优先股与普通股相关数据 - 截至2021年12月31日，公司有482,468股A类优先股流通，在“控制权变更”时可转换为1,688,638股普通股，“控制权变更”指公司股东在新实体中的所有权降至60%或以下[34] - 2021年和2020年截至12月31日的六个月，潜在摊薄普通股数量分别为9,146股和26,646股[34] 关联方费用与账款数据 - 2021年和2020年截至12月31日的三个月，公司向关联方TheraCour支付的物业和设备费用分别为80,717美元和61,563美元；六个月分别为2,560美元和无数据[36] - 截至2021年12月31日和6月30日，公司应付关联方TheraCour账款分别为657,948美元和517,862美元，扣除两个月预付款491,000美元后分别为113,788美元和26,862美元[36] - 2021年和2020年截至12月31日的三个月，公司向关联方支付的研发成本分别为616,871美元和606,742美元；六个月分别为1,166,904美元和1,255,066美元[36] 研发费用与优先股发行相关费用 - 2021年9月9日，公司为COVID - 19许可协议发行100,000股A类优先股，2021年截至12月31日的三个月和六个月分别记录研发费用0美元和935,088美元[37][42] - 2021年截至12月31日的三个月和六个月，公司因发行A类优先股用于员工补偿分别记录费用6,121美元和11,765美元[44] 财产和设备相关数据 - 2021年12月31日和2021年6月30日，公司财产和设备净值分别为8,944,889美元和9,084,901美元[39] - 2021年和2020年截至12月31日的三个月，财产和设备折旧费用分别为175,318美元和172,934美元；六个月分别为349,675美元和348,096美元[39] 贷款相关数据 - 2021年1月1日和2020年1月1日，公司贷款余额分别为235,476美元和155,173美元，年利率分别为4.74%和5%，截至2021年12月31日贷款余额为0美元[41] 认股权证与普通股发行费用 - 2021年8月和11月，科学顾问委员会获授可购买共1144股普通股的认股权证，行使价分别为每股4.65美元和5.92美元，2021年12月31日止三个月和六个月的认股权证公允价值分别为1644美元和2996美元[47] - 2021年12月31日止三个月和六个月，董事会分别授权发行5993股和12502股带有限制性说明的普通股用于咨询服务，记录费用分别为27000美元和54000美元[48] - 2021年12月31日止三个月和六个月，董事会分别授权发行3288股和6812股带有限制性说明的普通股用于董事服务，记录费用分别为15000美元和30000美元[49] 普通股价格与相关权益数据 - 2021年12月31日止六个月，普通股价格范围为3.50美元至7.86美元[50] - 截至2021年6月30日，认股权证流通且可行使数量为9146股，加权平均行使价为10.80美元；截至2021年12月31日，数量仍为9146股，加权平均行使价为8.05美元[51] - 截至2021年6月30日，股票期权流通且可行使数量为5000股，加权平均行使价为10.00美元；截至2021年12月31日，数量为0[52] 人员薪酬与股权授予 - 公司总裁兼董事长迪万博士年薪400000美元，获授26250股A系列优先股，2021年又获授10204股[54] - 公司与研发副总裁杰扬特·塔塔克、首席科学官兰德尔·巴顿、首席财务官米塔·维亚斯分别签订雇佣协议，年薪分别为150000美元、150000美元、10800美元/月[55][56][57] 抗COVID - 19药物研发进展 - 公司有两款抗COVID - 19药物NV - CoV - 2和NV - CoV - 2 - R处于最先进阶段，正进行人体临床试验的监管申报[67] - 公司新冠药物候选品于2019年10/11月进入人体临床试验前的核心安全药理学研究，2021年8月收到GLP安全/毒理学报告[77] - 公司已成功开发候选药物的口服糖浆、口服软糖、注射剂和吸入剂等多种剂型[79] - 公司接近完成临床试验计划、临床试验申请文件及大部分协议，完成正式步骤后将宣布合作[80] - 公司于2020年1月左右开始开发治疗SARS - CoV - 2的纳米病毒药物[89] - 2021年12月31日结束的六个月内，公司完成NV - CoV - 2药物物质制造改进，正在建立包装业务[90] - 2020年9月15日，公司提名新冠临床候选药物及备用候选药物[92] - 2020年11月11日，公司聘请Calvert Labs进行核心安全药理学研究[96] - 2021年3月2日，公司两种抗冠状病毒候选药物NV - CoV - 2和NV - CoV - 2 - R在细胞培养研究中比瑞德西韦更有效[99] - 2021年9月22日，公司报告瑞德西韦在NV - CoV - 2 - R形式下受保护，安全性和有效药物水平提高[101] - 2021年11月15日，公司报告NV - CoV - 2是极其安全、无致突变性、无过敏性和无免疫原性的药物[102] - 公司开发了NV - CoV - 2的口服糖浆、口服软糖、注射剂、吸入剂等多种剂型，还开发了NV - CoV - 2和NV - CoV - 2 - R的输液剂型[104][105][106][107] - 临床前GLP神经肺安全性药理研究中，大鼠静脉注射25、50和100mg/kg的NV - CoV - 2不影响呼吸功能[110] - 临床前GLP心血管功能研究中，食蟹猴静脉输注25、37.5和50mg/kg的NV - CoV - 2对心律和心电图形态无毒性影响，对血压和心率无显著影响[111] - 非GLP安全性和耐受性研究中，SD大鼠静脉注射320mg/kg BW和160mg/kg BW的NV - CoV - 2，各参数均显示药物耐受性良好[112] - 致死性感染动物实验中，未治疗感染组大鼠5 - 6天死亡，NV - CoV - 2治疗组存活14天，NV - CoV - 2 - R治疗组存活16天，瑞德西韦治疗组存活7.5天，瑞德西韦总剂量90mg/kg BW，NV - CoV - 2 - R组封装的瑞德西韦剂量80mg/kg BW[115] - 致死性感染动物实验第13天，NV - CoV - 2组体重损失约7%（12.5g/动物），NV - CoV - 2 - R组损失约1.8%（3g/动物），瑞德西韦组第7天已损失约17%（30g/动物）并很快死亡[116] - 大鼠药代动力学研究中，给药第一天，封装的NV - CoV - 2 - R形式使血浆中完整瑞德西韦的量几乎是标准制剂的两倍，第7天第五次给药后，NV - CoV - 2 - R组血浆中完整瑞德西韦的循环水平比标准组高75%[124] - 第7天，标准制剂给药80mg/kg瑞德西韦时，雄性和雌性动物体重损失约9.5%，NV - CoV - 2 - R封装制剂给药80mg/kg瑞德西韦时，雄性动物体重损失约3%，雌性动物损失约1%[126] - NV - CoV - 2在标准细胞培养假病毒测定中对SARS - CoV - 2有效，表明其具有广谱抗冠状病毒活性[129] - NV - CoV - 2在降低病毒感染方面与中和抗体效果相当，假病毒研究证明其能在细胞外中和病毒颗粒[131] - NV - CoV - 2在标准GLP艾姆斯试验中被发现无致突变性[133] - 公司基于纳米病毒药物技术开发了NV - CoV - 2和NV - CoV - 2 - R，该技术可快速开发针对多种病毒的新药[136] 公司生产能力相关 - 公司的cGMP合规制造设施单批次生产能力约为1000名患者用药量[70] - 公司cGMP能力的生产设施每批可生产约4kg新冠候选药物[140] 市场环境与其他药物数据 - 截至2021年12月31日，美国FDA CTAP仪表盘快照显示有670 + 药物开发项目处于规划阶段，470 + 临床试验（包括FDA审查的IND）[143] - 截至2021年12月31日，有14种新冠药物获得紧急使用授权（EUA），其中仅1种药物（瑞德西韦）获得FDA全面批准[150] - 莫努匹拉韦使SARS - CoV - 2轻度症状患者住院率降低约48%，临床累积剂量疗程为8g[151] - 帕克洛维使类似患者群体住院率降低约89%[152] 公司融资与财务状况 - 2021年3月2日，公司在“随行就市”发行中以每股7.83美元的平均价格出售814,242股普通股，发行净收益约为610万美元[160] - 截至2021年12月31日，公司现金及现金等价物约1730万美元，财产和设备净值约890万美元，流动负债约30万美元，股东权益约2650万美元[161] - 2021年下半年，公司经营活动现金使用约280万美元，现有现金按当前支出速度足够维持超12个月运营[162] 抗病毒市场规模与前景 - 抗病毒市场规模在2018年为400亿美元，预计2023年将达655亿美元（不包括新冠疫情相关药物和疫苗）[167] 其他药物研发与市场情况 - NV - HHV - 