公司整体财务数据关键指标变化 - 2024年总资产为1009.76万美元，2023年为595.33万美元，同比增长69.61%[2] - 2024年总负债为505.62万美元，2023年为496.98万美元，同比增长1.74%[2] - 2024年股东权益为504.14万美元，2023年为98.35万美元，同比增长412.60%[2] - 2024年总运营费用为138.40万美元，2023年为183.31万美元，同比下降24.48%[4] - 2024年财务收入（支出）为21.77万美元，2023年为 - 7.96万美元，同比增长373.74%[4] - 2024年其他收入为0，2023年为1.66万美元，同比下降100%[4] - 2024年税前亏损为116.63万美元，2023年为189.61万美元，同比下降38.48%[4] - 2024年净亏损和综合亏损为136.78万美元，2023年为189.95万美元，同比下降28.09%[4] - 2024年每股基本和摊薄亏损为0.90美元，加权平均股数为151.75万股；2023年为24.80美元，加权平均股数为7.66万股[4] - 2024年1月31日止三个月，公司净亏损136.78万美元，2023年同期为189.9469万美元[27] - 2024年1月31日，公司经营活动净现金使用量为146.1996万美元，2023年同期为310.3355万美元[27] - 2024年1月31日，公司融资活动提供的净现金为531.6507万美元，2023年同期为634.8126万美元[27] - 2024年1月31日，公司现金及现金等价物净增加385.8234万美元，2023年同期为324.0547万美元[27] - 截至2024年1月31日，公司累计亏损2013.5863万美元[29] 公司股权与融资相关情况 - 2024年1月16日，公司完成注册直接和私募配售，总收益为240万美元[10] - 2024年1月16日，公司完成注册直接发行和私募，总收益约240万美元，净收益为1,824,773美元[74] - 2022年11月14日，公司完成公开发行，总收益750万美元，净收益为6,363,906美元[75] - 2023年11月28日，公司董事会批准1比30的反向股票分割[30] - 2022年9月30日，公司董事会批准1比30的反向股票分割[37,44] - 2023年11月14日，公司股东批准综合股权激励计划，可授予奖励使获授人最多获取已发行和流通普通股的20%[84] - 2024年1月21日，2023年4月和9月发行的认股权证行权价降至1.077美元，分别可转换为9.124股和4.988股普通股[64][66] - 2024年2月14日，公司向顾问、董事和高管发行382,920份受限股票单位；2024年2月23日至3月8日，行使认股权证获得91,933股，总收益114,829美元[107] 公司Medigus股份情况 - 2022年2月14日，公司根据股份交换协议获得Medigus 27778股普通股[34] - 截至2024年1月31日，公司持有的Medigus股份价值8.6668万美元，较2023年10月31日增加556美元[49] - 截至2024年1月31日，公司持有Medigus 27,778股普通股（约0.11%），总公允价值为86,668美元[53] 公司关键管理人员薪酬情况 - 2024年1月31日止三个月，关键管理人员薪酬中，高管为176,389美元，董事为91,844美元；2023年同期高管为194,508美元，董事为98,657美元[57] - 截至2024年1月31日，欠高管105,044美元，欠董事47,056美元；2023年10月31日分别为29,666美元和12,767美元[57] 公司合作协议研发费用及欠款情况 - 2024年1月31日止三个月，合作协议框架内研发费用为502美元，2023年同期为57,630美元；截至2024年1月31日，SciSparc欠公司85,382美元，2023年10月31日为136,002美元[60] 公司衍生认股权证负债情况 - 2024年1月31日止三个月，公司总衍生认股权证负债重估收益为155,143美元[68] - 截至2024年1月31日，认股权证负债余额为4,201,370美元[70] 公司股份数量情况 - 截至2024年1月31日，已发行和流通的普通股数量为3,169,570股，2023年10月31日为607,337股[71] - 截至2024年1月31日，公司流通股认股权证数量为1,730,711份，行权可发行股份数量为3,065,323股[81] - 截至2024年1月31日，公司股票期权数量为5,521份，可行权数量为4,405份[86] 公司股票期权及受限股单位费用情况 - 2024年1月31日止三个月，公司股票期权费用化的总公允价值部分为33,578美元，2023年为99,131美元[87] - 2024年1月31日止三个月，公司向顾问发行198份受限股单位，公允价值为534美元，2023年为55,434美元[89] 公司金融资产与负债公允价值情况 - 