付票据账面价值变化 - 2022年和2021年公司合并应付票据账面价值分别为4674.37万美元和4187.88万美元[116] AA - 1优先股交易 - 公司AA - 1优先股分阶段交易，初始交割2916667股，剩余5510337股按计划交易，各阶段交易数量和价格不同，如2016年3月1日交易1806989股，总价21683868美元[118] 公司贷款情况 - 公司获贷款1475万美元，年利率8.0%，以5400万股Oceanica Resources股份质押，2022年12月31日未偿还本金余额为1475万美元[118] 2023年3月6日相关协议事项 - 2023年3月6日，公司支付900万美元终止与AHMSA相关协议，部分MINOSA票据自动转换为304879股普通股[119] - 2023年3月6日，公司向董事James S. Pignatelli发行50万美元无担保可转换本票，年利率10.0%，转换价格3.78美元/股，以终止部分MINOSA 2票据相关协议[121] - 2023年3月6日签订豁免与同意协议，基金方允许公司用自有资金支付不超500万美元的特定成本和费用，公司支付100万美元不可退还的豁免费[133] 与Funder协议情况 - 2019年6月14日，公司与Funder达成协议，Funder为公司索赔提供资金，最高投资金额650万美元，分两阶段投入[122] - 第一阶段投资金额不超过150万美元，第二阶段不超过500万美元，第二阶段又分两笔，Tranche A为350万美元，Tranche B为150万美元[122][123] - Funder为第一、二阶段投资各收取8万美元成交费[123] - 若公司停止索赔，相关资金将转换为高级担保负债，年化内部收益率50.0%，逾期未付将按100.0%计罚[125] - 若公司仅获第一阶段投资，收益分配时先100.0%给Funder直至收回成本，再100.0%给Funder直至获得20%年化收益，之后归公司[126] - 若公司获第二阶段投资，收益分配时先100.0%给Funder直至收回成本，再100.0%给Funder直至获得额外收益（300.0%的第一阶段投资金额和Tranche A承诺金额）[127] - 2020年1月31日修订协议，基金方同意提供至多220万美元仲裁支持资金，收取20万美元成交费，发行可购买公司普通股的认股权证，行权价3.99美元[131] - 2020年基金方提供200万美元仲裁支持资金，公司产生20万美元相关费用，债务折价1063811美元[132] - 2020年12月12日二次修订协议，基金方同意支付索赔款项不超2000万美元，其中用于推进索赔至最终裁决的金额不超1000万美元，公司产生20万美元相关费用[133] - 2021年6月14日三次修订协议，基金方同意支付索赔款项不超2500万美元，较之前增加500万美元，公司产生8万美元相关费用，截至2022年12月31日，基金方已支付索赔款项480万美元[133] 2022年普通股出售情况 - 2022年6月10日，公司出售4939515股普通股和认股权证，扣除180万美元发行费用后净收益1470万美元[135] 2022年12月31日财务状况 - 2022年12月31日，债务义务账面价值24347513美元，扣除未摊销债务费用146897美元和与认股权证公允价值相关的未摊销债务折价353996美元，2022年债务折价和费用摊销费用分别为295932美元和146896美元，2022年和2021年债务义务总面值分别为24848406美元和19266818美元[133] - 2022年12月31日，公司非受限现金余额140万美元，营运资金赤字6070万美元，总资产账面价值约1330万美元[135] - 2022年12月31日，公司净递延税资产为0，因认为不太可能实现而记录8530万美元的估值备抵[139] - 2022年12月31日，除办公室租赁外，公司没有其他超过12个月的合同义务[142] 2021年末现金变化 - 2021年末现金为230万美元，较2020年末的620万美元减少390万美元[114]