101在细胞培养研究中比阿昔洛韦有效五倍[169] - 带状疱疹有效疗法若降低PHN发病率，市场规模可达数十亿美元；仅减少带状疱疹皮疹的疗法市场规模为数亿美元至数十亿美元[170] - 公司已在自有设施完成约1千克活性药物成分和10千克全配方皮肤霜的cGMP类生产，预计满足一期临床试验需求[176] - 水痘疫苗接种前美国每年有300 - 400万例水痘病例，接种后降至12 - 15万例[189] - 成人带状疱疹预防疫苗Zostavax有效性约60 - 70%，但接种率低[189] - 抗带状疱疹药物候选产品若能降低PHN发病率，假设市场渗透率为50%，峰值年销售额可达20亿美元[190] - 公司目前有至少10个不同的药物开发项目，新冠项目优先级最高[186] - 针对带状疱疹的有效药物有限适应症销售额预计达数亿美元[193] - 公司已将聚合物主链“纳米胶束”生产扩大到多千克规模，NV - HHV - 101配体及纳米病毒药物也实现千克级生产[195] - 美国每年约有50000例眼部疱疹新发病例和复发病例，部分患者会发展为v - ARN[200] - 公司的登革热药物DengueCide™获得FDA和EMA的孤儿药认定[202] - 美国每年约有100万例带状疱疹病例，20%的病例发生在头部区域[207][209] - 四分之一的带状疱疹患者会出现持续超30天的疼痛，若持续超3个月则为带状疱疹后神经痛（PHN）[208] - 美国每年疱疹性角膜炎发病率在65000 - 150000例，约10000例需角膜移植，角膜移植手术费用约15000 - 25000美元[212] - 公司开发的抗疱疹药物候选物有望获得数百万美元潜在收入[215] - 公司认为可将广谱抗疱疹药物候选物开发用于至少五种局部适应症[220] - 公司的纳米病毒药物HerpeCide™目前设计用于带状疱疹或疱疹疮的局部治疗[221] - 公司目前专注于抗冠状病毒药物的紧急开发，也在进行针对疱疹病毒感染相关适应症的局部药物开发[228] - 本季度公司重点开发针对导致COVID - 19疾病的SARS - CoV - 2的药物，优先分配资源以尽快提交首个研究性新药申请或等效监管文件进行COVID - 19候选药物的初步临床试验[229] - 公司认为其抗冠状病毒药物计划可能治愈SARS - CoV - 2，该计划正在开发能攻击病毒颗粒并封装和递送另一种药物以阻断细胞内病毒复制的下一代纳米病毒药物[230] - 公司认为有效的局部治疗药物推出后，VZV带状疱疹、HSV - 1唇疱疹和HSV - 2生殖器溃疡的市场规模可能大幅扩大[226] - 公司观察到其注射用抗流感候选药物具有良好的安全性，认为初步安全性研究中评估的这些候选药物的纳米胶束骨架在大多数给药途径中应该是安全的[225]

股权与股份相关 - 截至2021年9月30日，潜在稀释普通股股数为9146股，2020年同期为26933股；A类优先股有482081股，可转换为1687284股普通股[37] - 2021年9月9日，公司签订COVID - 19许可协议，董事会授权发行100000股A类优先股作为许可里程碑付款，记录研发费用935088美元[40][45] - 2021年9月14日，公司同意延长Anil Diwan博士的雇佣协议，授予其10204股A类优先股，2021年第三季度确认非现金补偿费用27246美元，剩余81736美元将在后续确认[46] - 2021年第三季度，董事会授权发行387股A类优先股用于员工补偿，记录费用5644美元[47] - 2021年8月，科学顾问委员会获授购买572股普通股的认股权证，公允价值为1352美元，记录为咨询费用[50] - 2021年第三季度，公司董事会授权为咨询服务发行6,509股完全归属普通股，记录费用27,000美元；为董事服务发行3,524股完全归属普通股，记录费用15,000美元[51][52] - 截至2021年6月30日，认股权证流通且可行使数量为9,146股，行权价10.80美元；授予572股，行权价4.65美元；到期572股，行权价31.20美元；截至2021年9月30日，流通且可行使数量为9,146股，行权价9.14美元，内在价值1,806美元[53] - 截至2021年6月30日，股票期权流通且可行使数量为5,000股，行权价10.00美元；到期5,000股；截至2021年9月30日，无流通且可行使股票期权，期权于2021年8月31日到期[56] - 公司总裁兼董事长迪万博士年薪400,000美元，获授26,250股A系列优先股，8,750股分别于2019、2020和2021年6月30日等额归属；2021年9月14日协议延长一年，获授10,204股A系列优先股，将于2022年6月30日全部归属[58] - 公司与研发副总裁杰扬特·塔塔克博士签订协议，年薪150,000美元，协议签订时发行1,340股A系列优先股和1,786股普通股，每年周年日增发相同数量股份[59] - 公司与首席科学官兰德尔·巴顿博士签订协议，年薪150,000美元，协议签订时发行1,786股普通股，每年周年日增发相同数量股份[60] - 公司首席财务官米塔·维亚斯月薪最初为9,000美元，2015年1月增至10,800美元，每月获授129股A系列优先股，协议可逐年续签[62][63] 采购、账款与研发成本相关 - 2021年第三季度，TheraCour代公司从第三方供应商处采购并按成本卖给公司的财产和设备金额为19154美元，2020年同期为2560美元；截至2021年9月30日和6月30日，应付TheraCour账款分别为991935美元和517862美元；2021年和2020年第三季度支付给关联方的研发成本分别为550034美元和648324美元[38] 贷款相关 - 2019年12月16日公司与Anil Diwan博士签订最高200万美元的贷款协议，已提取110万美元，贷款于2020年12月31日还清；2021年和2020年第三季度贷款发起费摊销费用分别为0美元和9825美元，利息费用分别为0美元和33733美元[41] - 2021年1月1日和2020年1月1日贷款初始余额分别为235476美元和155173美元；截至2021年9月30日和6月30日，贷款余额分别为23967美元和95306美元；2021年和2020年第三季度利息费用分别为848美元和589美元[44] 财产和设备相关 - 截至2021年9月30日和6月30日，财产和设备总值分别为14357979美元和14333666美元，净值分别为8934857美元和9084901美元；2021年和2020年第三季度折旧费用分别为174357美元和175162美元[42] 商标和专利相关 - 截至2021年9月30日和6月30日，商标和专利总值均为458954美元，净值分别为348051美元和350118美元；2021年和2020年第三季度摊销费用均为2067美元[43] 认股权证公允价值估计相关 - 公司使用Black - Scholes期权定价模型估计授予科学顾问委员会认股权证的公允价值，假设预期寿命4年、预期波动率91.4%、预期季度股息年利率0.00%、无风险利率0.615%[51] 普通股价格及相关指标相关 - 2021年第三季度，公司普通股价格范围为3.76 - 6.19美元，缺乏市场性折扣为32.2%，历史波动率为144.7% - 149.1%，无风险利率为0.57% - 0.51%[54] 新冠药物研发相关 - 公司自2020年1月开始研发治疗SARS - CoV - 2的纳米病毒药物[96] - 2021年第三季度，公司完成NV - CoV - 2原料药制造改进，正在建立包装业务[97] - 2020年9月15日，公司提名了COVID - 19临床候选药物及备用候选药物[100] - 2020年11月11日，公司聘请Calvert Labs进行核心安全药理学研究[102] - 2021年2月8日，公司COVID - 19广谱抗冠状病毒候选药物在安全药理学研究中耐受性良好[103] - 2021年3月2日，公司NV - CoV - 2和NV - CoV - 2 - R在细胞培养研究中比瑞德西韦更有效[105] - 2021年3月9日，公司NV - CoV - 2和NV - CoV - 2 - R在临床前抗病毒动物研究中效果显著[106] - 2021年9月22日，公司发现NV - CoV - 2 - R能保护瑞德西韦免受代谢[107] - 2021年10月11日，公司NV - CoV - 2在假病毒细胞培养研究中对SARS - CoV - 2有效[107] - 2021年11月15日，公司公布NV - CoV - 2额外安全数据，并开发了NV - CoV - 2和NV - CoV - 2 - R的制剂[108][112] - 非GLP研究中，NV - CoV - 2注射剂量为320mg/kg BW和160mg/kg BW，各参数显示两个剂量均耐受性良好[115] - SARS - CoV - 2约15 - 20%的感染者需住院治疗，hCoV - NL63可作为其抗病毒研究模型[119] - 致死感染动物实验中，NV - CoV - 2组存活14天，NV - CoV - 2 - R组存活16天，瑞德西韦组存活7.5天，瑞德西韦总剂量分别为90mg/kgBW（瑞德西韦组）和80mg/kgBW（NV - CoV - 2 - R组）[120] - 致死感染动物实验第13天，NV - CoV - 2组体重损失约7%（12.5g/动物），NV - CoV - 2 - R组约1.8%（3g/动物），瑞德西韦组第7天损失约17%（30g/动物）[121] - 大鼠药代动力学研究首日，NV - CoV - 2 - R形式血浆中完整瑞德西韦几乎是标准制剂的两倍，第7天NV - CoV - 2 - R组血浆中完整瑞德西韦循环水平比标准组高75% [129] - 第7天，标准制剂80mg/kg瑞德西韦使雄性和雌性动物体重损失约9.5%，NV - CoV - 2 - R制剂使雄性损失约3%、雌性损失1% [131] - NV - CoV - 2在标准细胞培养假病毒测定中对SARS - CoV - 2有效，具有广谱抗冠状病毒活性[134] - NV - CoV - 2在大鼠中的最大耐受剂量为1500mg/Kg，且无免疫原性、无致敏性、无致突变性[138] - 公司开发了NV - CoV - 2的口服软糖制剂，认为其生物利用度可能优于口服药丸[143] - 公司开发了NV - CoV - 2和NV - CoV - 2 - R的注射、输液和直接肺吸入制剂，以满足不同患者需求[142] - 公司已开发出NV - CoV - 2和NV - CoV - 2 - R的肺部直接吸入制剂，有望最大程度发挥抗病毒效果并减少肺部病毒载量[146] - 公司基于纳米病毒杀灭剂技术开发NV - CoV - 2和NV - CoV - 2 - R，该技术可对病毒多点攻击[147] 生产设施相关 - 公司有cGMP合规制造设施，单批次生产能力约为1,000名患者用药量，可满足抗冠状病毒药物和带状疱疹皮肤霜临床试验需求[77] - 公司的cGMP生产设施每批可生产约4kg新冠候选药物，能满足人体临床试验及可能的紧急使用需求[151] 药物授权与市场数据相关 - 截至2021年9月30日，公司有11种新冠药物获紧急使用授权，1种（瑞德西韦）获完全批准[158] - 莫努匹韦使住院率降低约48%，帕克洛维使住院率降低约89% [159][160] - 2018年抗病毒市场规模为400亿美元，预计2023年达655亿美元（不含新冠相关药物和疫苗）[173] 股票出售与财务状况相关 - 2021年3月2日，公司以平均每股7.83美元出售814,242股普通股，净收益约610万美元[166] - 截至2021年9月30日，公司现金及现金等价物约1970万美元，固定资产净值约890万美元，流动负债约90万美元，股东权益约2830万美元[167] - 2021年第三季度，公司经营活动现金使用约70万美元，现有资金可满足超12个月运营[168] 疱疹药物研发相关 - NV - HHV - 101在细胞培养研究中比阿昔洛韦有效多达五倍[175] - 公司已完成约1kg规模活性药物成分（API）和10kg全配方皮肤霜的cGMP样生产，节省数百万美元和至少一年时间[183] - 公司目前有至少10个不同的药物开发项目，最高优先级为冠状病毒项目，同时并行开展3个疱疹治疗项目[193] - 有效抗带状疱疹药物市场规模目前估计达数十亿美元，候选药物若有效减少带状疱疹后神经痛（PHN）发病率，在50%市场渗透率下，年销售额峰值可达20亿美元[196][197] - 水痘疫苗接种前美国每年有300 - 400万例水痘病例，接种后降至12 - 15万例，成人带状疱疹预防疫苗Zostavax有效性约60 - 70% [196] - 仅治疗带状疱疹的有效药物销售额预计达数亿美元，公司计划基于VZV相关生物标志物和临床病理进行临床试验以获FDA批准[200] - 公司开发出强大的化学制造过程控制，能在10g至500g生产规模下控制骨干聚合物分子大小，可扩展至约1kg规模[201] - 公司已将聚合物骨干“纳米胶束”、配体、纳米病毒药物NV - HHV - 101及皮肤霜生产扩大到多千克规模[202] - 美国每年约有5万例新发性和复发性眼部疱疹病例，部分患者病情会发展为急性视网膜坏死（v - ARN），公司预计其可获孤儿病适应症[208] - 公司与莫法特实验室和布兰特实验室延长合同，分别为带状疱疹外用治疗和v - ARN玻璃体内治疗的IND申请做准备[209] - 美国每年约有100万例带状疱疹病例，20%的病例发生在头部区域[215][217] - 四分之一的带状疱疹患者会出现持续超30天的疼痛，若持续超3个月则为带状疱疹后神经痛（PHN）[216] - 美国每年疱疹性角膜炎发病率在65,000至150,000例患者之间，约10,000例需角膜移植，角膜移植手术费用约15,000至25,000美元[220] - 约75%的角膜移植在20年内会因移植物抗宿主病失败[219] - 公司认为可将广谱抗疱疹候选药物开发用于至少五种局部治疗适应症[229] - 公司目前的HerpeCide™项目纳米病毒药物设计用于带状疱疹或疱疹发作的局部治疗[230] - 伐昔洛韦（Valtrex®）被批准用于治疗严重带状疱疹，但效果有限[231] - 名为“FV - 100”的口服药物对带状疱疹的进一步开发已停止[231] - 新的带状疱疹预防疫苗“Shingrix”会产生不良反应[232] - 现有抗HSV疗法效果不佳，目前疱疹感染无法治愈[233] 登革热药物相关 - 公司的登革热药物DengueCide™获得FDA和欧洲药品管理局（EMA）的孤儿药认定[210]

公司基本信息 - 公司于2005年4月1日在内华达州成立，2013年9月25日其普通股在纽约证券交易所美国板块开始交易，股票代码为“NNVC”[18][19] - 公司药物开发商业模式于2005年5月形成，获得TheraCour专利和知识产权的独家许可[83] - 2005年公司获得TheraCour治疗人类免疫缺陷病毒、流感等病毒疾病的许可，2010年获得登革热病毒等病毒技术的独家许可，2019年完成水痘带状疱疹病毒领域许可，2021年完成人类冠状病毒适应症领域抗病毒药物许可[154][155] 公司业务线 - 抗COVID - 19药物研发 - 公司有两款抗COVID - 19药物NV - CoV - 2和NV - CoV - 2 - R是最先进的候选药物，计划将其推进人体临床试验；NV - HHV - 101皮肤霜治疗带状疱疹的临床推进工作在COVID - 19项目完成初步人体临床试验后进行[20] - 公司的COVID - 19候选药物在2019年10/11月左右进入人体临床试验前的核心安全药理学研究，2021年8月已完成并收到GLP安全/毒理学报告，正准备临床试验方案等文件以提交IND申请[31] - 公司自中国早期报告新型病毒（当时称为2019 - nCoV）起就开始开发广谱抗冠状病毒候选药物[44] - 公司已完成新型SARS - CoV - 2候选药物NV - CoV - 2的临床前IND启用研究，并独立开发另一种候选药物NV - CoV - 2 - R[46] - NV - CoV - 2治疗组大鼠存活14天，NV - CoV - 2 - R治疗组存活16天，而瑞德西韦治疗组仅存活7.5天，瑞德西韦治疗组总剂量为90mg/kgBW，NV - CoV - 2 - R组中封装的瑞德西韦剂量为80mg/kgBW[48] - NV - CoV - 2组在第13天体重仅损失约7%（12.5g/动物），NV - CoV - 2 - R组损失约1.8%（3g/动物），瑞德西韦组在第7天已损失约17%（30g/动物）[49] - 大鼠尾静脉注射NV - CoV - 2，最高剂量达562mg/kg体重，总剂量3375mg/kg，无副作用[63] - NV - CoV - 2在大鼠GLP神经肺安全药理学研究中，25、50和100mg/kg剂量静脉注射不影响呼吸功能[64] - NV - CoV - 2在食蟹猴GLP心血管功能研究中，25、37.5和50mg/kg剂量静脉输注对心律和心电图形态无毒性作用，对血压和心率无显著影响[65] - 细胞培养研究显示，NV - CoV - 2和NV - CoV - 2 - R对两种不同冠状病毒的有效性高于瑞德西韦[66] - 标准假病毒研究中，NV - CoV - 2在减少病毒感染方面与中和抗体效果相当[67] - 大鼠药代动力学研究首日，封装形式的NV - CoV - 2 - R中完整保留在血浆中的瑞德西韦量几乎是标准制剂的两倍[70] - 第7天第5次给药NV - CoV - 2 - R后，血浆中完整瑞德西韦的循环水平比标准瑞德西韦组高75%[70] - 标准瑞德西韦制剂给药80mg/kg时，第7天雄性和雌性动物体重减轻约9.5%；而NV - CoV - 2 - R封装制剂给药相同剂量时，雄性动物体重减轻约3%，雌性动物约1%[72] - 2020年1月起，公司利用平台技术开展针对SARS - CoV - 2的药物开发工作[112] - 2020年1月，公司开发出能结合SARS - CoV刺突蛋白的抗病毒配体，并制成新的抗冠状病毒纳米病毒药物测试化合物[115] - 