截至2024年1月31日，短期投资公允价值为86,668美元，衍生认股权证负债为4,201,370美元[95] - 截至2023年10月31日，短期投资公允价值为86,112美元，衍生认股权证负债为4,310,379美元[95] - 其他资产和负债（包括现金、应收款、应付账款等）的公允价值因期限短接近账面价值[91] 公司风险情况 - 公司面临信用风险，主要集中在现金，通过将现金存入高信用质量金融机构限制信用损失暴露[92] - 公司面临外汇风险，子公司在以色列运营，有以新以色列谢克尔和加元计价的金融工具，未签订外汇合约对冲风险[93] - 公司无重大利率风险，因其无任何浮动利率负债[99] - 公司管理流动性风险的目标是确保有足够流动性以偿还到期债务，依赖及时筹集债务或股权融资[100] 公司外汇相关数据 - 截至2024年1月31日，公司外币金融资产和负债总计为 -157,384美元，外汇汇率10%的波动影响为 -15,738美元[98] 公司金融负债情况 - 截至2024年1月31日，公司金融负债总计854,834美元，其中1年内到期824,327美元，2 - 5年到期30,507美元[101] - 截至2023年10月31日，公司金融负债总计659,437美元，均在1年内到期[101] 公司资本管理情况 - 公司管理资本以维持持续经营能力，为股东和其他利益相关者提供回报，资本结构由现金和股权组成[103] - 公司根据经济状况调整资本结构，经董事会批准，会通过发行新股或采取其他适当活动平衡资本结构[104] - 截至2024年1月31日，公司无外部强加的资本要求，资本风险管理总体策略自2024年1月31日止三个月以来未变[105] 公司经营部门情况 - 截至2024年1月31日，公司有一个经营部门，即迷幻药研发，主要在以色列进行[106] 公司重大会计政策情况 - 截至2024年1月31日，公司重大会计政策与2023年年报披露相比无重大变化[52]

文章核心观点 - 公司获以色列卫生部批准开展CMND - 100治疗酒精使用障碍（AUD）的I/IIa期临床试验，标志向临床阶段制药公司转型 [1][4] 公司概况 - 临床阶段迷幻药制药生物技术公司，专注开发迷幻药衍生疗法解决健康问题，目标是研发相关化合物并商业化 [6] - 知识产权组合含十五个专利家族，将按需申请更多专利并寻求获取更多知识产权 [7] - 股票在纳斯达克、加拿大多伦多证券交易所和法兰克福证券交易所上市 [8] 临床试验情况 - 获批开展CMND - 100治疗AUD的I/IIa期临床试验，此前于2024年2月23日宣布获批 [1] - 为跨国、多中心、单剂量和多剂量耐受性、安全性和药代动力学研究，涉及健康志愿者和AUD受试者 [2] - 以色列研究由谢巴医疗中心精神病科主任Mark Weiser教授牵头，还计划在美国耶鲁大学医学院和约翰霍普金斯大学医学院设两个试验点 [2][3] - 主要终点是确定CMND - 100在健康受试者和AUD患者中的耐受剂量，表征安全性和药代/药效学；次要终点是评估其对中重度AUD患者饮酒模式和酒瘾的初步疗效 [4] 药物成分及作用机制 - CMND - 100活性成分MEAI是创新、有精神活性但无致幻性的分子，能减少饮酒欲望并带来轻微类似酒精的愉悦体验 [5] - MEAI与血清素能受体5 - HT1a和5 - HT2a、α - 2肾上腺素能受体α2A、α2B和α2C以及多巴胺、去甲肾上腺素和血清素的质膜单胺转运体相互作用，这些受体和转运体参与介导饮酒行为，可作为干预靶点 [5]

公司退市 - Clearmind Medicine Inc.宣布已申请并获得了从加拿大证券交易所(CSE)自愿退市的批准[1] - 公司认为其股票在CSE上的交易量不再能够证明维持双重上市所需的费用和行政工作[2] - 退市后，Clearmind的股东可以通过他们的经纪人在纳斯达克交易他们的普通股[4] 公司业务 - Clearmind是一家致力于发现和开发新型基于致幻物质的治疗药物的致幻药物生物技术公司[5]

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, DC 20549 FORM F-1 REGISTRATION STATEMENT UNDER THE SECURITIES ACT OF 1933 (State or other jurisdiction of incorporation or organization) As filed with the Securities and Exchange Commission on February 7, 2024. Registration No. 333- CLEARMIND MEDICINE INC. (Exact name of registrant as specified in its charter) British Columbia 2834 Not Applicable (Primary Standard Industrial Classification Code Number) (I.R.S. Employer Identification Number) 101 – ...