法律索赔相关 - 公司就ExO磷酸盐项目向墨西哥提出超20亿美元的NAFTA索赔，目前案件取证阶段已结束[91] 资金获取情况 - 2019年6月14日公司为NAFTA行动获得最高650万美元资金，后经修订增至1000万美元，2020年12月又获1000万美元，2021年6月获额外最高500万美元[92][94] 公司股权与项目权益 - 公司持有Bismarck Mining Corporation, Ltd 85.6%的股份，拥有Lihir黄金项目勘探许可[95] - 公司在CIC中持有约14.12%的当前已发行股权单位，未来几年有能力获得最多2000万个股权单位，约占16.0%[103] - 公司与BlueSea Group成立合资公司，拥有南美19个高潜力磷酸盐区域的独家权利，公司持股75%[104] 业务线勘探进展 - 2022年第三和第四季度，CIC在库克群岛开始海上勘探和研究，早期采样、测试和运营功能建立取得积极成果[102] 三个月财务数据关键指标变化 - 2022年9月30日止三个月总营收35.8万美元，较2021年同期的19.7万美元增加16.1万美元，增幅82%[109] - 2022年9月30日止三个月总运营费用407.8万美元，较2021年同期的336.8万美元增加71万美元，增幅21.1%[109] - 2022年9月30日止三个月净亏损545.5万美元，较2021年同期的408.5万美元增加137万美元，增幅33.5%[109] - 2022年9月30日止三个月营销、一般和行政费用221.4万美元，较2021年同期的173.6万美元增加47.8万美元，增幅27.5%[109] - 2022年第三季度营销、一般和行政费用从170万美元增至220万美元，增加了50万美元[111] 前九个月财务数据关键指标变化 - 2022年前九个月总营收从6.71亿美元增至10.48亿美元，增长3.77亿美元，增幅56%[118] - 2022年前九个月营销、一般和行政费用从4727万美元增至6424万美元，增加1697万美元，增幅35.9%[118] - 2022年前九个月运营和研究费用从6859万美元增至8151万美元，增加1292万美元，增幅18.8%[118] - 2022年前九个月总其他收入和费用净支出从3649万美元增至1.0495亿美元，增加6846万美元，增幅187.6%[118] - 2022年前九个月非控股权益调整从4532万美元增至5653万美元，增加1121万美元，增幅24.7%[118] - 2022年前九个月净亏损从1.0033亿美元增至1.8369亿美元，增加8336万美元，增幅83.1%[118] - 2022年前九个月经营活动净现金使用量从413.7万美元增至603.2万美元，增加189.5万美元[124] - 2022年前九个月投资活动净现金使用量从1.6万美元增至31.7万美元，增加30.1万美元[124] - 2022年前九个月融资活动提供的净现金从153.3万美元增至1085.7万美元，增加932.4万美元[124] 利息费用情况 - 2022年和2021年前三季度，公司债务折价摊销产生的利息费用分别为216,286美元和174,420美元，费用摊销产生的利息分别为110,172美元和97,269美元[133] 贷款与还款情况 - 2022年3月17日，公司与37North SPV 11, LLC签订贷款协议，获得200万美元贷款，于3月25日全额到账，6月29日和7月6日分别偿还220万美元和10万美元[134][137] 股权出售情况 - 2022年6月10日，公司出售4,939,515股普通股及认股权证，扣除180万美元发行费用后，净收入1470万美元[141] 融资协议情况 - 2015年3月11日，公司与MINOSA和Penelope签订协议，MINOSA同意提供最高1475万美元短期债务融资，Penelope同意三年内最多投资1.01亿美元于公司可转换优先股[142] 财务状况指标 - 截至2022年9月30日，公司非受限现金余额为680万美元，营运资金赤字为5310万美元，总资产账面价值约为1430万美元[144] 会计准则与规则采用情况 - 公司于2022年1月1日采用ASU No. 2020 - 06会计准则更新[146] - 公司于2021年1月1日采用SEC新最终规则[147] 资产负债表外与市场风险情况 - 公司未参与资产负债表外融资安排，无特殊目的实体相关权益[149] - 公司认为无重大市场风险敞口，未参与市场风险敏感工具交易[150] 债务义务情况 - 公司目前无浮动利率债务义务[151]

