荣旗工业科技（苏州）股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范荣旗工业科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保行为，防范财务风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作指引》等法律、法规、部门规章和规范性文件及《荣旗工业科技（苏州） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司以第三人身份为他人提供保证、 抵押、质押或其他形式的担保，当他人不履行债务时，由公司按照约定履行债务 或者承担责任的行为。 第三条 本制度所称"对外担保"，包括公司为他人提供的担保，公司对控股 子公司（含全资子公司）提供的担保。 第四条 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第五条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行 为，须按程序经公司股东会或董事会批准。未经公司股东会或董事会的批准，公 司不得对外提供担保。 第六条 公司提供担保应当遵循合法、审慎、互利、 ...

定期报告披露 - 公司应在会计年度结束之日起四个月内披露年度报告[12] - 应在会计年度上半年结束之日起两个月内披露中期报告[12] - 应在会计年度前三个月、前九个月结束后的一个月内披露季度报告[12] - 第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[13] - 需变更定期报告披露时间应提前五个交易日书面申请[14] 报告内容要求 - 年度报告应记载公司基本情况等十项内容[15] - 应在年报、半年报披露对公司股票及其衍生品交易价格或投资决策有重大影响的行业信息[20] - 应在年报披露可能对公司产生重大不利影响的风险因素[21][22] 审计相关 - 公司年度报告中的财务会计报告必须经审计[22] - 半年度报告在特定情形下需审计，季度报告一般无须审计[22][23] 业绩预告与快报 - 公司预计年度经营业绩或财务状况出现特定情形，应在会计年度结束一个月内进行业绩预告[28] - 因财务类强制退市情形被实施退市风险警示，应在会计年度结束一个月内披露年度业绩预告[28] - 公司可在定期报告公告前披露业绩快报，出现特定情况应及时披露[29] 重大信息披露 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等或出现被强制过户风险时需披露[33] - 发生可能影响公司证券交易价格的重大事件，投资者未知时应立即披露[31] - 公司变更名称、简称、章程等应立即披露[41] 信息披露管理 - 信息披露事务管理办法由董事会负责建立、实施[39] - 审计委员会需对定期报告中财务信息事前审核，全体成员过半数通过后提交董事会审议[44] 违规处理 - 违反信息披露制度的直接责任人可被批评、警告直至解除职务，还可要求赔偿[57] - 信息披露涉嫌违法按《证券法》追究法律责任[57] 保密与内控 - 公司应建立内幕信息知情人登记管理制度，加强未公开重大信息保密工作[53] - 公司财务信息披露前应执行内控确保真实准确，防止泄漏[58]

荣旗工业科技（苏州）股份有限公司 第一章 总则 第一条 为完善荣旗工业科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，规范公司选举董事的行为，维护公司中小股东的利益，切实保障社 会公众股东选择董事的权利，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》等国家法律、法规、规章和规范性文件以及《荣旗工业科技（苏州）股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况， 特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称"累积投票制"是指公司股东会在选举董事时，股 东所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权， 股东拥有的投票权总数等于该股东持有的有表决权股份数与应选董事总人数的 乘积，并可以集中使用，即股东可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事， 也可以将投票权分散行使、投票给数位候选董事，最后按得票的多少决定当选董 事。 第三条 公司应当在董事选举时实行累积投票制，选举一名董事的情形除外。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工代表担 任的董事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生或 更换，不适用本实施细则 ...

荣旗工业科技（苏州）股份有限公司 章 程 二〇二五年十月 | 第一章 | 总 则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第四章 | 股东和股东会 | 6 | | 第五章 | 董事和董事会 | 26 | | 第六章 | 高级管理人员 | 44 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 46 | | | 第一节 | 通知 | 52 | | --- | --- | --- | | 第二节 | 公告 | 53 | | 第九章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 53 | | | 第一节 | 合并、分立、增资和减资 | 53 | | 第二节 | 解散和清算 | 55 | | 第十章 | 修改章程 | 57 | | 第十一章 | 附则 | 57 | 第一章 总 则 第一条 为维护荣旗工业科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上 ...