公司概况 - Clearmind Medicine Inc.是一家专注于发现和开发新型基于致幻物质的治疗药物的生物技术公司[1] - 公司在中国国家知识产权局获得了分部专利批准，进一步巩固了其在致幻物质领域的知识产权保护[1] - Clearmind拥有包括24项待批专利申请和27项已批专利在内的15个实用专利家族，覆盖美国、欧洲、中国和印度等主要司法管辖区[2] 新型心理活性分子MEAI - MEAI是一种新型的心理活性分子，可以减少对酒精饮料的渴望，同时产生类似于酒精的轻微愉悦体验，有潜力改变那些无法适度饮酒的人的生活[3]

文章核心观点 - 公司宣布与BIRAD签署独家长期许可协议以使用联合专利进行创新可卡因治疗，此前MEAI治疗可卡因成瘾的临床前试验结果积极，有望为成瘾治疗带来变革 [1][2] 公司合作情况 - 公司与BIRAD签署独家长期许可协议，使用联合专利进行创新可卡因治疗 [1] 公司战略决策 - 因MEAI在减少可卡因渴望和成瘾方面的有效性，公司决定获取该技术的长期独家权利，以确保股东回报最大化 [2] 临床前试验情况 试验设计 - 由Bar - Ilan大学Gonda多学科脑研究中心的Gal Yadid教授团队领导，按自我给药范式设计，这是研究药物成瘾的黄金标准模型 [2] 试验过程及结果 - 给曾用可卡因处理的动物分别给予可卡因或不同剂量MEAI，用MEAI处理的动物在与可卡因相关区域停留时间减少，5mg/kg剂量最有效，该化合物无成瘾性 [3] - 让动物自我给药建立成瘾模型，经历消退期和复发期，结果显示60%的动物组成的亚组对治疗反应显著，减少了对可卡因的渴望，与之前研究结果一致 [4][5] 公司概况 - 公司是一家专注于开发新型迷幻药衍生疗法的生物技术公司，旨在解决包括酒精使用障碍在内的健康问题，目标是将迷幻药化合物商业化 [6] - 公司目前拥有15个专利家族，会适时为化合物申请更多专利并获取更多知识产权 [7] - 公司股票在纳斯达克、加拿大证券交易所和法兰克福证券交易所上市 [8] 联系方式 - 公司官网为https://www.clearmindmedicine.com ，投资者关系邮箱为invest@clearmindmedicine.com ，电话为(604) 260 - 1566，美国联系邮箱为CMND@crescendo - ir.com ，一般咨询邮箱为Info@Clearmindmedicine.com [9]

净亏损情况 - 公司自2017年成立以来各期均出现净亏损，2021 - 2023年净亏损分别为272.5288万美元、689.4868万美元和862.0837万美元，截至2023年10月31日累计亏损1876.8063万美元[542] - 2023年10月31日净亏损为862.0837万美元，较2022年的689.4868万美元增加172.5969万美元，增幅25% [560] - 2022年10月31日净亏损为689.4868万美元，较2021年的272.5288万美元增加416.958万美元，增幅153% [563] 研发费用变化 - 2023年10月31日研发费用为154.4229万美元，较2022年的308.0991万美元减少153.6762万美元，降幅50% [551] - 2022年10月31日研发费用为308.0991万美元，较2021年的47.3652万美元增加260.7339万美元，增幅550% [561] 行政及一般费用变化 - 2023年10月31日行政及一般费用为475.9205万美元，较2022年的317.044万美元增加158.8765万美元，增幅50% [559] - 2022年10月31日行政及一般费用为317.044万美元，较2021年的221.9745万美元增加95.0695万美元，增幅43% [562] 现金及营运资金情况 - 截至2023年10月31日，公司现金及现金等价物为542.7739万美元，营运资金为82.476万美元，而2022年10月31日分别为12.8777万美元和 - 149.772万美元[564] 经营活动净现金使用量变化 - 2023年经营活动净现金使用量为630.1472万美元，较2022年的372.4494万美元增加257.6798万美元，增幅69% [569] 融资活动净现金变化 - 