项目股权持有情况 - 公司在ExO磷酸盐项目中通过旗下企业持有Oceanica 56.29%股权，Oceanica持有ExO 99.99%股权[89] - 公司在Lihir黄金项目中持有Bismarck Mining Corporation 85.6%的权益，该项目勘探许可已获延期，2021年底开始海上工作[98][100][101] - 公司在CIC项目中通过子公司持有约13.88%的股权，可在未来数年最多获得2000万股权单位，约占16.0%[106] - 公司与BlueSea Group成立合资公司，持有75%权益，该公司拥有南美某国专属经济区内19个磷酸盐区域的独家权利[108] ExO磷酸盐项目相关进展 - 公司就ExO磷酸盐项目向墨西哥索赔超20亿美元，已完成多轮文件提交，预计8月底提交书面结案陈词[94] - 公司为ExO磷酸盐项目的NAFTA诉讼先后获得最高1000万美元、1000万美元和500万美元的资金支持[95][97] 其他项目进展 - 公司与Antigua and Barbuda政府签署谅解备忘录，探索海底矿产资源项目可行性，勘探计划处于后期开发阶段[107] - 合资公司开发的19个许可证涵盖366平方公里海床，预计采用与ExO项目类似技术开采[110] 2022年第二季度财务数据关键指标变化 - 2022年第二季度总营收39万美元，较2021年同期增加20.8万美元[113] - 2022年第二季度净亏损468.3万美元，较2021年同期增加245.6万美元[113] - 2022年第二季度总营收为0.4百万美元，与去年同期持平[114] - 2022年第二季度营销、一般和行政费用增至2.3百万美元，较去年同期增加0.6百万美元[115] - 2022年第二季度运营和研究费用较去年同期减少2.2百万美元[116] - 2022年第二季度其他收入和费用净支出为3.4百万美元，较去年同期增加4.6百万美元[117] 2022年上半年财务数据关键指标变化 - 2022年上半年总营收为0.7百万美元，与去年同期持平[121] - 2022年上半年营销、一般和行政费用增至4.2百万美元，较去年同期增加1.2百万美元[122] - 2022年上半年运营和研究费用较去年同期增加1.1百万美元[124] - 2022年上半年其他收入和费用净支出为6.8百万美元，较去年同期增加5.7百万美元[125] 特定时间点财务状况 - 2022年6月30日公司现金及现金等价物为10.5百万美元，较2021年12月31日增加8.3百万美元[132] - 2022年6月30日公司金融债务为44.6百万美元，2021年12月31日为41.3百万美元[133] - 2022年6月30日公司非受限现金余额1050万美元，营运资金赤字4590万美元，总资产账面价值约1780万美元[146] 贷款相关情况 - 2022年3月17日公司与37N签订贷款协议，可获最高200万美元贷款，3月25日全额收到[137] - 贷款无利息，2022年6月25日到期，到期前可110%预付，到期后29天内可115%预付，30天后可125%预付[137][138] - 2022年6月29日公司支付220万美元，7月6日支付剩余10万美元还清贷款[139] - 2022年3月31日和6月30日止三个月和六个月分别确认10万美元和30万美元利息费用[140] 股票出售及融资协议情况 - 2022年6月10日公司出售股票和认股权证，扣除180万美元费用后净收入1470万美元[143][144] - 2015年3月11日公司与MINOSA和Penelope达成融资协议，MINOSA提供最高1475万美元短期债务融资，Penelope三年投资最高1.01亿美元可转换优先股[145] 会计准则及规则采用情况 - 公司于2022年1月1日采用ASU No. 2020 - 06会计准则更新[148] - 公司于2021年1月1日采用SEC新最终规则[149] 公司风险情况 - 公司无表外融资安排和重大市场风险敞口，无可变利率债务义务[151][153][154]