2020年5月12日，公司报告成功开发出在细胞培养研究中对多种人类冠状病毒有高抗病毒效力的候选药物，比法维拉韦更有效[119] - 动物实验中，雌性动物使用纳米病毒药物后体重减轻最少为3.9%，最多为11.2%，对照组为20%；雄性动物体重减轻最少为8.0%，最多为10.9%，对照组为25%；瑞德西韦治疗的雌性和雄性动物体重减轻分别为15.2%和18.6%[125] - 2020年7月8日，公司报告药物候选物在动物模型中具有出色的安全性和耐受性，非GLP安全耐受性研究中，每组16只小鼠（8雄8雌）接受不同剂量药物或对照处理[130] - 2020年9月16日，公司提名临床药物候选物NV - CoV - 1 - R进行进一步开发，并确定NV - CoV - 2和NV - CoV - 2 - R为顶级临床药物候选物[137] - 截至报告撰写时，公司已完成NV - CoV - 2所需的临床前研究，正组织人体临床试验[138] - 公司快速开发出NV - CoV - 2和NV - CoV - 2 - R的注射/输液、吸入和口服制剂，此前已为带状疱疹cGLP安全/毒理学研究制造多千克最终药品[174][175] - 公司开发的抗冠状病毒药物候选物NV - CoV - 2和NV - CoV - 2 - R已推进至人体临床研究阶段[195] 公司业务线 - 疱疹治疗药物研发 - NV - HHV - 101是疱疹治疗项目的领先候选药物，处于IND申请阶段，计划在新冠疫情解决后提交IND申请[102][107] - NV - HHV - 101对HSV - 1、HSV - 2和VZV有广谱活性，公司其他疱疹治疗项目候选药物基于此开发[108] - 带状疱疹治疗市场规模估计约为10亿美元，美国每年有50万至100万例带状疱疹病例[109] - 疱疹治疗项目近期目标药物市场规模估计在数十亿美元[110] - 公司其他领先项目NV - HHV - 101带状疱疹皮肤霜处于IND就绪阶段，疱疹相关其他适应症及针对多种病毒的药物候选物处于不同临床前阶段[152] - 公司目前并行开展疱疹治疗项目，针对HSV - 1、HSV - 2和VZV三种适应症开发局部治疗药物，带状疱疹适应症项目处于临床试验设计和临床地点选择阶段，另外两个适应症预计不久将进入IND阶段[185] - 2015年8月公司抗疱疹病毒药物候选物在动物研究中使感染HSV - 1 H129的小鼠存活率达85% - 100%，而未治疗小鼠全部死亡[206] - 公司已确定HerpeCide项目的临床药物候选物NV - HHV - 101，并推进至IND启用研究阶段，首个适应症为带状疱疹皮疹的局部治疗[209] - 公司HerpeCide项目药物候选物采用直接局部应用方式，可提高临床有效性并减少副作用[210] - 公司与威斯康星大学CORL合作进行HSV - 1和HSV - 2研究，聚焦眼和皮肤疾病的小动物模型[214] - 公司与纽约州立大学上州医科大学继续合作测试针对带状疱疹病毒的纳米病毒药物候选物[217] 公司制造设施情况 - 公司的cGMP合规制造设施单批次生产能力约为满足1000名患者用药需求，预计能满足抗冠状病毒药物和NV - HHV - 101皮肤霜的临床试验需求[23][24] - 公司的制造设施每批次能够生产约4kg的COVID - 19药物，预计能满足人体临床试验及可能的同情用药、紧急使用授权等监管批准下的初步引入需求[45] - 公司拥有康涅狄格州BSL - 2认证的病毒学实验室，可同时对多种病毒进行细胞培养研究和药物疗效与安全性研究[179][180] - 公司拥有自己的cGMP或具备cGMP能力的制造设施，已成功生产千克级原料药和多千克级药品[183][184] 公司财务相关 - 截至2021年6月30日报告期末，公司手握现金约2050万美元，报告期内经营活动现金支出约820万美元[91] - 2020年7月10日，公司完成公开发行，出售1369863股普通股和205479股超额配售选择权股份，发行价7.30美元/股，净收益约1040万美元[92] - 公司与销售代理签订销售协议，可不时出售总发行价高达5000万美元的普通股，佣金率最高为每股总销售价格的3.5%，并同意报销特定费用[93] - 2021年3月2日，公司以每股7.83美元的平均价格出售814,242股普通股，扣除承销折扣、佣金和其他发行费用后，净收益约为610万美元[94] 公司合作与许可协议 - 公司与TheraCour签订冠状病毒抗病毒治疗许可协议，无前期现金支付，有多项里程碑付款，包括不同阶段的股票和现金支付，还需支付15%的净销售额[87] - 2020年6月9日，公司与TheraCour就冠状病毒抗病毒治疗签署谅解备忘录[84] - 2021年9月9日，公司与TheraCour执行冠状病毒抗病毒治疗许可协议[85] - 公司保留全球独家权利开发、商业化和销售许可产品，向TheraCour支付研发费用，预计使用合同研究组织进行人体临床试验[157] - 公司与Bio - Analytical Systems, Inc.合作进行GLP和非GLP安全/毒理学研究[215] - 公司与匹兹堡大学Campbell实验室合作进行各种眼病毒的体外细胞培养模型研究[216] 公司专利相关 - 公司于2021年6月25日提交一项冠状病毒候选药物的专利申请，名义到期日为2041年6月24日，部分国家可延至2043年[89] 公司市场与宣传相关 - 加利福尼亚州洛杉矶县超过50%的感染病例由B.1.429 /(CAL.20C)变种引起，该变种正取代之前占主导的CAL.20G变种[37] - 瑞德西韦在临床试验中使住院重症患者的康复时间从18天缩短至12天，约缩短6天[41] - 再生元药物在临床试验中的剂量为2.4g或8g总抗体，礼来抗体药物在联合疗法临床试验中的剂量为5.6g，单抗体疗法剂量从700mg起也在评估中[41] - 2020年6月29日，公司被纳入罗素微型股指数，约9万亿美元资产以罗素美国指数为基准[147] - 公司聘请Tradigital公司作为投资者关系公司，并在多个投资者会议上进行展示[142] - 公司Dr. Diwan在多个媒体和会议上接受采访或参与讨论，包括福克斯商业新闻、BioCT组织的虚拟小组讨论等[143][144][145] - 公司通过新闻稿提供进展更新，主要目标是尽快将广谱抗冠状病毒药物带入人体临床试验[151] 公司技术相关 - 纳米病毒杀灭剂技术能直接攻击病毒颗粒多个点，同时攻击病毒细胞内快速繁殖，是唯一能同时控制细胞外和细胞内病毒感染的技术[160] - 纳米病毒杀灭剂设计成类似病毒天然宿主细胞表面，有望成为广谱药物，对大多数病毒株有效[161] - 纳米病毒杀灭剂通过“结合 - 包裹 - 破坏”策略消除游离病毒，降低病毒血症[164] - 公司内部开发出针对多种病毒的细胞培养筛选能力，加强了药物开发项目，能快速评估更多候选药物[181] 公司人员变动 - 2020年11月13日，Brian Zucker加入公司董事会，担任独立董事，并被任命为审计、提名和薪酬委员会成员[97] 公司战略相关 - 公司认为目前开发封装瑞德西韦的纳米病毒药物候选物可能无需瑞德西韦使用许可，也愿与吉利德科学合作[90] - 公司认为实现重要里程碑后，在公开市场筹集额外资金的能力将增强，以支持新冠候选药物获批、营销、建立商业规模制造和重启药物开发计划[95] - 公司目前有九个不同的药物开发项目，现阶段战略重点是抗冠状病毒项目[189]

A类优先股相关情况 - 截至2021年3月31日，公司有371,103股A类优先股流通在外，在“控制权变更”事件发生时，每股A类优先股可转换为3.5股新普通股，潜在可转换的普通股数量为1,298,861股[40] - 2019年12月16日公司与Anil Diwan博士签订200万美元的开放式抵押票据，分两期各100万美元，2020年12月31日还清，年利率12%，Anil Diwan博士获得10,000股A类优先股作为贷款发起费，公允价值39,301美元[44] - 2021年3月31日止三个月和九个月，公司董事会分别授权发行1727股和2501股A类优先股用于员工薪酬，分别记录费用25846美元和38238美元[54] - 公司总裁、首席执行官兼董事长Anil Diwan博士年薪40万美元，并获授26250股A类优先股，8750股分别于2019年、2020年和2021年6月30日等额归属[65] - 公司与TheraCour签订VZV许可协议，商业化后需支付15%净销售额，还需支付多项里程碑款项，包括75000股A类优先股及共计900万美元现金[70] 潜在摊薄普通股数量情况 - 2021年和2020年截至3月31日的九个月，计算摊薄后普通股每股净亏损时排除的潜在摊薄普通股数量分别为14,146股和27,505股[40] TheraCour业务相关成本及账款情况 - 2021年和2020年截至3月31日的三个月，TheraCour为公司购置并出售的财产和设备成本分别为84,466美元和0美元；九个月分别为87,026美元和4,139美元[42] - 