2023年融资活动提供的净现金为1166.4396万美元，较2022年的51.1688万美元增加1115.2708万美元，增幅2179% [571] 股权发行情况 - 2022年11月14日公司完成38,462股普通股包销公开发行，每股价格195美元，总收益750万美元，承销商获45天内购买最多5,769股额外普通股的选择权（占发售股份15%），未行使[598][599] - 2023年4月4日公司公开发行103,249股普通股、46,942份预融资认股权证和150,191份认股权证，总收益约350万美元，预融资认股权证已全部行使，认股权证行使购买771,954股，收益270万美元[600] - 2023年9月14日公司公开发行225,833股普通股、24,166份预融资认股权证和250,000份认股权证，总收益约225万美元，预融资认股权证已全部行使，认股权证行使购买409,667股，收益130万美元[600] - 2024年1月11日公司发行1,468,000股普通股、32,000份预融资认股权证和1,500,000份认股权证，总收益约240万美元，预融资认股权证已行使[600] 会计准则修订情况 - 公司于2019年1月1日提前采用对IAS 1的有限范围修订，对财务报表无影响[593] - 对IAS 1和IFRS实践声明2的修订于2023年1月1日或之后的年度期间适用[596] - 对IAS 7和IFRS 7的修订于2024年1月1日或之后的年度报告期间适用，允许提前应用[597] 长期负债及租赁情况 - 截至2023年10月31日公司无长期负债，但在以色列的办公室租赁协议使其每月需支付6,500美元直至2025年6月30日[768] 公允价值确定模型 - 公司使用Black - Scholes期权定价模型确定股份支付公允价值，假设包括预期股息收益率、波动率、无风险利率等[583][585][586] - 公司分析认股权证以确定其分类为负债或权益，使用Black和Scholes及二项式定价模型估计衍生认股权证负债公允价值[588] 信用风险情况 - 信用风险主要源于公司的应收账款[770] - 公司通过仅投资银行存款来限制信用风险敞口[771] 股权价格风险情况 - 公司认为股权价格变动对其持仓不构成重大风险，但普通股市场价格下跌可能使未来融资更困难或需以不利条件融资[772] 通货膨胀影响情况 - 公司认为报告期内通货膨胀对业务、财务状况和经营成果无重大影响，若成本面临显著通胀压力，可能无法通过套期保值交易完全抵消[773] 汇率风险情况 - 公司经营成果和现金流受NIS/USD汇率变动影响，截至2023年10月31日，大部分流动资产以美元持有，大部分费用以美元或ILS计价[774] - NIS/USD和CAD/USD汇率变动5%和10%，将使公司2023年亏损减少/增加分别少于0.02%和0.04%[774] - 公司预计近期以NIS计价的费用占比将大幅下降，从而降低汇率波动风险敞口[774] - 公司未对外汇风险进行套期保值，未来可能进行正式货币套期保值交易，但可能无法充分保护公司免受汇率波动的重大不利影响[775]

As filed with the Securities and Exchange Commission on September 13, 2023. Registration No. 333-273293 UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, DC 20549 AMENDMENT NO. 2 TO FORM F-1 REGISTRATION STATEMENT UNDER THE SECURITIES ACT OF 1933 CLEARMIND MEDICINE INC. (Exact name of registrant as specified in its charter) | British Columbia | 2834 | Not Applicable | | --- | --- | --- | | (State or other jurisdiction of | (Primary Standard Industrial | (I.R.S. Employer | | incorporation or organ ...