项目权益情况 - 公司在ExO磷酸盐项目中通过Enterprises持有Oceanica 56.29%股权，Oceanica持有ExO 99.99%股权[85] - 公司在Lihir黄金项目中持有Bismarck Mining Corporation 85.6%权益[94] - 公司在CIC项目中持有约13.6%的CIC当前已发行股权单位，未来可再获得约350万股权单位，达到约16.0%权益[102] - 公司在南美磷酸盐项目的合资公司中将持有75%权益，合资公司拥有19个总面积366平方公里的磷酸盐区域独家开发权[105][107] 项目相关法律及资金支持 - 公司就ExO磷酸盐项目向墨西哥索赔超20亿美元[91] - 公司为ExO磷酸盐项目的NAFTA诉讼先后获得650万、1000万、1000万和500万美元资金支持[92] 财务数据关键指标变化 - 2022年第一季度与2021年同期相比，总营收均为30万美元，无增长[110] - 2022年第一季度营销、一般和行政费用为190万美元，较2021年同期的130万美元增长48.5%[110] - 2022年第一季度运营和研究费用为510万美元，较2021年同期的180万美元增长181.3%[110] - 2022年第一季度净亏损820万美元，较2021年同期的370万美元增长121.2%[110] - 本季度总营收为30万美元，与去年同期持平[111] - 截至2022年3月31日的三个月，营销、一般和行政费用从去年同期的130万美元增至190万美元，增加了60万美元[113] - 2021年至2022年，运营和研究费用增加了330万美元，主要是由于与北美自由贸易协定诉讼相关的诉讼融资成本增加了300万美元[114] - 2022年和2021年的总其他收入和费用分别为净支出340万美元和230万美元，净支出增加了110万美元[115] - 2022年第一季度的非控股权益调整为190万美元，而2021年第一季度为140万美元[117] - 2022年前三个月经营活动使用的净现金为210万美元，比2021年同期增加了约70万美元[119] - 2022年前三个月融资活动提供的现金流量为200万美元，而2021年前三个月为50万美元[121] - 截至2022年3月31日，公司的金融债务为4450万美元，而2021年12月31日为4220万美元[123] - 2022年3月31日公司合并非受限现金余额为210万美元[136] - 2022年3月31日公司营运资金赤字为5850万美元[136] - 2022年3月31日公司资产合并账面价值约为900万美元，其中现金为210万美元[136] 公司融资及交易情况 - 2022年3月17日，公司与37North SPV 11, LLC签订了一份票据购买协议，获得了200万美元的贷款[127] - 2020年8月21日，公司出售了2553314股普通股和认股权证，扣除0.3万美元的发行费用后，净收益为1120万美元[133] 会计准则及规则采用情况 - ASU No. 2020 - 06对符合SEC申报者定义的公共商业实体（不包括符合SEC定义的较小报告公司），于2021年12月15日后开始的财年及其中间期间生效；对其他实体，于2023年12月15日后开始的财年及其中间期间生效，最早可于2020年12月15日后开始的财年及其中间期间提前采用，公司于2022年1月1日采用[137][138] - 新最终规则要求公司在2021年1月1日或之后开始的第一个财年遵守，公司于2021年1月1日采用[139] 公司其他情况 - 公司不进行资产负债表外融资安排，对特殊目的实体无权益[141] - 公司认为无重大市场风险敞口，未参与市场风险敏感工具交易[142] - 公司目前无可变利率债务义务[143]

2021年与2020年财务数据对比 - 2021年总营收090万美元，较2020年的200万美元减少110万美元，降幅54.8%[141] - 2021年营销、一般和行政费用为630万美元，较2020年的370万美元增加260万美元，增幅68.6%[141] - 2021年运营和研究费用为960万美元，较2020年的1090万美元减少140万美元，降幅12.6%[141] - 2021年其他收入（费用）净支出为120万美元，较2020年的850万美元减少730万美元，降幅86.1%[141] - 2021年净亏损1000万美元，较2020年的1480万美元减少480万美元，降幅32.8%[141] - 2021年经营活动净现金使用量为530.3万美元，较2020年的928.7万美元减少约350万美元[150] - 2021年投资活动提供净现金32.3万美元，2020年无投资活动现金流量[150] - 2021年融资活动提供净现金109.2万美元，较2020年的1523.7万美元减少[150] - 2021年末现金及现金等价物为227.5万美元，较2020年末的616.3万美元减少388.8万美元[150] - 