公司发展与合作 - 公司专注于开发和提供创新的、变革性的精准诊断和临床实验室服务[5] - 公司完成了对实验室服务MSO的40%股权收购，该实验室专注于毒理学和健康检测[2] - 公司与麻省理工学院合作进行联合专利申请，通过QTY蛋白设计平台成功设计和测试了六种水溶性细胞因子受体变体[5] 费用支出 - 2023年广告和营销费用较2022年增加了341,408美元，增长了25.8%[6] - 2023年专业费用较2022年增加了166,825美元，增长了5.7%，主要是由于咨询费用、审计费用和会计费用的增加[1] - 2023年董事和高管责任保险费用较2022年减少了65,012美元，降低了15.7%[5] - 2023年旅行和娱乐费用较2022年增加了3,708美元，增长了2.3%[6] - 2023年租金和相关公用事业费用较2022年减少了13,203美元，降低了17.1%[7] - 2023年其他一般和行政费用较2022年减少了12,676美元，降低了5.5%[8] 财务状况 - 2023年研发费用较2022年减少了621,710美元，降低了85.0%[3] - 2023年运营亏损为15,753,683美元，较2022年增加了6,960,788美元，增长了79.2%[9] - 2023年其他费用净额较2022年减少了2,184,625美元，降低了69.6%[10] - 2023年现金净流出为1,705,510美元，较2022年增加了1,183,372美元[3] 现金流与融资 - 公司预计由于开发和推广新产品，专业人员和服务的增加，以及在现有市场扩张或进入新市场时增加公共关系和/或销售促销活动，导致经营活动中使用的现金增加[3] - 2023年12月31日结束的投资活动中，投入的净现金流为22,159美元，较2022年12月31日结束的9,053,470美元有所增加[4] - 2023年12月31日结束的融资活动中，提供的净现金流为4,825,337美元，较2022年12月31日结束的17,263,989美元有所减少[5] - 公司估计根据当前计划和假设，可用现金将不足以满足目前的运营预期，需要筹集大量额外资金来支持运营和提供工作资本[1] - 公司的未来运营依赖于其能否获得额外融资，融资交易可能包括发行股权或债务证券，获得信贷额度或其他融资机制[2]

公司发展战略 - 公司专注于开发和提供创新、变革性的精准诊断和临床实验室服务[160] - 公司的主要战略是通过合资、股权结构或分销权收购精准诊断资产、基因检测和临床实验室公司[160] - 公司已完成对Laboratory Services MSO, LLC（“Lab Services MSO”）40%会员权益的收购[160] - Lab Services MSO专注于毒理学和健康检测服务，提供包括药物检测、毒理学和一系列测试服务在内的广泛诊断测试[162] - Lab Services MSO还专注于基于遗传的专有测试的商业化[163] - 公司正在探索商业化和开发多功能呼气分析仪系统[165] - 公司获得了KetoAir呼气分析仪在北美、南美、欧盟和英国的独家分销权[166] - 公司与麻省理工学院（MIT）联合申请专利，专注于通过独特的蛋白设计平台带来知识产权[167] - 公司暂停了与细胞疗法相关的所有研究和开发工作，以便将资金重定向到核心业务战略[168] 公司票据收购情况 - 2023年5月，公司通过发行价折扣后以142.5万美元收购了2023年5月票据[226] - 2023年7月，公司通过发行价折扣后以47.5万美元收购了2023年7月票据[229] - 2023年10月，公司通过发行价折扣后以66.5万美元收购了2023年10月票据[230]

融资情况 - 公司于2023年7月进行了可转换票据融资，发行了总额为50万美元的13.0%优先担保可转换票据[202] - 公司估计目前的现金将无法满足其现有运营预期的现金需求，需要筹集大量额外资本来支持运营和提供工作资本[203] - 公司未来的运营依赖于其能否获得额外融资，包括发行股权或债务证券、获取信贷额度或其他融资机制[204] 业务调整 - 公司决定停止在中国的所有业务，不再预期从中国业务中产生进一步收入，因此人民币和美元之间的汇率波动对公司没有实质影响[206]

公司业务 - 公司是一家专注于开发和提供创新、变革性细胞治疗、精准诊断和临床实验室服务的临床阶段生物技术公司[118] - 公司已经完成了首个CD19 CAR-T候选药物AVA-001的人体临床试验，取得了优异的疗效（90%完全缓解率）和最小的不良副作用[121] - 公司通过Lab Services MSO收购了40%的股权，Lab Services MSO专注于毒理学和健康检测服务，提供包括药物检测、毒理学和广泛的测试服务在内的广泛诊断测试[125] 财务表现 - 2023年3月31日，公司的房地产租赁收入为296,165美元，较2022年同期的297,631美元下降0.5%[140] - 2023年3月31日，公司的房地产运营支出为248,445美元，较2022年同期的218,448美元增加13.7%[142] - 2023年3月31日，公司的房地产运营收入为47,720美元，较2022年同期的79,183美元下降39.7%[143] - 2023年3月31日，广告和营销费用较2022年同期增加31.3%，主要是为了提升公司的知名度和品牌认知度[144] - 2023年3月31日，专业费用较2022年同期增加49.3%，主要是由于购买Lab Services MSO相关咨询服务的增加[145] - 2023年3月31日，董事和高管责任保险费用较2022年同期增加0.2%[149] - 2023年3月31日，公司的运营亏损为2,664,236美元，较2022年同期的2,126,942美元增加25.3%[152] - 2023年3月31日，公司的净亏损为2,783,914美元，较2022年同期的2,070,538美元增加34.5%[156] - 2023年3月31日，公司的综合亏损为2,780,244美元，较2022年同期的2,068,517美元增加34.5%[159] 现金流 - 2023年第一季度，公司经营活动产生的净现金流为1834810美元，较2022年同期的511208美元有显著增加[166] - 2023年第一季度，公司投资活动产生的净现金流为20185美元，较2022年同期的1749美元有显著增加[169] - 2023年第一季度，公司融资活动产生的净现金流为750000美元，较2022年同期的231500美元有显著增加[170]

公司业务 - 公司是一家专注于开发和提供创新、变革性细胞治疗、精准诊断和临床实验室服务的临床阶段生物技术公司[332] - 公司的主要临床项目包括AVA-001和AVA-011，分别针对B细胞急性淋巴细胞白血病和非霍奇金淋巴瘤，以及使用RNA技术的下一代免疫细胞疗法[336][337] 资金情况 - 公司计划通过出售股权筹集资金来实施其业务计划，但无法保证这些计划会实现，并且未来是否能够获得满意的资金也存在不确定性[343] 财务表现 - 2022年12月31日结束的财年，公司的房地产租金收入为1,202,169美元，较2021年同期的1,203,560美元减少了1,391美元，降幅为0.1%[360] - 2022年12月31日结束的财年，公司的房地产运营支出为929,441美元，较2021年同期的829,287美元增加了100,154美元，增幅为12.1%[364] - 2022年12月31日结束的财年，公司的营运亏损为8,792,895美元，较2021年同期的8,833,830美元减少了40,935美元，降幅为0.5%[378] - 2022年12月31日结束的财年，公司的净亏损为11,930,847美元，较2021年同期的9,090,499美元增加了2,840,348美元，增幅为31.2%[382] - 2022年12月31日结束的财年，公司的综合亏损为11,978,718美元，较2021年同期的9,065,255美元增加了2,913,463美元[385] - 截至2022年12月31日，公司现金余额约为1,991,000美元，较2021年底的808,000美元有显著增长[388] - 公司的营运活动中，2022年净现金流出为7,037,224美元，主要受到约11,931,000美元的净亏损影响[393] - 公司2022年投资活动中，支付购买资产和设备、增加Epicon股权投资以及收购Laboratory Services MSO, LLC等支出约为5,053,748美元[396]