证券代码：301360 证券简称：荣旗科技 公告编号：2025-045 荣旗工业科技（苏州）股份有限公司 关于修订《公司章程》、修订及制定公司部分治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法（2023年修订）》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司章程指引》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件的规定， 荣旗工业科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年10月21日召 开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工商变 更登记的议案》《关于修订及制定公司部分治理制度的议案》，同日召开第三届 监事会第七次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的 议案》。结合公司实际情况，对《公司章程》及公司治理制度进行了全面梳理和 修订，现将具体情况公告如下： 一、修订《公司章程》的情况 根据《公司法》等法律、行政法规、规范性文件的规 ...

审计机构续聘 - 公司拟续聘天衡会计师事务所为2025年度审计机构，需股东大会审议[2] - 董事会和监事会分别以9票、3票同意通过续聘议案[7][8] 审计机构情况 - 2024年末合伙人85人，注册会计师386人，签过证券审计报告的227人[2] - 2024年业务收入52937.55万元，审计收入46009.42万元，证券业务收入15518.61万元[2] - 2024年上市公司客户95家，审计收费9271.16万元[2] - 2024年末提取职业风险基金2445.10万元，职业保险累计赔偿限额1.00亿元[3] 人员情况 - 项目合伙人杨贤武近三年签上市公司审计报告分别为3家、1家、9家[4] - 项目质量控制复核人顾晓蓉近三年受监督管理措施1次[5] 处罚情况 - 天衡会计师事务所近三年受行政处罚3次、监督管理措施6次，31名从业人员受多种处罚[3]

人事变动 - 王桂杰辞任非独立董事，仍任财务总监兼董秘，持股195,000股，占比0.37%[2] - 柳洪哲辞任非独立董事等职，仍在子公司任职，持股2,391,700股，占比4.48%[5] 人事选举与提名 - 2025年10月21日职工代表大会选举蒋朝伟为职工代表董事[3] - 2025年10月21日董事会提名陈雪峰为非独立董事候选人[6] 委员会补选 - 2025年10月21日董事会同意补选蒋朝伟为审计和薪酬与考核委员会委员[6] 持股情况 - 截至公告披露日，陈雪峰未持股[10] - 截至公告披露日，蒋朝伟未持股[11]

证券代码：301360 证券简称：荣旗科技 公告编号：2025-049 荣旗工业科技（苏州）股份有限公司 关于召开 2025 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2025 年第三次临时股东大会 2、股东大会的召集人：董事会 3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 （2）公司董事、监事、高级管理人员； （3）公司聘请的律师； （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。 4、会议时间： （1）现场会议时间：2025 年 11 月 11 日 14:00 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2025 年 11 月 11 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的 具体时间为 2025 年 11 月 ...

证券代码：301360 证券简称：荣旗科技 公告编号：2025-043 荣旗工业科技（苏州）股份有限公司 第三届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 荣旗工业科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第 七次会议于2025年10月21日在公司四楼会议室以现场结合通讯方式召开，会议通 知已于2025年10月16日以书面方式送达全体监事。本次会议由公司监事会主席罗 前程先生主持，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。公司董事会秘书列席会 议。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《荣旗工业科技（苏州） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会议决议合法 有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事讨论，审议并通过如下议案： 1. 审议通过《关于公司 2025 年第三季度报告的议案》 经与会监事审议，监事会认为公司《2025 年第三季度报告》的内容与格式 符合相关规定，真实、准确、完整地反映了公 ...

证券代码：301360 证券简称：荣旗科技 公告编号：2025-042 荣旗工业科技（苏州）股份有限公司 第三届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 荣旗工业科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第 七次会议于2025年10月21日在公司四楼会议室以现场结合通讯方式召开，会议通 知已于2025年10月16日以书面方式送达全体董事。本次会议由公司董事长钱曙光 先生主持，会议应出席董事9名，实际出席董事9名。公司监事列席会议。本次会 议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《荣旗工业科技（苏州）股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事讨论，审议并通过如下议案： 1. 审议通过《关于公司 2025 年第三季度报告的议案》 经与会董事审议，董事会认为公司《2025 年第三季度报告》的内容与格式 符合相关规定，真实、准确、完整地反映了公司 2025 ...