2021年末公司金融债务（不含衍生品等）为4220万美元，较2020年末的4320万美元减少100万美元[158] 2020年与2019年财务数据对比 - 2020年营销、一般和行政费用降至360万美元，较2019年的550万美元减少170万美元[163] - 2020年运营和研究费用较2019年增加300万美元[164] - 2020年其他收入和费用净支出为850万美元，较2019年的520万美元增加330万美元[165] - 2020年非控股权益调整为630万美元，较2019年的510万美元增加[167] - 2020年经营活动净现金使用量为930万美元，较2019年的540万美元增加380万美元[170] - 2020年投资活动无现金流量，2019年为使用现金1万美元[172] - 2020年融资活动提供现金1520万美元，较2019年的290万美元增加1230万美元[173] - 2020年末现金及现金等价物为620万美元，较2019年末的20万美元增加590万美元[176] - 2020年末公司金融债务为4320万美元，较2019年末的3390万美元增加[177] 公司股权及融资相关 - 2020年8月公司出售2553314股普通股及认股权证，净收益为1130万美元[177] - 2020年8月21日，公司出售255.3314万股普通股和可购买190.1985万股普通股的认股权证，扣除0.3万美元发行费用后净收益1120万美元[214] 公司债务相关 - 公司需偿还高达1475万美元的贷款，年利率为8%，由子公司OME持有的5400万股Oceanica股票质押担保[186] - 2016年3月18日，公司与Epsilon Acquisitions LLC签订300万美元的票据购买协议[189] - 2016年3月18日，与MINOSA和Penelope的协议修订并将贷款到期日延长至2017年3月18日，2017年8月10日再次修订，到期日不早于2017年12月31日[188] - 2017年12月，MINOSA将债务转让给其母公司[188] - MINOSA同意向公司提供最高1475万美元短期债务融资，Penelope同意三年内最多投资1.01亿美元购买公司可转换优先股[215] 公司与资助方协议相关 - 2019年6月14日，公司与Funder签订协议，Funder提供最高650万美元的资金，分两阶段提供[195][196] - 第一阶段投资金额不超过150万美元，第二阶段不超过500万美元[200] - 若公司停止索赔，相关款项将转为高级担保负债，年化内部收益率为50%，24个月后未支付则为100%[201] - 若公司自行出资，需立即向Funder支付转换金额[202] - 收益分配时，Funder有权获得一定比例的款项[203] - 2020年资助方提供200万美元仲裁支持资金，公司产生20万美元相关费用作为额外预付款，产生106.3811万美元债务折扣[206] - 资助方同意为主题索赔提供最高220万美元仲裁支持资金，收取20万美元成交费，获一份可购买公司普通股的认股权证，行权价3.99美元/股[209] - 2020年12月12日第二次修订协议，资助方同意支付索赔款项最高2000万美元，公司产生20万美元相关费用[210] - 2021年6月14日第三次修订协议，资助方同意支付索赔款项最高2500万美元，较之前增加500万美元，公司产生8万美元相关费用[211] - 2021年12月31日，债务义务账面价值1832.3097万美元，扣除未摊销债务费用29.3793万美元和未摊销债务折扣64.9928万美元，当年债务折扣和费用摊销费用分别为24.1034万美元和13.3993万美元[212] 2021年末公司财务状况 - 2021年12月31日，公司非受限现金余额230万美元，营运资金赤字4930万美元，第四季度与Monaco和SMOM达成协议移除约1450万美元债务[216] - 2021年12月31日，公司资产总账面价值约890万美元，其中包括230万美元现金，已记录净递延税资产为0，估值备抵7410万美元[218][223] - 截至2021年12月31日，公司拥有约50万美元的净财产和设备、使用权资产及相关资产[222] - 截至2021年12月31日，除办公室租赁外公司无超12个月的其他合同义务[228] 公司风险状况 - 公司认为无重大市场风险敞口，未参与市场风险敏感工具交易[229] - 公司目前无使自身面临利率风险的债务义务或工具[230] 公司优先股相关 - 公司的AA类可转换优先股每年有8%的增值，清算时股东可获相应补偿[191]