公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2022年9月30日，公司总资产为12910673美元，较2021年12月31日的10242216美元增长约26.05%[13] - 截至2022年9月30日，公司总负债为8333735美元，较2021年12月31日的7157821美元增长约16.43%[13] - 截至2022年9月30日，公司股东权益为4576938美元，较2021年12月31日的3084395美元增长约48.39%[14] - 2022年9月30日现金为3937959美元，2021年12月31日为807538美元，增长约387.65%[13] - 2022年9月30日应付账款为80585美元，2021年12月31日为0美元[13] - 2022年9月30日累计研发费用为708000美元，2021年12月31日为928111美元，减少约23.71%[13] - 2022年9月30日累计薪资负债和董事薪酬为379558美元，2021年12月31日为307043美元，增长约23.62%[13] - 2022年9月30日累计诉讼和解费用为450000美元，2021年12月31日为0美元[13] - 2022年9月30日应付票据净额为4555750美元，2021年12月31日为0美元[13] - 2022年9月30日已发行普通股为99735208股，2021年12月31日为8898股，增长显著[13][14] - 公司净亏损为9513166美元，去年同期为6756247美元[27] - 经营活动净现金使用量为5072932美元，去年同期为3307520美元[27] - 投资活动净现金使用量为54743美元，去年同期为67960美元[27] - 融资活动净现金提供量为8263989美元，去年同期为3178336美元[27] - 现金净增加3130421美元，去年同期减少194326美元[27] - 期末现金为3937959美元，去年同期为532251美元[27] - 2022年出售普通股净增加112,328美元，基于股票的薪酬增加152,323美元[21] - 2021年出售普通股净增加2,337,259美元，基于股票的薪酬增加202,505美元[25] - 2022年前九个月公司净亏损9513166美元，经营活动产生负现金流5072932美元[45] - 2022年9月30日，衍生负债初始公允价值为2782569美元，公允价值变动收益为600749美元，重分类至权益的衍生负债为2181820美元，期末余额为0 [54] - 2022年9月30日和2021年12月31日，公司美国现金余额分别为3578273美元（占比90.9%）和767605美元（占比95.1%），中国现金余额分别为359686美元（占比9.1%）和39933美元（占比4.9%）[56] - 2022年9月30日，中国国有银行现金余额为2559525元人民币（约360000美元），其中2034731元人民币（约286000美元）未受保险覆盖[58] - 2022年9月30日，公司美国银行账户现金余额约2951000美元超出联邦保险限额[59] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，递延融资成本分别为214,107美元和213,279美元，其中分别有74,937美元和74,648美元计入其他非流动资产[75] - 截至2022年9月30日，债务发行成本为244,250美元[76] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，其他流动资产和非流动资产总额分别为572,398美元和677,577美元[84] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，权益法投资金额分别为478,362美元和515,632美元[87] - 2022年和2021年前三季度，公司在Epicon净亏损中所占份额分别为9,011美元和14,203美元；前九个月分别为33,809美元和48,135美元[89] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，应计负债和其他应付款总额分别为330,116美元和275,320美元[95] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，根据中国法律法规确定的受限金额总计6578美元[153] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，受限净资产分别为1006578美元和706578美元[154] 各业务线数据关键指标变化 - 三季度房地产租金收入317,390美元，去年同期为355,459美元；九个月房地产租金收入905,842美元，去年同期为925,465美元[17] - 三季度医疗相关咨询服务关联方总收入486,764美元，去年同期为131,305美元；九个月医疗相关咨询服务关联方总收入1,056,770美元，去年同期为131,305美元[17] - 三季度总运营成本和费用247,152美元，去年同期为318,064美元；九个月总运营成本和费用677,303美元，去年同期为740,105美元[17] - 三季度总毛利70,238美元，去年同期为168,700美元；九个月总毛利228,539美元，去年同期为316,665美元[17] - 三季度其他运营费用总计1,659,337美元，去年同期为2,133,671美元；九个月其他运营费用总计6,788,151美元，去年同期为6,887,504美元[17] - 三季度运营亏损1,589,099美元，去年同期为1,964,971美元；九个月运营亏损6,559,612美元，去年同期为6,570,839美元[17] - 三季度其他费用净额3,825,055美元，去年同期为59,248美元；九个月其他费用净额2,953,554美元，去年同期为185,408美元[17] - 三季度税前亏损5,414,154美元，去年同期为2,024,219美元；九个月税前亏损9,513,166美元，去年同期为6,756,247美元[17] - 三季度归属于普通股股东的净亏损为5,414,154美元，去年同期为2,024,219美元；九个月归属于普通股股东的净亏损为9,513,166美元，去年同期为6,756,247美元[17] - 三季度每股基本和摊薄净亏损为0.06美元，去年同期为0.02美元；九个月每股基本和摊薄净亏损为0.10美元，去年同期为0.08美元[18] - 2022年第三季度和前九个月，关联方租金收入分别为12600美元和37800美元；2021年分别为12600美元和21000美元[114] - 2022年第三季度和前九个月，房地产运营收入分别为317390美元和905842美元，2021年对应为355459美元和925465美元[167] - 2022年第三季度和前九个月，客户B、C、D分别占公司收入的32%、19%、12%，2021年对应比例为28%、12%、*（小于10%）；客户A（河北道培，关联方）2021年占比27%，2022年小于10%[159][160] - 