公司与TheraCour的许可协议规定，TheraCour可收取成本加不超过30%的特定直接成本作为开发费，公司需支付每月2,000美元或实际成本（取较高者）的其他一般和行政费用，支付15%的特许权使用费，并预付相当于上月发票金额两倍的款项[42] - 截至2021年3月31日，应付TheraCour账款为1,074,075美元，被491,000美元的两个月预付款抵消后为583,075美元；2020年6月30日无预付款，应付账款为561,580美元[42] 关联方研发成本情况 - 2021年和2020年截至3月31日的三个月，支付给关联方的研发成本分别为706,537美元和601,016美元；九个月分别为1,720,311美元和1,961,603美元[43] 贷款发起费摊销费用情况 - 2021年和2020年截至3月31日的三个月，贷款发起费摊销费用分别为0美元和9,825美元；九个月分别为18,013美元和11,463美元[44] 财产和设备净值情况 - 2021年3月31日和2020年6月30日，公司财产和设备净值分别为9,174,355美元和9,544,431美元[46] 商标和专利摊销费用情况 - 2021年和2020年截至3月31日的三个月，商标和专利摊销费用分别为2,067美元和2,069美元；九个月分别为6,202美元和6,204美元[47] 普通股发售情况 - 2020年7月10日公司完成发售，出售1369863股普通股和205479股超额配售股份，每股7.30美元，净收益约1040万美元[52] - 2021年3月2日公司出售814242股普通股，每股约7.83美元，净收益约610万美元[53] 股份授权发行用于服务及薪酬费用情况 - 2021年3月31日止三个月和九个月，公司董事会分别授权发行6131股和18677股普通股用于咨询服务，分别记录费用27000美元和81000美元[59] - 2021年3月31日止三个月和九个月，公司董事会分别授权发行3300股和9446股普通股用于董事服务，分别记录费用15000美元和41250美元[60] - 2021年3月31日止三个月和九个月，公司董事会均授权发行3572股普通股用于员工薪酬，均记录费用15038美元[61] 股票认股权证情况 - 2021年3月31日止九个月，公司科学顾问委员会获授可购买1716股普通股的认股权证，行使价分别为6.86美元、4.19美元和6.05美元，认股权证公允价值三个月为1750美元，九个月为4951美元[56][57] - 截至2021年3月31日，股票认股权证流通且可行使数量为9146股，加权平均行使价为12.34美元，加权平均剩余合约期限为2.00年，总内在价值为1497美元[62]

股权相关数据 - 截至2020年12月31日，潜在稀释普通股股数为26,646股，2019年同期为375,012股；A类优先股有369,376股，可转换为1,292,816股普通股[36] - 2020年7月10日公司完成公开发行，出售1,369,863股普通股和205,479股超额配售股，每股7.30美元，扣除费用后净收益约1040万美元[48] - 2020年7月10日公司发行所得款项，毛收入11499997美元，扣除发行成本和费用1057781美元，普通股发行净收入10442216美元[49] - 2020年12月31日止三个月和六个月，公司董事会分别授权发行387股和774股A类优先股用于员工薪酬，分别记录费用4948美元和12392美元[49] - 2020年12月31日止六个月，科学顾问委员会获授购买普通股的认股权证，8月授予572股，行权价6.86美元/股，11月授予572股，行权价4.19美元/股，2020年12月31日止三个月和六个月认股权证公允价值分别为1215美元和3201美元[52] - 2020年12月31日止三个月和六个月，公司董事会分别授权发行7411股和12546股带限制性说明的普通股用于咨询服务，分别记录费用27000美元和54000美元[54] - 2020年12月31日止三个月和六个月，公司董事会分别授权发行4106股和6146股带限制性说明的普通股用于董事服务，分别记录费用15000美元和26250美元[55] - 2020年6月30日，股票认股权证流通且可行权数量22218股，加权平均行权价30.82美元，2020年12月31日，数量为21646股，加权平均行权价28.92美元[56] - 2020年6月30日和12月31日，股票期权流通且可行权数量均为5000股，加权平均行权价均为10美元[57] - 公司总裁、首席执行官兼董事会主席Anil Diwan博士年薪40万美元，获授26250股A类优先股，8750股分别于2019、2020和2021年6月30日等额归属[60] 与TheraCour业务往来数据 - 2020年和2019年四季度，TheraCour代公司购置并出售给公司的财产和设备金额分别为0美元和4,139美元；2020年和2019年上半年分别为2,560美元和4,139美元[38] - 公司与TheraCour的许可协议规定，TheraCour可收取成本加不超过30%的特定直接成本作为开发费，公司每月支付2,000美元或实际成本（取较高者）用于其他一般和行政费用，支付15%的特许权使用费，并提前支付上月发票金额的两倍[38] - 2020年12月31日应付TheraCour账款为619,904美元，被491,000美元的两个月预付款抵消，2020年6月30日无预付款[38] - 公司与TheraCour的VZV许可协议，商业化后公司需支付净销售额的15%给TheraCour，还有多项里程碑付款，包括授予IND申请时发行75000股A类优先股等[65] 研发成本数据 - 2020年和2019年四季度，支付给关联方的研发成本分别为606,742美元和543,108美元；2020年和2019年上半年分别为1,255,066美元和1,119,315美元[39] 贷款相关数据 - 2019年12月16日公司向Anil Diwan博士贷款200万美元，分两期各100万美元，2020年12月31日还清，年利率12%，Anil Diwan博士获得10,000股A类优先股作为贷款发起费[40] 资产净值数据 - 2020年12月31日和2020年6月30日，公司财产和设备净值分别为9,237,874美元和9,544,431美元[42] - 2020年12月31日和2020年6月30日，公司商标和专利净值分别为354,253美元和358,388美元[43] 应计费用数据 - 2020年12月31日和2020年6月30日，公司应计费用分别为25,262美元和69,240美元[44] 市场风险数据 - 公司主要市场风险为短期现金等价物投资的利率风险，被认为非重大，无外汇波动风险，无用于交易或投机的金融工具[289]

潜在稀释普通股与优先股情况 - 截至2020年9月30日，潜在稀释普通股股数为26,933股，2019年同期为403,728股；A类优先股有368,989股，可转换为1,291,462股普通股[35] 与TheraCour业务往来财务数据 - 2020年第三季度，TheraCour代表公司从第三方供应商处购置并按成本出售给公司的财产和设备价值为2,560美元；截至2020年9月30日，应付TheraCour账款为437,818美元，2019年同期为561,580美元；公司需支付TheraCour开发费（成本加不超过30%特定直接成本）、每月至少2,000美元的其他费用、15%的特许权使用费及预付款[37] - 公司与TheraCour的VZV许可协议规定，商业化后公司需支付净销售额的15%给TheraCour，并按阶段支付里程碑款项[64] 关联方研发成本 - 2020年第三季度，支付给关联方的研发成本为648,324美元，2019年同期为576,207美元[38] 抵押贷款情况 - 2019年12月16日，公司与Anil Diwan博士签订最高200万美元的抵押贷款协议，年利率12%；截至2020年9月30日，已提取110万美元贷款，贷款发起费摊销费用为9,825美元，利息费用为33,733美元；净抵押贷款应付金额为1,091,812美元[39][40] 财产和设备净值及折旧费用 - 截至2020年9月30日，公司财产和设备净值为9,404,254美元，6月30日为9,544,431美元；2020年和2019年第三季度折旧费用分别为175,162美元和172,811美元[41][42] 商标和专利净值及摊销费用 - 截至2020年9月30日，商标和专利净值为356,321美元，6月30日为358,388美元；2020年和2019年第三季度摊销费用分别为2,067美元和2,068美元[43] 应计费用情况 - 截至2020年9月30日，应计费用为62,295美元，6月30日为69,240美元[44] 贷款余额及利息费用 - 截至2020年9月30日，贷款余额为15,809美元；2020年第三季度利息费用为589美元[45] 普通股发行净收益 - 2020年7月10日，公司发行普通股的净收益约为1040万美元[48][49] A类优先股发行用于员工薪酬 - 2020年第三季度，公司董事会授权发行387股A类优先股用于员工薪酬，记录费用7,444美元[49] A类优先股公允价值 - A类优先股在2020年7月31日、8月31日和9月30日的公允价值分别为3155美元、2391美元和1898美元，共计7444美元[50] 认股权证相关情况 - 2020年8月，科学顾问委员会获授572股普通股的认股权证，行使价为每股6.86美元，认股权证公允价值为1986美元[51] - 公司使用布莱克 - 斯科尔斯期权定价模型估计认股权证公允价值，假设预期寿命4年、预期波动率91.4%、预期季度股息年利率0.00%、无风险利率0.235%[52] 普通股发行用于服务费用 - 截至2020年9月30日的三个月，公司董事会授权为咨询服务发行5135股普通股，记录费用27000美元[53] - 截至2020年9月30日的三个月，公司董事会授权为董事服务发行2040股普通股，记录费用11250美元[54] 股票认股权证流通及行使情况 - 截至2020年6月30日，股票认股权证流通且可行使数量为22218股，加权平均行使价30.82美元；截至9月30日为21933股，加权平均行使价29.80美元[55] 股票期权流通及行使情况 - 截至2020年6月30日和9月30日，股票期权流通且可行使数量均为5000股，加权平均行使价均为10.00美元[56] 公司高管薪酬及股权授予 - 公司总裁兼董事长迪万博士年薪40万美元，获授26250股A类优先股，8750股分别于2019、2020和2021年6月30日等额归属[59] 公司市场风险情况 - 公司主要市场风险为短期现金等价物投资的利率风险，公司认为该风险非重大[262]

公司生产能力相关 - 公司单批次生产能力约为1000名患者所需药物量[19] - 工艺放大生产能力为每步200克至2千克，反应器和工艺容器容量为1升至30升[209] - cGMP生产能力可支持多千克规模的纳米病毒药物生产，能处理容量达75升底盘上的多个反应器[210][211] - 抗冠状病毒候选批量药物生产要求不高，当前设施可能单批次生产就能支持潜在临床试验，能为数万名患者提供药物[216] 市场规模相关 - 带状疱疹治疗市场规模约为10亿美元，美国每年有50 - 100万例带状疱疹病例[33] - HerpeCide™项目近期目标药物市场规模估计为数十亿到数百亿美元[34] - 公司预计潜在药物整体市场规模到2023年在400 - 650亿美元之间[93] - 美国每年有50万到100万例带状疱疹发作，带状疱疹治疗市场规模估计超10亿美元[144] - 公司目标的抗病毒药物整体市场规模超400亿美元，不同单纯疱疹感染治疗药物当前市场规模约20 - 40亿美元，带状疱疹治疗当前市场规模约5 - 10亿美元[203] - 带状疱疹重症市场规模约10亿美元，美国每年有数千例带状疱疹重症患者住院[204] - 有效抗流感药物预计市场规模达数百亿美元，当前抗流感药物市场规模约40亿美元，抗HIV治疗市场规模超200亿美元[205] 公司研发时间线相关 - 2020年1月公司开始研发SARS - CoV - 2治疗药物[36] - 2020年1月公司开发出能结合SARS - CoV刺突蛋白的抗病毒配体[39] - 2020年3月16日公司完成某些测试候选药物的合成及抗冠状病毒检测方法的开发[42] - 2020年5月12日公司成功开发出在细胞培养研究中对多种人类冠状病毒有高抗病毒效力的候选药物，比法维拉韦效果好数倍[43] - 2020年5月26日，公司通过注册直接发行出售140万股普通股，毛收入1022万美元，净收入921.94万美元[71] - 2020年6月29日美国市场开盘后公司被纳入罗素微型股指数，约9万亿美元资产以罗素美国指数为基准[89] - 2020年7月10日，公司与Kingswood Capital Markets完成发行，净收入约1053万美元[74] - 2020年9月16日，公司提名临床候选药物NV - CoV - 1 - R，由NV - CoV - 1和瑞德西韦组成[60] - 2013年9月25日公司普通股开始在纽约证券交易所美国板交易，股票代码“NNVC”[18] - 2015年8月公司抗疱疹病毒药物候选物在动物研究中使感染HSV - 1 H129的小鼠存活率达85% - 100%，未治疗小鼠无一生存[149] - 2019年5月23日公司收到美国FDA对NV - HHV - 101的预IND回复，FDA总体认可公司的药物开发计划[198] - 2019年12月16日，公司与创始人Anil Diwan博士签订最高200万美元的开放式抵押票据，年利率12%，截至2020年6月30日已提取110万美元[66] - 2019年12月17日，公司与TheraCour Pharma交换10万股A类优先股（公允价值392,669美元）以抵25万美元递延开发费用，确认损失142,669美元[67] - 2020年1月24日，公司完成包销公开发行，毛收入862.5万美元，净收入745.7575万美元[70] 药物研发进展相关 - NV - HHV - 101已完成临床前IND启用药物开发研究，IND申请基本完成，待COVID - 19疫情解决后提交[29][31] - 公司计划进行GLP安全/药理学研究、向美国FDA提交预IND申请及IND申请[64] - 公司NV - HHV - 101带状疱疹皮疹皮肤霜处于IND准备阶段，疱疹相关其他适应症及多种病毒药物处于不同临床前阶段[93] - 公司已将NV - HHV - 101皮肤乳膏临床药物候选物推进到IND启用研究，用于带状疱疹皮疹治疗[132][152] - 公司已制造约1kg规模的先导候选药物NV - HHV - 101原料药，3 - 5kg批次的皮肤乳膏药物产品[180] - 公司已在放大生产设施和cGMP合规制造设施中制造约0.5kg规模的人类冠状病毒治疗候选药物[181] - 2020年6月30日结束的财年，公司主要专注于HerpeCide项目，针对HSV - 1、HSV - 2和VZV三种适应症并行开发药物，带状疱疹适应症项目处于临床试验设计和临床地点选择阶段，IND申请因COVID - 19推迟[128] - HerpeCide项目有望扩展到更多适应症，如治疗眼部疱疹性角膜炎的眼药水、治疗病毒性急性视网膜坏死的眼内注射剂等[129] 公司财务状况相关 - 截至2020年6月30日，公司有现金及现金等价物约1370万美元，预付费用约30万美元，物业和设备净值约950万美元[65] - 截至2020年6月30日，公司有应付关联方抵押票据约110万美元和应付贷款约6万美元，后者2020年12月15日到期[72] 公司合作与许可相关 - 公司与销售代理签订市场发行销售协议，可发售最高5000万美元普通股，佣金率最高为每股总销售价格的3.5%，还需报销特定费用，法律费用每季度不超2500美元，法律顾问费用不超5万美元[75] - 公司获得VZV领域全球独家、可转授许可，获批IND支付75000股A类优先股，完成一期临床试验支付150万美元，二期支付250万美元，三期支付500万美元，商业化后支付净销售额15%的特许权使用费[78] - 公司2005年获得治疗多种人类病毒性疾病的许可，2010年获得额外病毒类型的独家许可，2019年完成VZV领域许可，2020年6月获得人类冠状病毒适应症有限开发许可[96] - 公司与威斯康星大学CORL、Bio - Analytical Systems等多家机构合作进行药物开发和研究[158][159] 公司业务战略相关 - 公司主要专注于尽快将广谱抗冠状病毒药物带入人体临床试验[92] - 公司是开发阶段企业，目标是将基于新型机制的抗病毒纳米药物商业化[95] - 公司专注抗病毒疗法研究，尚未商业化任何产品[98] - 公司目前有9个不同的药物开发项目，战略上专注抗冠状病毒项目[132] - 公司目前聚焦冠状病毒项目，其次是HerpeCide项目中不同疱疹病毒感染的局部治疗[206] 纳米病毒药物特性相关 - 纳米病毒药物平台技术可直接攻击病毒颗粒多点，还能破坏病毒细胞内繁殖，是全球唯一具备此能力的技术[101] - 纳米病毒药物设计旨在减少病毒血症，采用“结合 - 包裹 - 破坏”策略清除游离病毒[105] - 纳米病毒药物临床候选药物NV - HHV - 101已完成放大、配方和类cGMP制造的进一步开发，SARS - CoV - 2感染药物候选物从发现到中试生产仅用数月[114][115] 公司设施相关 - 公司拥有BSL - 2认证的病毒学实验室，可同时对多种不同病毒进行细胞培养药物疗效和安全性研究[121][122] - 公司具备内部细胞培养筛选能力，可开发针对多种病毒的药物候选物[123] - 公司拥有自己的cGMP或具备cGMP能力的制造设施，已成功生产公斤级药物物质批次和多公斤级药物产品批次[125][127] - 公司有自己的cGMP或具备cGMP能力的制造设施，可推进药物候选物进入临床试验[134] - 公司位于康涅狄格州谢尔顿的园区有大规模研发、分析、生物实验室及生产设施，利于药物开发项目快速进入临床[208] - 公司在BSL - 2+病毒学实验室建立了针对多种病毒的候选药物筛选检测方法，可同时研究多种病毒或毒株[213][214] - 公司无动物模型研究设施，依赖外部合作进行此类研究[215] 