项目权益情况 - 公司在ExO磷酸盐项目中通过旗下企业间接持有56.29%权益，该项目2016年被墨西哥环境与自然资源部拒绝推进，公司已发起法律挑战并提出超20亿美元的NAFTA索赔[209][215] - 公司在Lihir黄金项目中对持有勘探许可证的公司间接权益从79.9%增至85.6%，2021年8月获许可证延期，计划年底开展勘探工作[220][221] - 公司在CIC项目中通过子公司持有约13.2%的权益，未来有望再获350万股权单位，使权益增至约16.0%[226] 业务合作情况 - 2021年9月公司与安提瓜和巴布达政府达成谅解备忘录，探索可持续海底矿产资源计划[227] 2021年第三季度财务数据关键指标变化 - 2021年第三季度总营收0.2百万美元，与2020年同期持平[230] - 2021年第三季度营销、一般和行政费用增至170万美元，较2020年同期增加170万美元，增幅7334%[230] - 2021年第三季度运营和研究费用降至160万美元，较2020年同期减少320万美元，降幅66%[230] - 2021年第三季度总运营费用降至340万美元，较2020年同期减少150万美元，降幅31%[230] - 2021年第三季度净亏损410万美元，较2020年同期减少140万美元，减幅25%[230] 2021年前三季度财务数据关键指标变化 - 2021年前三季度总营收070万美元，较2020年同期减少110万美元，降幅61%[238] - 2021年前三季度营销、一般和行政费用470万美元，较2020年同期增加200万美元，增幅75%[238] - 2021年前三季度运营和研究费用690万美元，较2020年同期减少380万美元，降幅35%[238] - 2021年前三季度非控股权益调整为450万美元，2020年同期为530万美元，减少80万美元，降幅14%[238] - 2021年前三季度净亏损1000万美元，2020年同期为1240万美元，亏损减少240万美元，降幅19%[238] - 2021年前三季度经营活动净现金使用量413.7万美元，较2020年同期减少约140万美元[245] - 2021年前三季度投资活动净现金使用量1.6万美元，2020年为0[245] - 2021年前三季度融资活动净现金流入153.3万美元，2020年为1441.5万美元[245] 其他收入和费用情况 - 2021年其他收入和费用净支出250万美元，2020年为290万美元，净支出减少40万美元[234] - 2021年其他收入和费用净支出360万美元，2020年为620万美元，净支出减少250万美元[242] 贷款情况 - 贷款人通过公司子公司向公司提供1475万美元贷款，2021年9月30日未偿还本金余额为1475万美元[258] - 贷款本票金额最高1475万美元，年利率8.0%，以公司间接全资子公司持有的5400万股Oceanica股票作质押[259] - 2016年3月18日，公司与Epsilon Acquisitions LLC签订300万美元的票据购买协议[260] - 2020年4月16日公司获第五第三银行37.04万美元贷款，年利率0.98%，2021年7月1日该贷款100%被免除[285][286] - 2020年6月26日公司获美国小企业管理局14.99万美元经济伤害灾难贷款，年利率3.75%，首笔还款推迟至2022年5月[288] 诉讼融资情况 - 公司为NAFTA诉讼先后获得最高1000万美元、1000万美元和500万美元的资金支持[217] - 诉讼融资中，资助方同意提供不超过650万美元的索赔款项，分两阶段提供[267] - 第一阶段投资金额不超过150万美元，第二阶段投资金额不超过500万美元[268] - 资助方为第一阶段和第二阶段投资金额分别收取8万美元的成交费[267] - 若公司停止索赔，索赔款项将转换为高级有担保负债，年化内部收益率为50.0% [271] - 若公司在资助方支付金额达到最高投资金额后自行出资，需立即向资助方支付转换金额[272] - 若公司仅获得第一阶段投资金额，首次收益将100.0%分配给资助方，直至累计分配金额等于资助方在第一阶段支付的索赔款项[274] 