2022年9月30日和2021年12月31日，两位客户（一位关联方和一位第三方）的未偿应收账款分别占公司总未偿租金应收账款和租金应收账款 - 关联方的82.3%和80.6%[161] - 2022年9月30日，一位供应商的未偿应付款占公司总未偿应付账款的100%[162] 公司股权与投资情况 - 公司于2016年10月19日收购AHS，获得其100%流通证券，代价为50000000股普通股[31] - 公司持有Genexosome 60%股权，Dr. Yu Zhou持有40%股权，公司已将相关无形资产减值至零[35] - 自2022年4月6日起，公司持有Avactis 60%股权，Arbele Biotherapeutics持有40%股权[36] - 上海Avalon需向Epicon投资不少于1000万元人民币（约140万美元），截至2022年9月30日已出资511万元人民币（约70万美元）[177] - 公司需向Avactis贡献1000万美元（或等值人民币），Arbele Biotherapeutics需在30天内以许可协议形式贡献666万美元[178] - 公司需向Arbele Biotherapeutics支付90万美元研发费用，截至2022年9月30日和2021年12月31日已支付[182] 公司融资与债务情况 - 2022年3月28日，公司与投资者签订证券购买协议，出售金额为3,718,943美元的可转换票据，投资者还获得购买1,239,647股普通股的认股权证[96] - 2022年4月15日、4月29日、5月18日和5月25日，融资额分别为2,669,522美元、659,581美元、199,840美元和190,000美元[96] - 公司发行多笔2022可转换票据，本金分别为2669522美元、659581美元、199840美元和190000美元，对应认股权证可分别购买889840股、219860股、66614股和63333股普通股[97] - 2022可转换票据年利率1%，10年到期，投资者可随时按转换价格转股，转换价格为转换日前20个交易日内普通股最高三个交易价格平均值的95%，但不低于每股0.75美元[98] - 投资者同意转换或行使认股权证后持有的普通股不超过当时已发行和流通普通股的4.99%，锁定期90天，锁定期后每月出售或转让股份不超过可转换股份的20%[99] - 认股权证公允价值计算假设：波动率111.94%，无风险利率2.71% - 2.92%，年股息率0%，预期寿命5年；转换期权公允价值计算假设：波动率95.97%，无风险利率2.75% - 2.89%，年股息率0%，预期寿命10年[103] - 2022年7月25日，投资者将本金3718943美元及未付利息9751美元的可转换票据转换为5736452股普通股，公司记录转换诱导费用344264美元[105] - 2022年第三季度，2022可转换票据债务折扣摊销和利息费用分别为3226393美元和2547美元；前九个月分别为3281078美元和9751美元[106] - 2022年9月1日，公司发行本金4800000美元的气球本票，年利率11%，每月利息44000美元，2025年9月1日到期[112] - 截至2022年9月30日，2022本票账面余额4555750美元，未摊销债务发行成本余额244250美元，第三季度和前九个月利息费用总计66204美元[113] - 2019年3月18日，公司向关联方发行本金1000000美元的本票，年利率5%，2022年展期至2024年3月19日，截至2022年9月30日，未偿还本金余额为0[122] - 2022年7月25日，公司与陆先生达成债务和解协议，以发行4443990股普通股结算2440262美元信贷额度债务和448331美元未付利息，债务结算总额2888593美元超出所发行股份公允价值888353美元[124][136] - 截至2022年1月1日，信贷额度未偿还本金为2750262美元，2022年前九个月提取100000美元，偿还410000美元，以股份结算2440262美元，截至9月30日未偿还本金为0[128] - 2019年8月29日公司获得2000万美元信贷额度，年利率5%，截至2022年9月30日无未偿还贷款[183] 公司股份发行与期权情况 - 2022年8月5日，公司向文昭陆出售448718股普通股，每股0.78美元，收到350000美元；向一名投资者出售320513股普通股，每股0.78美元，收到250000美元，截至9月30日股份均未发行[130][132] - 2022年前九个月，杰富瑞代表公司出售170640股普通股，平均每股0.79美元，公司扣除佣金和其他发行成本后净收入112328美元[131] - 2022年前九个月，公司为服务发行408957股普通股，价值340950美元，记录基于股票的薪酬费用291270美元[133] - 2022年7月25日，2022年可转换票据持有人将3718943美元本金和9751美元未付利息转换为5736452股普通股，公司记录转换诱导费用344264美元[1

公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，公司总资产分别为1.0275002亿美元和1.0242216亿美元[11] - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，公司总负债分别为1.010069亿美元和7157.821万美元[11] - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，公司股东权益分别为17.4312万美元和308.4395万美元[12] - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，公司现金分别为118.0208万美元和80.7538万美元[11] - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，公司应收账款分别为37.6386万美元和0美元[11] - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，公司累计专业费用分别为148.5695万美元和188.1349万美元[11] - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，公司累计研发费用分别为60.9222万美元和92.8111万美元[11] - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，公司普通股发行股数分别为8955.4766万股和8897.5169万股[12] - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，公司普通股流通股数分别为8903.4766万股和8845.5169万股[12] - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，公司累计亏损分别为5523.0886万美元和5113.1874万美元[12] - 2022年上半年净亏损4,099,012美元，2021年同期净亏损4,732,028美元[24] - 2022年上半年经营活动净现金使用量为2,686,722美元，2021年同期为2,593,548美元[24] - 2022年上半年投资活动净现金使用量为55,757美元，2021年同期为50,511美元[24] - 2022年上半年融资活动净现金提供量为3,130,443美元，2021年同期为2,600,151美元[24] - 2022年上半年现金净增加372,670美元，期初现金为807,538美元，期末现金为1,180,208美元；2021年同期现金净减少41,273美元，期初现金为726,577美元，期末现金为685,304美元[24] - 