股权交易与融资 - 2022年2月14日，公司与Medigus完成股份购买协议，发行66,244个单位，获75万美元现金融资及27,778股Medigus普通股[1] - 2023年，公司通过现金融资发行39,747个单位，每个单位24美元，收益698,897美元[19] - 2023年4月6日，公司完成承销公开发行，总收益350万美元，净收益290万美元[39] - 2022年11月14日，公司完成公开发行，总收益为750万美元，并在纳斯达克资本市场上市[50] - 2023年4月公司完成公开发行，发售3,097,459股普通股，每股0.78美元，发售预融资认股权证可购买1,398,959股普通股，每份0.779美元，总收益350万美元，净收益2,909,459美元[94] - 2022年11月公司完成公开发行，发售1,153,847股普通股，每股6.50美元，总收益750万美元，净收益6,363,906美元[104] - 公司因股份交换发行26,498个单位，公允价值为455,487美元，其中普通股公允价值372,745美元，认股权证公允价值82,742美元；认股权证公允价值计算假设为：无风险利率1.43%，预期寿命1.5年，波动率107.46%[120] 股权权益分配 - Medigus有权获得迷幻药领域潜在合资企业10%的初始股权[2] 股份与期权授予 - 2023年7月31日止九个月，公司向顾问发行60,260个受限股单位，公允价值90,598美元[7] - 2023年6月1日，7,337股普通股因受限股单位归属发行，当时公允价值48,194美元[18] - 2023年7月6日，公司向顾问授予1,500份股票期权，行权价0.78美元/股，2033年7月6日到期[20] - 2023年6月26日公司向顾问授予6,668份股票期权，4,668份行权价为16.8加元/股，2,000份行权价为24.0加元/股，期权于2033年6月26日到期[113] - 2023年5月23日，公司授予顾问1,832份股票期权，行使价格为加元10.5每股，2033年5月23日到期[124] 财务指标变化 - 2023年7月31日和2022年10月31日，无风险利率分别为3.83%和2.68%，预期寿命分别为5.86年和5.88年，预期波动率分别为111%-116%和92%-97%[12] - 外汇汇率变动10%，对公司外币金融资产和负债的影响为10,212美元[15] - 2023年7月31日和2022年10月31日，公司金融负债总额分别为1,660,770美元和1,932,413美元[16] - 公司总资产为4488441美元，较之前的826415美元有显著增长[44] - 总负债为1660770美元，之前为1932413美元，有所下降[44] - 股东权益（赤字）为2827671美元，之前为 - 1105998美元，由负转正[44] - 三个月运营费用2023年为1102879美元，2022年为1350875美元，有所降低[45] - 九个月运营费用2023年为4591954美元，2022年为5098671美元，有所减少[45] - 三个月财务费用2023年为521061美元，2022年为 - 132137美元，由负转正[45] - 九个月财务费用2023年为30380美元，2022年为 - 230892美元，亏损减少[45] - 九个月其他收入2023年为16555美元，2022年为0美元，有新增收入[45] - 净亏损和综合亏损2023年三个月为575187美元，2022年为1483012美元，亏损减少[45] - 净亏损和综合亏损2023年九个月为4551038美元，2022年为5329563美元，亏损减少[45] - 2023年7月31日止九个月，公司净亏损455.1038万美元，2022年同期为532.9563万美元[49] - 2023年7月31日止九个月，经营活动使用的净现金为554.8304万美元，2022年同期为351.8605万美元[49] - 2023年7月31日止九个月，投资活动提供的净现金为7686美元，2022年同期为0[49] - 2023年7月31日止九个月，融资活动提供的净现金为925.9126万美元，2022年同期为58.0721万美元[49] - 2023年7月31日，现金及现金等价物期末余额为384.7259万美元，期初余额为12.8777万美元；2022年期末余额为38.5819万美元，期初余额为336.9798万美元[49] - 截至2023年7月31日，公司累计亏损1469.8264万美元，且未产生任何收入，经营活动现金流为负[51] - 2023年7月31日止九个月，公司确认股份支付费用为107,667美元（2022年为202,301美元）[126] - 2023年7月31日止九个月，股票期权费用化部分的总公允价值为181,448美元（2022年为690,497美元）；授予股票期权的加权平均公允价值为加元0.27每股（2022年为加元0.23）[131] 资产持有情况 - 截至2023年7月31日，公司持有Medigus Ltd. 27778股普通股（约0.11%），总公允价值为12.2779万美元[82] - 