疾病相关数据 - SARS - CoV - 2感染人群中约15 - 20%会出现中重度疾病需住院治疗[41] - 动物实验中，雌性动物使用纳米病毒药物后体重减轻最少为3.9%，最多为11.2%，对照组为20%；雄性动物体重减轻最少为8.0%，最多为10.9%，对照组为25%；瑞德西韦治疗的雌性和雄性动物体重减轻分别为15.2%和18.6%[49] - 治疗带状疱疹的抗病毒药物每日剂量可达5g，疗程可能长达14天或更久，部分情况持续约一年[169] - 约65 - 70%的带状疱疹患者会发展为带状疱疹后神经痛（PHN）[170] - 研究发现至少75%的PHN病例中存在VZV[171] - 美国每年约有2500例新生儿疱疹病毒感染确诊病例[179] - 公司预计开发的眼部药物若对疱疹病毒和腺病毒感染均有效，可能覆盖约99%的所有外部眼部病毒病理[176] 其他药物项目成果相关 - 流感药物FluCide项目曾在致死性动物流感感染模型中实现高达1000倍的病毒载量降低[182] - 抗HIV药物HIVCide在停止治疗后，病毒载量抑制持续超四周，部分药物停药后可提供长达30天或更久的病毒载量抑制[185] 现有药物情况相关 - 目前只有瑞德西韦和法维拉韦两种药物直接作用于新冠病毒本身，但效果有限[139] - 公司纳米病毒药物旨在破坏外部病毒，与阻断细胞内病毒复制的方法互补[140] - 公司疱疹病毒药物候选物有望扩展到更广泛的产品管线，开发额外适应症的增量成本可能较低[147]

潜在稀释性普通股与优先股情况 - 截至2020年3月31日，潜在稀释性普通股股数为27,505股，2019年同期为402,855股；已发行A类优先股368,215股，可转换为1,288,753股普通股[41] 与TheraCour合作协议及账款情况 - 公司与TheraCour的独家许可协议规定，TheraCour可收取成本加不超过直接成本30%的开发费，公司需支付每月至少2,000美元的行政费用及15%的特许权使用费[44] - 截至2020年3月31日，应付TheraCour账款为578,155美元，2019年6月30日为823,783美元[44] 支付给TheraCour的研发成本情况 - 2020年3月31日止三个月和九个月，支付给TheraCour的研发成本分别为601,016美元和1,720,331美元，2019年同期分别为574,853美元和2,320,726美元[45] 与Anil Diwan抵押贷款情况 - 2019年12月16日，公司与Anil Diwan签订最高200万美元的抵押贷款协议，年利率12%，截至2020年3月31日已提取110万美元[46] - 2020年3月31日止三个月和九个月，贷款发起费摊销费用分别为9,825美元和11,463美元，利息费用分别为33,367美元和35,860美元[46] 物业和设备情况 - 截至2020年3月31日，物业和设备净值为9,712,850美元，2019年6月30日为10,227,247美元[48] - 2020年3月31日止三个月和九个月，物业和设备折旧费用分别为172,862美元和518,536美元，2019年同期分别为172,151美元和515,286美元[48] 商标和专利情况 - 截至2020年3月31日，商标和专利净值为360,454美元，2019年6月30日为366,658美元[50] - 2020年3月31日止三个月和九个月，商标和专利摊销费用均为2,069美元和6,204美元，2019年同期相同[50] 普通股发行情况 - 2020年1月21日公司与Aegis Capital Corp.签订承销协议，发行250万股普通股，每股3美元，承销商有额外购买37.5万股的选择权[52] - 2020年1月25日发行完成，承销商行使选择权，公司发行所得扣除费用后净收益为745.7575万美元[53] - 2020年3月23日和25日，34.7222份新认股权证行权，发行18.0087万股普通股，衍生负债重新分类为权益115.3881万美元[57] - 截至2020年3月31日，公司董事会授权发行3572股普通股用于员工薪酬，确认补偿费用2.9251万美元[64] - 截至2020年3月31日的三个月和九个月，公司董事会分别授权发行1581股和9099股普通股用于董事服务，分别记录费用1.125万美元和3.375万美元[65] - 2020年5月21日，公司与机构投资者签订证券购买协议，以每股7.30美元价格发行140万股普通股[93] - 2020年5月22日公司发行结束，扣除配售代理费和其他预计发行费用后，净收益约为930万美元[94] 普通股与认股权证交换及行权收益情况 - 2020年1月27日公司与投资者达成交换协议，用67.7224万股普通股和新认股权证交换34.7222份旧认股权证，产生61.4494万美元收益[56] A系列优先股授权发行情况 - 截至2020年3月31日的三个月和九个月，公司董事会分别授权发行0股和1万股A系列优先股用于贷款发起费，公允价值3.9301万美元[58] - 截至2020年3月31日的三个月和九个月，公司董事会分别授权发行0股和10万股A系列优先股，交换25万美元递延开发费，产生14.2669万美元损失[59] - 截至2020年3月31日的三个月和九个月，公司董事会分别授权发行1727股和2501股A系列优先股用于员工薪酬，分别记录费用2.6207万美元和3.2479万美元[60] 另一笔贷款情况 - 2020年1月1日贷款余额15.5173万美元，年利率5%，每月还款1.5874万美元，截至3月31日贷款余额10.9295万美元，三个月和九个月利息费用1745美元[72] 衍生负债 - 认股权证公允价值情况 - 2019年6月30日，衍生负债 - 认股权证（Level 3）公允价值为1,645,606美元[73] - 2019年2月27日发行的旧认股权证可购买347,222股普通股，行使价为每股12.20美元[73] - 2020年1月24日，旧认股权证公允价值重新计量为8,403,468美元，新认股权证发行时公允价值为2,066,425美元[78] - 2020年3月23 - 25日，347,222份新认股权证无现金行权，发行180,087股普通股，23日新认股权证公允价值重新计量为941,701美元，25日为212,175美元[78,79] - 截至2020年3月31日的九个月，衍生负债 - 认股权证期初余额1,645,606美元，新增2,066,425美元，公允价值变动5,845,313美元，转出9,557,344美元，期末余额为0 [79] 高管薪酬与股权授予情况 - 公司总裁兼董事长迪万博士年薪400,000美元，获授26,250股A类优先股，8,750股分别于2019 - 2021年6月30日等额归属[83] - 前首席执行官塔拉波拉瓦拉博士年薪360,000美元，获授15,000份期权，辞职后剩余10,000份未归属期权被没收，2019 - 2021年每月获咨询费3,000美元[84] 与TheraCour另一许可协议情况 - 2019年11月1日，公司与TheraCour签订许可协议，授予IND申请时发行75,000股A类优先股，一期临床试验完成支付150万美元，二期完成支付250万美元，三期完成支付500万美元[88] 季度报告提交情况 - 公司预计在2020年5月15日提交截止日期后45天内提交2020年3月31日季度的10 - Q表格季度报告[90] 董事会成员变动情况 - 2020年5月29日，Mark Day辞去公司董事会成员以及审计、提名和薪酬委员会成员职务[95] 与TheraCour谅解备忘录情况 - 2020年6月8日，公司与TheraCour签署谅解备忘录，获得人类冠状病毒感染全部应用的有限许可[96] 公司市场风险情况 - 公司主要市场风险为短期现金等价物投资的利率风险，公司认为该风险不重要[329] - 公司无境外业务，不受外币波动影响[329] - 公司没有用于交易或其他投机目的的金融工具，不投资衍生金融工具、利率互换或其他改变利率风险敞口的投资[329] - 公司没有可变利率信贷安排[329]