截至2022年6月30日，公司营运资金赤字为5557470美元，上半年净亏损4099012美元，经营活动产生的现金流为负2686722美元[42] - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，公司美国现金余额分别为716240美元（占比60.7%）和767605美元（占比95.1%），中国现金余额分别为463968美元（占比39.3%）和39933美元（占比4.9%）[53] - 2022年6月30日和2021年12月31日，预付费用和其他流动资产分别为250,302美元和309,655美元[78] - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，权益法投资分别为517,442美元和515,632美元[79] - 截至2022年6月30日，应计负债及其他应付款总计344,352美元，较2021年12月31日的275,320美元有所增加[88] - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，法定限制金额均为6,578美元，受限净资产均为706,578美元[131,132] - 公司总资产为10,275,002美元，其中流动资产为1,652,958美元，非流动资产为8,622,044美元[166] - 公司总负债为4,707,400美元，其中流动负债为4,257,400美元，非流动负债为450,000美元[166] - 公司股东权益为174,312美元[167] - 应付账款为376,386美元[166] - 累计专业费用为1,485,695美元[166] - 累计研发费用为609,222美元[166] - 累计诉讼和解费用为1,350,000美元（900,000 + 450,000）[166] 房地产租赁业务数据关键指标变化 - 2022年第二季度房地产租赁总收入为290,821美元，2021年同期为280,232美元，同比增长约3.78%[15] - 2022年上半年房地产租赁总收入为588,452美元，2021年同期为570,006美元，同比增长约3.23%[15] - 2022年第二季度总运营成本为211,703美元，2021年同期为205,147美元，同比增长约3.19%[15] - 2022年上半年总运营成本为430,151美元，2021年同期为422,041美元，同比增长约1.92%[15] - 2022年第二季度总毛利润为79,118美元，2021年同期为75,085美元，同比增长约5.37%[15] - 2022年上半年总毛利润为158,301美元，2021年同期为147,965美元，同比增长约6.98%[15] - 2022年第二季度运营亏损为2,843,571美元，2021年同期为2,302,280美元，同比亏损扩大约23.51%[15] - 2022年上半年运营亏损为4,970,513美元，2021年同期为4,605,868美元，同比亏损扩大约7.92%[15] - 2022年第二季度归属于普通股股东的净亏损为2,028,474美元，2021年同期为2,364,910美元，同比亏损缩小约14.23%[15] - 2022年上半年归属于普通股股东的净亏损为4,099,012美元，2021年同期为4,732,028美元，同比亏损缩小约13.38%[15] - 2022年第二季度和上半年，关联方租金收入分别为12,600美元和25,200美元，高于2021年同期[102] - 2022年截至6月30日的三个月，房地产运营收入290,821美元，成本211,703美元，毛利79,118美元；医疗相关咨询服务收入106,235美元；公司整体收入1,572,689美元，净亏损2,028,474美元[144] - 2022年截至6月30日的六个月，房地产运营收入588,452美元，成本430,151美元，毛利158,301美元；医疗相关咨询服务收入193,350美元；公司整体收入3,778,814美元，净亏损4,099,012美元[144] - 2022年6月30日，房地产运营可识别长期有形资产为7,452,856美元，医疗相关咨询服务及公司其他部分为257,281美元，总计7,710,137美元[144] 普通股相关数据变化 - 2021年1月1日普通股数量为82,795,297股，金额为8,279美元；3月31日数量为84,943,564股，金额为8,494美元；6月30日数量为85,600,919股，金额为8,560美元[22] - 2016年10月19日公司通过换股协议收购AHS 100%流通证券，发行50,000,000股普通股[27] - 2022年上半年，杰富瑞以每股0.79美元的平均价格出售170,640股普通股，公司净收益112,328美元，扣除佣金和其他发行成本23,239美元[114] - 2022年上半年，公司为服务发行408,957股普通股，价值340,950美元，记录基于股票的薪酬费用254,923美元[115] - 截至2022年6月30日，可执行期权涉及7,711,667股，加权平均行使价格为1.40美元；未行使期权涉及8,145,000股，加权平均行使价格为1.37美元[117,121] - 2022年上半年授予期权的总公允价值为373,982美元，假设波动率为74.8% - 117.46%，无风险利率为1.37% - 3.56% [122] - 2022年3月28日，公司与投资者签订协议出售3,718,943美元可转换票据，投资者获1,239,647股股票购买认股权证，行使价1.25美元[125] - 2022年7月25日，可转换债券持有人将3718943美元本金和9751美元未付利息转换为5736452股公司普通股，每股价格0.65美元[161][162] - 2022年7月25日，公司与Mr. Lu达成债务和解协议，以发行4443990股公司普通股（公允价值2888593美元，每股0.65美元）结清2440262美元债务及448331美元未付利息[162][163] - 可转换应付票据本金及未付利息3,726,147美元（3,718,943 + 7,204）转换为公司普通股[170] - 与关联方的贷款应付及未付利息2,880,236美元（2,440,262 + 439,974）通过发行普通股结算[171] 子公司及股权相关情况 - 公司持有Genexosome 60%股份，已将相关无形资产减值至零[31] - 自2022年4月6日起，公司持有Avactis 60%股份，Arbele Biotherapeutics持有40%股份[32] - 子公司Avalon Healthcare System, Inc.由公司100%持股，提供医疗相关咨询服务等[36] - 子公司Avalon (BVI) Ltd.由公司100%持股，处于休眠状态[36] - 子公司Genexosome Technologies Inc.由AHS持股60%，处于休眠状态[36] - 子公司Avactis Biosciences Inc.