证券简称：绿通科技 证券代码：301322 广东绿通新能源电动车科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 二〇二三年十一月 广东绿通新能源电动车科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责 任。 本公司承诺，本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 所有激励对象承诺：若本公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信息 披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所 获得的全部利益返还本公司。 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法律、 法规、规范性文件，以及《广东绿通新能源电动车科技股份有限公司章程》等有 关规定制订。 二、本激励计划 ...

证券代码：301322 证券简称：绿通科技 公告编号：2023-076 广东绿通新能源电动车科技股份有限公司 关于独立董事公开征集表决权的公告 独立董事姜永宏保证本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人姜永宏符合《中华人民共和国 证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公 司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2、截至本公告披露日，征集人未持有广东绿通新能源电动车科技股份有限 公司（以下简称"公司"）股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并按照公司其他独 立董事的委托，独立董事姜永宏作为征集人就公司 2023 年第四次临时股东大会 审议的 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）相关议案向公司 全体股东征集表决权。 一、征集人基本情况 本次征集表决权的征集人为公司现任独立董事姜永宏，截止本公告披露日， 未持有公司 ...

第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广东绿通新能源电动车科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会 第十三次会议通知于 2023 年 11 月 14 日以电子邮件、微信方式送达公司全体监 事。本次会议于 2023 年 11 月 17 日在公司会议室以现场方式召开，应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议由监事会主席徐锐杰先生主持。 本次会议的召集和召开符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规 定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 证券代码：301322 证券简称：绿通科技 公告编号：2023-075 广东绿通新能源电动车科技股份有限公司 经审核，监事会认为：公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其 摘要的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法律、法规和规范 性文件及《公司章程》的规定。本次激励计 ...

广东绿通新能源电动车科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效 地履行其职责，提高董事会科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》和《广东绿通新能源电动车科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）以及其他相关法律、行政法规和规范性文件的规定，制 定本规则。 第二条 董事会的议事方式是召开董事会会议。 第三条 董事按规定参加董事会会议是履行董事职责的基本方式。 第四条 董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会以及提名 委员会等专门工作机构，专门委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会 授权履行职责，提案应当提交董事会审议决定。 第五条 董事会下设董事会秘书办公室为董事会的日常办事机构。董事会秘 书办公室负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的 管理，办理信息披露事务等事宜，处理董事会的日常事务。 第二章 董事会的职权 第六条 董事会对股东大会负责，行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案 ...

广东绿通新能源电动车科技股份有限公司独立董事 关于公司第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见 我们作为广东绿通新能源电动车科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和 《公司章程》等有关规定，基于独立判断的立场，经认真审阅涉及本次会议事项 的所有相关资料，现就公司第三届董事会第十四次会议相关事项发表如下独立意 见： 一、关于公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的独立意 见 （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 经核查，独立董事认为： 1、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》（以下简称 "《自律监管指南第 1 号》"）、《上市规则》等法律、法规禁止实施股权激励 计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 2、公司《2023 年限制性股 ...

广东绿通新能源电动车科技股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广东绿通新能源电动车科技股份有限公司（以下简称"公 司"）重大经营及对外投资决策程序，建立系统完善的重大经营及对外投资决策 机制，确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利 益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《广东 绿通新能源电动车科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 特制定本制度。 第二条 重大经营与投资决策管理的原则：遵循合法、审慎、安全、有效的 原则，控制投资风险、注重投资效益。 第三条 公司应指定董秘办负责对公司重大投资项目的可行性、投资风险、 投资回报等事宜进行专门研究和评估，监督重大投资项目的执行进展，如发现投 资项目出现异常情况，应及时向公司董事会报告。 第二章 决策范围 第四条 本制度所指的重大经营及投资事项包括除公司日常经营活动之外发 生的下列类型的事项： （一）购买或者 ...

兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐机构"）作为广东 绿通新能源电动车科技股份有限公司（以下简称"绿通科技"或"公司"）首次 公开发行股票并在创业板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对绿通科技变更 部分募投项目实施地点并延期的相关情况进行了核查，具体如下： 一、首次公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东绿通新能源电动车科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2678 号）同意注册，公 司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,749.00 万股，每股发行价格为人民 币 131.11 元，募集资金总额为人民币 229,311.39 万元，扣除与本次发行有关的 费用人民币 19,189.96 万元（不含增值税）后募集资金净额为人民币 210,121.43 万元。 公司本次公开发行募集资金已于 2023 年 3 月 1 ...

广东绿通新能源电动车科技股份有限公司 | | 公司简称：绿通科技 股票代码：301322 | 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否/ | 备注 | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 | 否 | | | | 诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否包括单独或者合 ...

证券代码：301322 证券简称：绿通科技 公告编号：2023-077 广东绿通新能源电动车科技股份有限公司 关于变更部分募投项目实施地点并延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东绿通新能源电动车科技股份有限公司（以下简称"公司"或"绿通科技"） 于 2023 年 11 月 17 日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十三次 会议审议通过《关于变更部分募投项目实施地点并延期的议案》，为更好地规范 公司研发和生产管理体系，提升公司研发和生产整体效率，公司拟将首次公开发 行股票募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）之"研发中心建设项目"的实施 地点由现有厂区西南侧变更为现有厂区西北侧，并将其达到预定可使用状态的日 期由 2025 年 3 月延期至 2025 年 9 月（以下简称"本次事项"）。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定， 本次事项在公司董事会审批权限内，无需提交公司股东大会审议。公司独立董事、 监事会对本次事项发表了 ...

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 广东绿通新能源电动车科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：绿通科技 证券代码：301322 独立财务顾问报告 2023 年 11 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 | 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 6 | | | （二）限制性股票的来源、数量 7 | | | （三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排和禁售期 7 | | | （四）限制性股票授予价格和授予价格的确定方法 10 | | | （五）激励计划的授予与归属条件 10 | | | （六）激励计划其他内容 13 | | | 五、独立财务顾问意见 | 14 | | （一）限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 14 | | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 15 | | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 15 | | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 16 | | | （五）对上市公司是否为激励对象 ...