2023年4月发行认股权证，截至7月31日，衍生认股权证负债余额为131.3168万美元[67] - 截至2023年7月31日，欠管理人员和董事的金额分别为2.7834万美元和1.3757万美元，共计4.1591万美元[64] - 截至2023年7月31日，SciSparc欠公司126,661美元，2023年前九个月公司因合作协议的研发费用报销为0美元[98] - 截至2023年7月31日，认股权证数量为4,881,895份，加权平均行权价为1.63美元[111] - 截至2023年7月31日，股票期权数量为144,333份，加权平均行权价为15.25美元，可行权数量为85,810份，加权平均行权价为15.36美元[113] - 截至2023年7月31日，公司有144,333份股票期权，加权平均剩余合同期限为5.70年，加权平均行使价格为加元20.10（美元15.25）；可行使的股票期权为85,810份，加权平均行使价格为加元20.24（美元15.36）[115] - 2021年10月31日至2023年7月31日期间，公司授予限制性股票单位（RSU）情况为：2022年授予35,328份，加权平均价格加元10.55（美元7.75）；2023年授予60,260份，加权平均价格加元2.03（美元1.54）[117] - 2022年10月31日，短期投资余额为193,750美元，衍生负债为290,569美元；2023年7月31日，短期投资余额为122,779美元，衍生认股权证负债为1,313,168美元[119][127] - 截至2023年7月31日，公司有66,245份行使价格为加元60.00（美元45.53）的认股权证将于2023年8月14日到期等不同情况的认股权证[123] - 2023年7月31日，认股权证价值为1,313,168美元，股价0.44美元，行权价0.78美元，预期寿命4.68年，无风险利率4.21%，股息率0.00%，预期波动率99%[101] 租赁情况 - 2021年7月1日公司与关联方SciSparc及第三方签订租赁协议，公司占用约120平方米，基础租金为每月11,000新谢克尔（约3,080美元），2021年12月31日基础租金涨至每月18,200新谢克尔（约5,094美元），租赁负债按20%的估计增量借款利率折现[86] 认股权证收益 - 2023年4月6日公司发行4,505,718份认股权证，在截至2023年7月31日的三个月和九个月内，认股权证负债重估分别实现收益482,331美元和121,774美元[87] 股份交换费用 - 公司因股份交换产生50,000美元的介绍费，分配到Medigus股份的基础成本中[121] 经营部门情况 - 截至2023年7月31日，公司有一个经营部门，即迷幻药的研发，主要在以色列进行[143] 资产区域分布情况 - 2023年7月31日无形资产总计117,755美元，其中美国35,327美元、欧洲35,327美元、亚洲47,101美元[145] - 2023年7月31日财产和设备总计7,299美元，均在亚洲[145] - 2023年7月31日受限现金总计7,589美元，均在加拿大[145] - 2023年7月31日资产总计132,643美元，其中加拿大7,589美元、美国35,327美元、欧洲35,327美元、亚洲54,400美元[145] - 2022年10月31日无形资产总计130,264美元，其中美国39,079美元、欧洲39,079美元、亚洲52,106美元[145] - 2022年10月31日财产和设备总计12,902美元，均在亚洲[145] - 2022年10月31日受限现金总计14,653美元，均在加拿大[145] - 2022年10月31日使用权资产总计35,730美元，均在亚洲[145] - 2022年10月31日递延发行成本总计198,173美元，均在美国[145] - 2022年10月31日资产总计391,722美元，其中加拿大14,653美元、美国237,252美元、欧洲39,079美元、亚洲100,738美元[145]

As filed with the Securities and Exchange Commission on July 25, 2023. Registration No. 333-273293 REGISTRATION STATEMENT UNDER THE SECURITIES ACT OF 1933 CLEARMIND MEDICINE INC. (Exact name of registrant as specified in its charter) | British Columbia | 2834 | Not Applicable | | --- | --- | --- | | (State or other jurisdiction of | (Primary Standard Industrial | (I.R.S. Employer | | incorporation or organization) | Classification Code Number) | Identification Number) | 101 – 1220 West 6 Avenue Vancouver, B ...