由公司持股60%，整合优化全球科研和临床资源以推进细胞疗法[36] - 子公司International Exosome Association LLC由公司100%持股，促进外泌体行业标准化[36] - 公司子公司Avalon Shanghai和江苏独角兽生物技术有限公司分别占Epicon生物技术有限公司40%和60%的所有权[79] Epicon公司财务数据关键指标变化 - 2022年和2021年截至6月30日的三个月，公司在Epicon的净亏损份额分别为11,882美元和15,418美元[81] - 2022年和2021年截至6月30日的六个月，公司在Epicon的净亏损份额分别为24,798美元和33,932美元[81] - 2022年6月30日和2021年12月31日，Epicon的流动资产分别为14,044美元和5,479美元[86] - 2022年6月30日和2021年12月31日，Epicon的非流动资产分别为177,093美元和216,864美元[86] - 2022年6月30日和2021年12月31日，Epicon的流动负债分别为41,645美元和56,626美元[86] - 2022年和2021年截至6月30日的三个月，Epicon的运营亏损分别为29,703美元和38,543美元[86] - 2022年和2021年截至6月30日的六个月，Epicon的运营亏损分别为62,026美元和84,829美元[86] 可转换票据及相关情况 - 2022年，公司向投资者出售了本金为3,718,943美元的可转换票据，并发行了可购买1,239,647股普通股的认股权证[91] - 2022年可转换票据年利率为1%，期限10年，投资者可按转换价格将其转换为普通股，但转换价格不低于0.75美元/股[93] - 投资者同意限制转换和行使权利，转换或行使后持股不超4.99%，锁定期90天，锁定期后每月出售不超20% [94] - 认股权证公允价值为498,509美元，嵌入式转换期权公允价值为2,782,569美元，总计债务折扣3,281,078美元将在票据期限内摊销[98] - 截至2022年6月30日，可转换票据应付净额为492,550美元，7月25日全部本金和利息按0.65美元/股转换为普通股[99] - 截至2022年6月30日，可转换债务衍生特征公允价值为2,013,300美元，较承诺日减少769,269美元[101] 关联方相关财务数据变化 - 2022年第二季度和上半年，公司确认关联方咨询费用分别为36,460美元和87,598美元，低于2021年同期[104] - 2022年和2021年截至6月30日的三个月，关联方借款利息费用分别为31,854美元和46,131美元；六个月分别为71,540美元和91,280美元[112] - 2022年6月30日和2021年12月

公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，公司总资产分别为966.87万美元和1024.22万美元[11] - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，公司总负债分别为838.81万美元和715.78万美元[11] - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，公司股东权益分别为128.05万美元和308.44万美元[12] - 2022年第一季度和2021年第一季度，公司总营收分别为29.76万美元和28.98万美元[15] - 2022年第一季度和2021年第一季度，公司总成本和费用分别为21.84万美元和21.69万美元[15] - 2022年第一季度和2021年第一季度，公司总毛利分别为7.92万美元和7.29万美元[15] - 2022年第一季度和2021年第一季度，公司运营亏损分别为212.69万美元和230.36万美元[15] - 2022年第一季度和2021年第一季度，公司净亏损分别为207.05万美元和236.71万美元[15] - 2022年第一季度和2021年第一季度，公司综合亏损分别为206.85万美元和236.98万美元[15] - 2022年第一季度和2021年第一季度，公司普通股每股净亏损分别为0.02美元和0.03美元[15] - 2022年1月1日至3月31日普通股数量从88,975,169股增至89,145,809股，库存股数量为(520,000)股，累计亏损从$(51,131,874)增至$(53,202,412)，总权益从$3,084,395降至$1,280,529[18] - 2021年1月1日至3月31日普通股数量从82,795,297股增至84,943,564股，库存股数量为(520,000)股，累计亏损从$(42,041,375)增至$(44,408,493)，总权益从$4,116,919增至$4,646,843[21] - 2022年第一季度净亏损为$(2,070,538)，2021年同期为$(2,367,118)；2022年经营活动净现金使用量为$(511,208)，2021年为$(1,515,525)；2022年投资活动净现金使用量为$(1,749)，2021年为$(30,844)；2022年融资活动净现金提供量为$231,500，2021年为$2,512,212[23] - 2022年第一季度现金期末余额为$526,290，2021年同期为$1,692,540[23] - 截至2022年3月31日，公司营运资金赤字为4234370美元，2022年第一季度净亏损2070538美元，经营活动产生的现金流为负511208美元[42] - 2022年3月31日和2021年12月31日，公司美国现金余额分别为398459美元（占比75.7%）和767605美元（占比95.1%），中国现金余额分别为127831美元（占比24.3%）和39933美元（占比4.9%）[51] - 2022年3月和2021年3月，因计入潜在股份会产生反摊薄影响而被排除在摊薄每股计算之外的股票期权分别为818.5万股和758万股，潜在摊薄证券数量相同[67] - 2022年3月31日和2021年12月31日，预付费用和其他流动资产分别为157,791美元和309,655美元，其中预付董事和高级职员责任保险费分别为12,643美元和49,656美元等[74] - 2022年3月31日和2021年12月31日，权益法投资分别为503,994美元和515,632美元，公司子公司Avalon Shanghai持有Epicon 40%股权[75] - 2022年和2021年第一季度，公司在Epicon净亏损中所占份额分别为12,916美元和18,514美元[78] - 2022年3月31日和2021年12月31日，应计负债和其他应付款分别为656,830美元和275,320美元，包括应计租户改良费用报销等项目[82] - 2022年第一季度，关联方租金收入为12,600美元，3月31日和12月31日关联方租金应收款分别为46,200美元和33,600美元[84] - 2022年和2021年第一季度，公司认可的关联方咨询费用分别为51,138美元和57,405美元[85] - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，未支付的收购对价100,000美元应付给Dr. Yu Zhou，应计未付利息分别为408,120美元和368,433美元[86] - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，根据中国法定法律确定的受限金额总计6,578美元[102] - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，受限净资产总计783,984美元[103] - 2022年和2021年第一季度，客户A、B、C分别占公司收入的28%、18%、12%和30%、20%、13% [108] - 2022年3月31日可识别长期有形资产总计7,807,805美元，2021年12月31日为7,890,317美元[115] - 2022年和2021年截至3月31日的三个月，所有经营租赁的租金费用分别约为36,000美元和39,000美元[119] - 2022年3月31日经营租赁加权平均剩余租赁期限为0.83年，加权平均折现率为4.88%[121] - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，公司已向Arbele Biotherapeutics支付900,000美元研发费用[129] 公司业务线数据关键指标变化 - 2022年房地产运营收入为297,631美元，2021年为289,774美元[115] - 2022年医疗相关咨询服务其他收入（费用）净额为96,086美元，2021年为 - 18,486美元[115] 公司收购与子公司相关情况 - 公司于2016年10月19日完成对Avalon Healthcare System, Inc.