潜在稀释性普通股与优先股情况 - 2019年12月31日，潜在稀释性普通股股数为375,012股，2018年同期为221,174股；公司已发行366,488股A类优先股，可转换为1,282,708股普通股[38] 递延发行成本 - 递延发行成本为383,175美元，与公司S - 1注册和计划的公开发行有关[39] 与TheraCour合作协议及账款情况 - 公司与TheraCour的独家许可协议规定，TheraCour可收取成本加不超过直接成本30%的开发费，公司需支付每月至少2,000美元的其他费用，支付15%的特许权使用费，并预付费用[42] - 2019年12月17日，公司用100,000股A类优先股（公允价值392,669美元）交换250,000美元先前递延的开发费，确认交换损失142,669美元[42] - 2019年12月31日应付TheraCour账款为737,370美元，2019年6月30日为823,783美元[42] - 2019年11月1日公司与TheraCour签订独家许可协议，需支付里程碑款项，包括授予IND申请时发行75,000股A系列优先股，完成一期临床试验支付150万美元，完成二期临床试验支付250万美元，完成三期临床试验支付500万美元[74] 支付给关联方研发成本 - 2019年12月31日止三个月和六个月，支付给关联方的研发成本分别为543,108美元和1,119,315美元，2018年同期分别为899,184美元和1,745,872美元[44] 与Anil Diwan抵押票据情况 - 2019年12月16日，公司与Anil Diwan签订最高200万美元的开放式抵押票据，分两期各100万美元，年利率12%，截至2019年12月31日已提取110万美元[45] 物业和设备情况 - 2019年12月31日，物业和设备净值为9,885,712美元，2019年6月30日为10,227,247美元；2019年12月31日止三个月和六个月折旧费用分别为172,863美元和345,674美元[47] 商标和专利情况 - 2019年12月31日，商标和专利净值为362,523美元，2019年6月30日为366,658美元；2019年12月31日止三个月和六个月摊销费用分别为2,067美元和4,135美元[48] A类优先股非现金补偿费用 - 2019年12月31日止三个月和六个月，公司因发行A类优先股确认非现金补偿费用分别为47,260美元和94,520美元，剩余277,130美元将随股份归属和服务提供确认[49] A系列优先股用于支付贷款发起费 - 2019年12月31日止三个月和六个月，公司董事会授权发行10,000股A系列优先股用于支付贷款发起费，公允价值39,301美元[50] A系列优先股交换递延开发费用 - 2019年12月31日止三个月和六个月，公司董事会授权发行100,000股A系列优先股，公允价值392,669美元，以交换250,000美元先前递延的开发费用，确认交换损失142,669美元[51] A系列优先股用于员工薪酬 - 2019年12月31日止三个月和六个月，公司董事会分别授权发行387股和774股A系列优先股用于员工薪酬，分别记录费用2,134美元和6,272美元[52] 认股权证情况 - 2019年12月31日止六个月，公司分别于2019年8月和11月授予SAB购买572股普通股的认股权证，行使价分别为5.88美元/股和2.63美元/股，2019年12月31日止三个月和六个月认股权证公允价值分别为533美元和1,441美元[57] - 2019年6月30日流通且可行使的认股权证398,156股，加权平均行使价18.20美元；2019年12月31日为370,012股，加权平均行使价13.45美元[60] - 2019年12月31日和2019年6月30日，衍生负债 - 认股权证的公允价值分别为1,371,157美元和1,645,606美元[62] 带限制性说明普通股用于服务 - 2019年12月31日止三个月和六个月，公司董事会分别授权发行11,932股和18,133股带限制性说明的普通股用于咨询服务，分别记录费用27,000美元和54,000美元[58] - 2019年12月31日止三个月和六个月，公司董事会分别授权发行4,965股和7,518股带限制性说明的普通股用于董事服务，分别记录费用11,250美元和22,500美元[59] 公司高管薪酬及股权授予 - 公司总裁兼董事长Dr. Diwan年薪400,000美元，获授26,250股A系列优先股，8,750股分别于2019、2020和2021年6月30日等额归属[68] - 公司前首席执行官Dr. Taraporewala年薪360,000美元，获授15,000份购买普通股的期权，辞职后剩余10,000份未归属期权被没收，后续作为顾问每月获咨询费3,000美元[70] 普通股发行情况 - 2020年1月21日公司与Aegis Capital Corp.签订承销协议，发行250万股普通股，每股面值0.001美元，公开发行价3美元/股，承销商有45天内最多额外购买375,000股的超额配售权[75] - 2020年1月25日发行完成，承销商行使超额配售权，公司扣除承销佣金等后净收益约778万美元[76] - 2019年2月27日公司与投资者签订证券购买协议，发行347,222股普通股及购买347,222股普通股的认股权证[78] 认股权证交换情况 - 2020年1月27日公司与投资者签订交换协议，投资者终止部分限制性条款，公司用旧认股权证交换677,224股普通股及购买347,222股普通股、行权价3美元/股的新认股权证[78] - 新认股权证2024年8月27日到期，行权价会因特定事件调整，行权受一定限制[78][79] 票据到期日延期 - 2020年2月11日公司与Dr. Diwan同意将票据到期日延至2021年3月15日，其他条款不变[80] 公司市场风险情况 - 公司主要市场风险为短期现金等价物投资的利率风险，认为风险非重大[295] - 公司无境外业务，无外汇波动风险，无用于交易或投机的金融工具，不投资衍生金融工具等[295] - 公司无可变利率信贷安排[295]

潜在摊薄普通股股数变化 - 2019年9月30日和2018年9月30日，潜在摊薄普通股股数分别为403,728股和220,602股[33] A类优先股发行情况 - 截至2019年9月30日，公司向投资者等发行256,101股A类优先股，在“控制权变更”时可转换为896,354股普通股[34] - 2019年11月1日公司与TheraCour签订许可协议，达成里程碑需支付：授予IND申请时发行75,000股A类优先股；完成一期临床试验支付1,500,000美元现金；完成二期临床试验支付2,500,000美元现金；完成三期临床试验支付5,000,000美元现金[69] 递延发行成本 - 递延发行成本约为24.2万美元，与公司S - 1注册和计划公开发行有关[35] 与TheraCour合作账款及费用 - 公司与TheraCour的独家许可协议规定，TheraCour可收取成本加不超过直接成本30%的开发费，公司需支付15%的特许权使用费等；2019年9月30日应付TheraCour账款为714,417美元，2019年6月30日为823,783美元[39] 研发成本支付给关联方金额 - 2019年9月30日和2018年9月30日止三个月，研发成本支付给关联方的金额分别为576,207美元和846,688美元[39] 物业和设备净值及折旧费用 - 2019年9月30日和2019年6月30日，物业和设备净值分别为10,058,575美元和10,227,247美元；2019年和2018年9月30日止三个月折旧费用分别为172,811美元和171,320美元[40] 商标和专利净值及摊销费用 - 2019年9月30日和2019年6月30日，商标和专利净值分别为364,590美元和366,658美元；2019年和2018年9月30日止三个月摊销费用分别为2,068美元和2,069美元[41] 应计费用变化 - 2019年9月30日和2019年6月30日，应计费用分别为61,259美元和68,871美元[42] A类优先股发行相关非现金补偿费用 - 2019年9月30日和2018年9月30日止三个月，公司确认与A类优先股发行相关的非现金补偿费用均为47,260美元[44] 认股权证授予情况 - 2019年8月，科学顾问委员会获授购买572股普通股的认股权证，行使价为每股5.88美元，2023年8月到期，认股权证公允价值为908美元[46] 流通且可行使的认股权证数量及行使价 - 2019年6月30日流通且可行使的认股权证数量为398,156股，每股行使价18.20美元；9月30日为398,728股，每股行使价18.18美元[50] 流通且可行使的股票期权数量及行使价 - 2019年6月30日流通且可行使的股票期权数量为5,000股，每股行使价10.00美元；9月30日数量不变，每股行使价仍为10.00美元[51] 衍生负债（认股权证）公允价值计量 - 2019年9月30日和6月30日衍生负债（认股权证）的公允价值计量中，Level 3分别为1,224,079美元和1,645,606美元[53][55] 衍生负债（认股权证）余额及变动 - 截至2019年9月30日的三个月里，衍生负债（认股权证）期初余额为1,645,606美元，公允价值变动为 - 421,527美元，期末余额为1,224,079美元[60] 公司高管薪酬及股权授予 - 公司总裁兼董事长迪万博士年薪400,000美元，获授26,250股A类优先股，8,750股分别于2019、2020和2021年6月30日等额归属[62] - 前首席执行官伊拉奇·塔拉波拉瓦拉博士年薪360,000美元，获授15,000份购买普通股的期权，辞职后剩余10,000份未归属期权被没收，后续作为顾问每月获3,000美元咨询费[63] 1年期预测波动率变化 - 2019年9月30日和6月30日的1年期预测波动率分别为79.3%和76.1%[59] 公司市场风险 - 公司主要市场风险为短期现金等价物投资的利率风险，公司认为该风险非重大[259] 公司法律诉讼情况 - 公司无未决法律诉讼，也未受到诉讼威胁[61]