协议修订及收益分配情况 - 2020年1月31日修订并重述国际索赔执行协议，若索赔人行使第二阶段投资金额选择权，收益分配有相应规则，如先满足基金方累计收益达20%内部收益率等[277][278] - 2020年12月12日第二次修订并重述协议，基金方承诺索赔付款总额不超2000万美元，其中第三阶段投资金额不超1000万美元，产生20万美元相关费用[282] - 2021年6月14日第三次修订并重述协议，基金方承诺索赔付款总额不超2500万美元，增加500万美元，公司需申请250万美元增量资金，产生8万美元相关费用[283] 仲裁支持资金情况 - 基金方同意提供最高220万美元仲裁支持资金，收取20万美元成交费，发行可购买公司普通股的认股权证，行权价3.99美元[279] - 2020年基金方提供200万美元仲裁支持资金，产生20万美元相关费用，有106.3811万美元债务折扣[280] 义务账面价值及总面值情况 - 2021年9月30日和2020年12月31日，义务账面价值分别为1566.5532万美元和1096.8729万美元，扣除未摊销费用和债务折扣后，总面值分别为1671.2591万美元和1220.7477万美元[284] 股票出售情况 - 2020年8月21日公司出售股票和认股权证，扣除0.3万美元发行费用后净收入1130万美元，预计资金可支持到2022年初[290] 公司财务状况及经营能力情况 - 2021年9月30日公司非受限现金余额350万美元，营运资金赤字5720万美元，总资产账面价值约940万美元，公司持续经营能力存疑[292] 会计准则遵守情况 - 公司未提前采用ASU No. 2020 - 06[295] - 公司需在2021年1月1日或之后开始的首个财年年度申报中遵守SEC新最终规则，且未提前采用该规则[296] - 公司未提前采用ASU 2021 - 04[297] - 其他近期会计准则对公司财务报表无重大影响[298] 公司其他情况 - 公司不进行表外融资安排，对特殊目的实体无权益[299] - 公司目前无浮动利率债务义务[300] 优先股情况 - 每类AA优先股可随时转换为一股普通股，清算时持有人有权获得现金，金额为支付金额加8.0%的年复利或转换为普通股应得金额中的较高者[262][263]

项目权益持有情况 - 公司在ExO磷酸盐项目中，通过旗下企业间接持有99.99%的ExO公司56.29%的股份[198] - 公司在LIHIR黄金项目中持有Bismarck Mining Corporation, Ltd 79.9%的权益[210] - 公司在CIC项目中已获得1630万个单位，约占该项目当前流通股的13.4%，还有权额外收购370万股[216] 项目索赔情况 - 公司就ExO项目向墨西哥提出的NAFTA索赔，寻求超20亿美元的赔偿[204] 项目索赔资金支持情况 - 公司为NAFTA诉讼获得的资金支持从650万美元增加到1亿美元，后又追加1亿美元，2021年6月再获最高500万美元的资金[207] - 2019年6月14日，公司及其墨西哥子公司与Poplar Falls LLC签订协议，后者为公司索赔提供资金，最高投资金额650万美元[257][258] - 最高投资金额分两阶段提供，第一阶段最高150万美元，第二阶段最高500万美元，第二阶段又分两笔，分别最高350万和150万美元[258][261] - 若索赔方停止索赔，除特定情况外，所有已支付款项将转换为索赔方的高级有担保负债，年化内部收益率为50.0%，24个月后未支付部分年化内部收益率为100.0%[262] - 若索赔方在行使第二阶段资金选项后用自有资金资助索赔，需立即向资助方支付转换金额[263] - 资助方有权获得索赔所得款项中超过转换金额的额外款项，双方按约定的回收百分比分配收益[264] - 资助方为第一阶段和第二阶段投资分别支付8万美元的成交费[258] - 若索赔方未经资助方同意解决索赔，回收百分比将被视为较高值或所有索赔支付总额的三倍[260] - 2020年1月31日，公司与资助方修订协议，资助方提供200万美元仲裁支持资金，公司产生20万美元相关费用，债务折扣为1063811美元[267] - 2020年12月12日，双方再次修订协议，资助方承诺支付索赔款项最高不超过2000万美元，其中第三阶段投资金额不超过1000万美元，公司产生20万美元相关费用[269] - 