的收购，获得其100%流通证券，以50,000,000股公司普通股作为交换[26] - 2017年2月7日成立Avalon RT 9 Properties, LLC，5月5日购买新泽西州房产作为全球总部，截至2022年3月31日，该建筑入住率为83.5%[29] - 公司持有Genexosome Technologies Inc. 60%股份，因未实现财务预期，将相关无形资产减值至零，自2019年第四季度起非控股权益处于非活跃状态[30] - 2022年4月6日起，公司持有Avactis Biosciences Inc. 60%股份[31] - 2019年6月13日成立的International Exosome Association LLC，至2022年3月31日无业务活动[31] - 公司拥有多家子公司，其中Avalon Healthcare System, Inc.、Avalon (BVI) Ltd.等由AVCO 100%控股，Genexosome Technologies Inc.由AVCO 60%控股[35] - 2017年10月25日，Genexosome以450,000美元现金收购北京Genexosome全部已发行和流通证券，仍欠100,000美元[118] - 截至2022年3月31日，Avalon Shanghai对Epicon Biotech Co., Ltd.已出资约476万人民币（约0.8百万美元）[125] 公司财务核算与计量方法 - 编制财务报表时，管理层需对财产和设备的使用寿命、长期资产减值评估等进行估计，实际结果可能与估计不同[45] - 公司采用ASC 820进行公允价值计量，其资产和负债的公允价值近似于合并财务报表中的账面价值[47][48] - 公司未对任何未偿还工具采用公允价值计量选择权[49] - 公司按ASC Topic 606确认收入，需经过识别合同、履约义务等五个步骤[58] - 公司对Epicon Biosciences Co., Ltd.的投资采用权益法核算，会考虑其公允价值是否低于账面价值[57] 公司借款与融资情况 - 2019年3月公司向Wenzhao Lu发行100万美元本票，年利率5%，2019年第三季度和2020年第二季度分别偿还41万美元和20万美元，截至2022年3月31日和2021年12月31日，未偿还本金余额为39万美元[87] - 2019年8月29日公司与最大股东兼董事长签订2000万美元信贷协议，年利率5%，2024年12月31日到期[88] - 2022年和2021年第一季度上述借款利息费用分别为39,686美元和45,149美元[88] - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，上述借款应计未付利息分别为408,120美元和368,433美元[89] - 2019年8月29日公司与文兆路签订2000万美元的信贷协议，年利率5%，截至2022年3月31日，未偿还金额为2850262美元[130] - 2022年3月28日公司与投资者签订证券购买协议，出售400万美元的可转换票据，投资者还将获得购买1333333股普通股的认股权证[132] - 2022年4月15日完成2669521.60美元融资，4月29日完成659580.64美元融资，预计5月15日前完成剩余融资[132] - 2022年可转换票据年利率1%，期限10年，投资者可按转换价格转换为普通股，转换价格不低于0.75美元/股[133] - 投资者同意限制转换和行使认股权证，转换或行使后持股不超过已发行和流通普通股的4.99%[134] - 投资者同意在90天锁定期内不出售或转让股票，锁定期结束后每月出售不超过可转换股票的20%[134] 公司股票与期权相关情况 - 2022年第一季度，Jefferies以每股0.79美元均价出售170,640股普通股，公司净收益112,328美元[92] - 截至2022年3月31日，公司可执行期权涉及8,185,000股普通股，加权平均行使价格1.41美元[94] - 2022年第一季度授予期权的总公允价值为315,145美元，使用布莱克 - 斯科尔斯模型估算，波动率117.46%，无风险利率1.37% - 1.53% [96] - 2022年和2021年第一季度，股票期权相关的股份支付费用分别为152,323美元和202,505美元[97] 公司现金保险与限额情况 - 中国国有银行对公司现金余额的保险上限为每家银行500000元人民币（约79000美元），截至2022年3月31日，公司在中国的现金余额为810451元人民币（约128000美元），其中284408元人民币（约45000美元）未受保险覆盖[52] - 公司在美国银行和金融机构的存款有时可能超过联邦保险限额250000美元，截至2022年3月31日，无超出联邦保险限额的余额[53] 公司其他业务相关情况 - 公司是临床阶段、垂直整合的领先CellTech生物开发商，专注于免疫效应细胞疗法、外泌体技术以及COVID - 19相关诊断和治疗[28] - 公司运营两个业务板块：房地产运营和医疗相关咨询服务[69] - 2022年4月公司为服务发行329592股普通股，价值290950美元，减少应计负债251590美元，记录预付费用39360美元[135] - 公司需向Avactis Biosciences Inc.贡献1000万美元（或等值人民币）现金和/或服务[126] - Arbele Biotherapeutics需在30天内向Avactis贡献666万美元，以授予其在中国的技术和知识产权许可[126]

财务数据关键指标变化 - 截至2021年12月31日，公司营运资金赤字为307.8616万美元[148] - 2021年全年公司净亏损909.0499万美元，经营活动产生负现金流502.4479万美元[148] - 2021年不动产租赁收入为1203560美元，较2020年的1206854美元减少3294美元，降幅0.3%；医疗相关咨询服务收入为187412美元，较2020年的170908美元增加16504美元，增幅9.7%[157] - 2021年不动产运营费用为829287美元，较2020年的851754美元减少22467美元，降幅2.6%；医疗相关咨询服务成本为147167美元，较2020年的135805美元增加11362美元，增幅8.4%[158] - 2021年不动产运营收入为374273美元，较2020年的355100美元增加19173美元，增幅5.4%[159] - 2021年医疗相关咨询服务毛利润为40245美元，较2020年的35103美元增加5142美元，增幅14.6%；毛利率从2020年的20.5%提升至21.5%[160] - 2021年专业费用为4946696美元，较2020年的6553009美元减少1606313美元，降幅24.5%；薪酬及相关福利为2042278美元，较2020年的4156150美元减少2113872美元，降幅50.9%[162][164] - 2021年研发费用为1025009美元，较2020年的883855美元增加141154美元，增幅16.0%；广告费用为328565美元，较2020年的294352美元增加34213美元，增幅11.6%[162][164] - 2021年运营亏损为8833830美元，较2020年的12454019美元减少3620189美元，降幅29.1%[165] - 2021年其他费用净额为256669美元，较2020年的225419美元增加31250美元，增幅13.9%[166] - 2021年净亏损为9090499美元，较2020年的12679438美元减少3588939美元，降幅28.3%[169] - 2021年和2020年因亏损无所得税费用；2021年和2020年综合亏损分别为9065255美元和12612201美元[168][172] - 