2021年6月14日，双方第三次修订协议，资助方承诺支付索赔款项最高不超过2500万美元，较之前增加500万美元，公司产生8万美元相关费用[271] 2021年第二季度财务数据关键指标变化 - 2021年第二季度总营收为20万美元，较去年同期减少30万美元，降幅65%[221] - 2021年第二季度营销、一般和行政费用为170万美元，较去年同期增加40万美元，增幅33%[221] - 2021年第二季度运营和研究费用为340万美元，较去年同期增加10万美元，增幅4%[221] - 2021年第二季度其他收入为120万美元，较去年同期增加300万美元，增幅167%[221] - 2021年第二季度净亏损为220万美元，较去年同期减少190万美元，减幅46%[221] - 2021年第二季度非控股权益调整为150万美元，2020年第一季度为170万美元[227] 2021年上半年财务数据关键指标变化 - 2021年上半年总营收050万美元，较2020年同期减少110万美元，降幅69%[229] - 2021年上半年营销、一般和行政费用增至300万美元，较2020年同期增加30万美元，增幅12%[229] - 2021年上半年运营和研究费用降至520万美元，较2020年同期减少50万美元，降幅9%[229] - 2021年其他收入和费用净支出为110万美元，较2020年的330万美元减少210万美元，降幅65%[229] - 2021年上半年非控股权益为290万美元，较2020年同期减少20万美元，降幅8%[229] 2021年现金流量相关数据 - 2021年第一季度经营活动净现金使用量为280万美元，较2020年同期增加约20万美元[238] - 2021年上半年投资活动现金流量为1.4万美元，用于购买海洋资产，2020年为零[239] - 2021年上半年融资活动提供的现金流量为150万美元[240] 公司金融债务情况 - 2021年6月30日公司金融债务为4500万美元，2020年12月31日为4320万美元[242] 公司其他债务及融资情况 - 公司间接全资子公司OME有最高1475万美元贷款，年利率8.0%，以5400万股Oceanica股票质押担保，Oceanica看涨期权于2016年3月11日到期未执行或延期[251] - 2016年3月18日，公司与Epsilon Acquisitions LLC签订300万美元的票据购买协议[252] - 公司AA类可转换优先股持有者可随时将其转换为普通股，清算时可获支付金额为购买金额加每年8.0%复利或转换为普通股应得金额中的较高者[253] - 2020年4月16日，公司向第五第三银行申请370400美元贷款，年利率0.98%，2021年7月1日该贷款100%被免除[273][274][275] - 2020年6月26日，公司获得美国小企业管理局149900美元经济伤害灾难贷款，年利率3.75%，首笔还款日期延至2022年5月[276] - 2020年8月21日，公司出售2553314股普通股和可购买1901985股普通股的认股权证，扣除0.3百万美元费用后净收入1130万美元[279] - 2015年3月11日，公司与MINOSA和Penelope达成协议，MINOSA提供最高1475万美元短期债务融资，Penelope三年内最多投资1.01亿美元可转换优先股[280] 公司账面价值情况 - 2021年6月30日和2020年12月31日，公司义务的账面价值分别为13493055美元和10968729美元，总面值分别为14640527美元和12207477美元[272] 公司资金余额及营运情况 - 2021年6月30日，公司非受限现金余额为480万美元，营运资金赤字为5480万美元，资产总账面价值约为1060万美元[281] 会计准则相关情况 - 2020年8月，财务会计准则委员会发布会计准则更新，不同类型实体生效时间不同，最早可在2020年12月15日后的财年提前采用[282] - 公司未提前采用ASU No. 2020 - 06[283] - 公司需在2021年1月1日或之后开始的首个财年年度申报中遵守SEC新最终规则，且未提前采用该规则[284] - 公司未提前采用ASU 2021 - 04[286] - 其他近期会计准则对公司财务报表无重大影响[287] 公司其他财务相关情况 - 公司不参与资产负债表外融资安排，对特殊目的实体无权益[288] - 公司目前无浮动利率债务义务[289]