2021年12月31日和2020年12月31日，公司现金余额分别约为80.8万美元和72.7万美元，美国和中国现金占比分别为95.1%和4.9%（2021年）、77.0%和23.0%（2020年）[173][174] - 2021年12月31日较2020年12月31日，公司营运资金赤字从130.6056万美元增至307.8616万美元，增幅135.7%，主要因流动负债增加69.8%，流动资产增加2.9%[176] - 2021年经营活动净现金使用量为502.4479万美元，2020年为754.61万美元，预计未来因新产品开发等因素会增加[178][180] - 2021年投资活动净现金使用量为6.8135万美元，2020年为16.9185万美元[178] - 2021年融资活动净现金流入为517.0132万美元，2020年为766.4281万美元[178] - 2021年和2020年公司因汇率变动分别产生约2.5万美元和6.7万美元的未实现外币折算收益[186] - 通货膨胀对公司收入和经营业绩的影响不显著[187] 各条业务线数据关键指标变化 - 公司AVA - 001抗CD19 CAR - T细胞疗法一期人体临床试验完全缓解率达90%[146] - 公司AVA - 001抗CD19 CAR - T细胞疗法已在陆道培医院完成一期人体临床试验，现扩大招募复发/难治性非霍奇金淋巴瘤患者[146] - 公司AVA - 011处于工艺开发阶段，用于后续临床研究[146] - 公司与HydroPeptide合作开发基于外泌体的临床级药妆和骨科产品[146] - 公司AVA - Trap™治疗项目计划进入动物模型测试和加速临床研究[146] - 2021年公司通过子公司提供医疗咨询服务及新泽西商业地产租赁产生收入[146] 公司合作与项目支出情况 - 公司与匹兹堡大学合作开发AVA - 011项目，约定两年内分八次每次支付12.5万美元，截至2021年12月31日未支付[146] 公司业务影响因素 - 新冠疫情预计对公司2022年业务产生不利影响[142][148] 公司资金需求与流动性情况 - 公司预计未来12个月资金需求用于营运资金等，多种因素可能导致流动性下降[180] - 公司目前可用现金可能不足以满足运营需求，需筹集额外资金，否则可能停止运营[182] 公司信用额度与股票发行情况 - 截至2021年12月31日，2000万美元信用额度下未偿还本金为280万美元，剩余可用额度约1420万美元[180] - 截至2021年12月31日，通过销售协议已出售股票总发行价993.814万美元，剩余可用发行价约500万美元[180] 公司合同义务情况 - 公司合同义务总计1538.9519万美元，其中1年内到期208.3042万美元，1 - 3年到期830.6477万美元，3 - 5年到期500万美元[184] - 公司运营租赁承诺总计16.9722万美元，其中1年内到期16.3128万美元，1 - 3年到期6594美元[184] - 公司收购对价为10万美元，全部在1年内到期[184] - 公司从关联方借款本金为314.0262万美元，其中1年内到期39万美元，1 - 3年到期275.0262万美元[184] - 公司应付关联方应计利息为36.8433万美元，全部在1年内到期[184] - 公司Epicon股权投资义务为82.4431万美元，其中1年内到期27.481万美元，1 - 3年到期54.9621万美元[184] - 公司AVAR合资企业承诺为1078.6671万美元，其中1年内到期78.6671万美元，1 - 3年到期500万美元，3 - 5年到期500万美元[184] 公司资产负债表外安排情况 - 公司目前没有资产负债表外安排[185] 中国子公司相关规定 - 中国子公司需按规定提取至少10%税后利润至一般储备，累计达注册资本50%为止，且人民币兑换受限，非居民企业中国收入可能适用10%预扣税[175]

财务数据关键指标变化 - 截至2021年9月30日，公司现金为532,251美元，较2020年12月31日的726,577美元有所减少[12] - 截至2021年9月30日，公司总流动资产为1,257,931美元，较2020年12月31日的1,286,337美元略有下降[12] - 截至2021年9月30日，公司总非流动资产为9,135,825美元，较2020年12月31日的9,079,929美元有所增加[12] - 截至2021年9月30日，公司总资产为10,393,756美元，较2020年12月31日的10,366,266美元略有增长[12] - 截至2021年9月30日，公司流动负债为4,535,877美元，较2020年12月31日的2,592,393美元大幅增加[12] - 截至2021年9月30日，公司非流动负债为4,004,246美元，较2020年12月31日的3,656,954美元有所增加[12] - 截至2021年9月30日，公司总负债为8,540,123美元，较2020年12月31日的6,249,347美元大幅增加[12] - 截至2021年9月30日，公司股东权益为1,853,633美元，较2020年12月31日的4,116,919美元有所减少[14] - 截至2021年9月30日，公司累计亏损为48,797,622美元，较2020年12月31日的42,041,375美元有所增加[13] - 截至2021年9月30日，公司普通股发行86,052,367股，流通85,532,367股；2020年12月31日发行82,795,297股，流通82,275,297股[13] - 2021年9月总营收486,764美元，2020年同期为324,982美元；2021年前九个月总营收1,056,770美元，2020年同期为923,205美元[17] - 2021年9月总成本和费用318,064美元，2020年同期为135,821美元；2021年前九个月总成本和费用740,105美元，2020年同期为663,086美元[17] - 2021年9月总毛利168,700美元，2020年同期为189,161美元；2021年前九个月总毛利316,665美元，2020年同期为260,119美元[17] - 2021年9月运营亏损1,964,971美元，2020年同期为3,190,558美元；2021年前九个月运营亏损6,570,839美元，2020年同期为9,415,577美元[17] - 2021年9月净亏损2,024,219美元，2020年同期为3,251,959美元；2021年前九个月净亏损6,756,247美元，2020年同期为9,579,122美元[17] - 2021年9月综合亏损2,022,934美元，2020年同期为3,212,261美元；2021年前九个月综合亏损6,742,898美元，2020年同期为9,558,181美元[17] - 2021年每股基本和摊薄净亏损为0.02美元，2020年同期为0.04美元；2021年前九个月为0.08美元，2020年同期为0.12美元[17] - 2021年加权平均流通普通股基本和摊薄股数为85,362,416股，2020年同期为80,622,003股；2021年前九个月为84,473,569股，2020年同期为78,747,345股[18] - 2021年1月1日公司总权益为4,116,919美元，9月30日为1,853,633美元[20] - 2020年1月1日普通股数量为76,730,802股，金额为7,673美元，3月31日数量为77,933,737股，金额为7,793美元，6月30日数量为80,108,887股，金额为8,011美元，9月30日数量为81,876,855股，金额为8,188美元[23] - 2020年第一季度净亏损3,270,781美元，第二季度净亏损3,056,382美元，第三季度净亏损3,251,959美元[23] - 2020年1月1日总权益为4,465,073美元，3月31日为3,710,127美元，6月30日为4,742,251美元，9月30日为5,343,439美元[23] - 2021年净亏损6,756,247美元，2020年净亏损9,579,122美元[25] - 2021年经营活动使用的净现金为3,307,520美元，2020年为6,185,198美元[25] - 2021年投资活动使用的净现金为67,960美元，2020年为28,594美元[25] - 2021年融资活动提供的净现金为3,178,336美元，2020年为6,841,783美元[25] - 2021年现金期末余额为532,251美元，2020年为1,395,510美元[25] - 2021年9月30日和2020年12月31日，预付费用和其他流动资产分别为151,049美元和223,585美元[83] - 2021年9月30日和2020年12月31日，权益法投资分别为520,569美元和521,758美元，公司子公司Avalon Shanghai持有Epicon 40%股权[84] - 2021年和2020年第三季度，公司在Epicon净亏损中所占份额分别为14,203美元和14,966美元；前九个月分别为48,135美元和35,382美元[87] - 2021年9月30日和2020年12月31日，其他非流动资产分别为191,521美元和0美元[91] - 2021年9月30日和2020年12月31日，应计负债和其他应付款分别为339,548美元和367,411美元[95] - 2021年9月30日，一位客户的未偿还应收账款占公司总未偿还应收账款、关联方应收账款和租金应收款的71.2%；2020年12月31日，两位客户的该占比为78.3%[123] - 2021年9月30日，一位供应商的未偿还应付款占公司总未偿还应付账款的100.0%；2020年12月31日，一位供应商的该占比为93.6%[124] - 2021年9月30日和2020年12月31日，可识别长期有形资产分别为7,970,805美元和8,164,801美元[127] - 2021年和2020年前九个月，公司所有经营租赁的租金费用分别约为108,000美元和117,000美元[132] - 2021年前九个月，经营租赁的经营现金流支付金额为94,456美元，获得使用权资产133,473美元；2020年同期分别为48,000美元和201,028美元[133] - 截至2022年9月30日的十二个月，经营租赁为153,949美元；2023年为41,316美元；租赁付款总额为195,265美元；经营租赁负债的总现值为189,806美元[138] 各条业务线数据关键指标变化 - 2021年第三季度，房地产运营收入355,459美元，医疗相关咨询服务收入131,305美元，总计486,764美元；2020年同期房地产运营收入324,982美元[127] - 2021年前九个月，房地产运营收入925,465美元，医疗相关咨询服务收入131,305美元，总计1,056,770美元；2020年同期总计923,205美元[127] - 2021年第三季度，房地产运营成本215,622美元，医疗相关咨询服务成本102,442美元，总计318,064美元；2020年同期总计135,821美元[127] - 2021年前九个月，房地产运营成本637,663美元，医疗相关咨询服务成本102,442美元，总计740,105美元；2020年同期663,086美元[127] 公司子公司相关情况 - 公司于2018年7月18日成立全资子公司Avactis Biosciences Inc.，专注加速细胞疗法商业活动；2019年6月13日成立全资子公司International Exosome Association LLC [33] - 截至2021年9月30日，公司有多家子公司，如Avalon Healthcare System, Inc.等，公司对部分子公司持股比例为100%，对Genexosome Technologies Inc.持股60% [36] 公司投资与收购情况 - 2016年公司通过换股协议收购AHS 100%的流通证券，以50,000,000股普通股作为交换[28] - 公司以45万美元现金收购北京Genexosome，截至2021年9月30日和2020年12月31日，有10万美元未支付收购款应付给Genexosome前董事、前联席首席执行官兼40%所有者周宇博士[96] - 2017年10月25日，Genexosome以450,000美元现金收购北京Genexosome全部已发行和流通证券，尚欠100,000美元；同日以现金876,087美元等收购Dr. Zhou相关资产[131] - 2018年8月14日成立的Epicon公司，江苏独角兽生物技术有限公司持股60%，上海Avalon持股40%；独角兽需投资不少于800万元人民币（约120万美元）及实验室场地，上海Avalon需投资不少于1000万元人民币（约160万美元）；截至2021年9月30日，上海Avalon已出资476万元人民币（约70万美元）[139] - 2018年10月23日成立的AVAR公司，Avactis持股60%，Arbele持股40%；Avactis需出资1000万美元（或等值人民币），Arbele需在30天内以授予技术许可形式出资666万美元[140] - Avactis还需为AVAR贡献500万元人民币（约80万美元）注册资本，在签署协议6天内支付30万美元研发费，后续按里程碑再支付60万美元，截至2021年9月30日已支付90万美元[142][143] - 2021年6月13日公司拟收购Sen Lang BVI全部股份，收购价为8100万股公司普通股，其中10%（810万股）将托管12个月[147][149] - 机构投资者将以约3000万美元收购SenlangBio最多13.5%股权，分三期支付，每期约1000万美元；投资者有权在一定期限内按每股1.21美元的价格将股权置换为公司普通股，且30天内置换上限为总投资额的10%[150] 公司借款与利息情况 - 2019年3月18日，公司向大股东兼董事长陆文昭发行100万美元本票，年利率5%，2019年第三季度和2020年第二季度分别偿还41万美元和20万美元本金，截至2021年9月30日和2020年12月31日，未偿还本金余额为39万美元[97] - 2019年8月29日，公司与陆文昭签订2000万美元信贷协议，年利率5%，截至2021年9月30日和2020年12月31日，未偿还贷款分别为396.3189万美元和320万美元[98] - 2021年和2020年第三季度，上述借款利息费用分别为5.0248万美元和4.1531万美元；2021年和2020年前九个月，利息费用分别为14.1528万美元和12.6169万美元[100] - 2019年8月29日公司与Wenzhao Lu签订2000万美元信贷协议，年利率5%，截至2021年9月30日，未偿还贷款为3963189美元[144] - 截至2021年11月4日，公司从信贷额度中额外提取100万美元，信贷额度剩余约1530万美元，未偿还本金增至470万美元[153] 公司租金收入情况 - 2021年起，公司将新泽西商业地产租给陆文昭控制的公司，2021年前九个月和第三季度租金收入均为2.1万美元，截至2021年9月30日，应收租金为2.1万美元[101] 公司股票发行与销售情况 - 2021年公司有多笔普通股发行和销售，包括净销售、用于服务和结算应计专业费用等，增加了额外实收资本[20] - 2020年8月4日公司年会批准2020年激励股票计划，预留500万股普通股用于发行[102] - 2021年前九个月，杰富瑞以每股1.34美元的平均价格出售188.4036万股普通股，公司净收入237.1052万美元，扣除佣金和其他发行成本14.7656万美元[103] - 2021年前九个月，公司为服务发行120.5679万股普通股，价值131.9487万美元，记录基于股票的薪酬费用78.4