（二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； 四川观想科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作管理， 提高审计工作质量，实现股份公司内部审计规范化、标准化，发挥内部审计工作在加强 内部控制，改善经营管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国审计法》《审 计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《四川观想科技股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合股份公司内部审计的实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控制和风险 管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评 价活动与提出整改意见的活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 四川观想科技股份有限公司 内部审计制度 （四）确保公司信息披露的真实、准确 ...

四川观想科技股份有限公司 独立董事工作制度 四川观想科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）规范运作，维护公司利益，保障全体股东，特别是中小股东的合法权益不 受侵害，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民 共和国证券法》(以下简称"《证券法》")《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》(以下简称"《管理办法》")《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》并根据《四川观想科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 四川观想科技股份有限公司 独立董事工作制度 (三)具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位 有五年以上全职工作经验。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者可能妨碍其进行独 立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东 ...

一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第四次临时股东大会 证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2023-045 四川观想科技股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川观想科技股份有限公司（简称"公司"或"观想科技"）第 四届董事会第二次会议决定于 2023 年 11 月 15 日（星期三）14:30 时 在四川省成都市天府新区湖畔路西段 99 号 5 栋 1 单元 14 层公司第 一会议室召开 2023 年第四次临时股东大会，现将会议有关事项通知 如下： 3、会议召开的合法性及合规性 董事会召开本次股东大会会议符合《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上 市公司股东大会规则》等有关法律法规以及《公司章程》的规定。 4、会议召开日期、时间 （1）现场会议日期和时间：2023 年 11 月 15 日（星期三）14:30 时。 2、股东大会的召集人：公司董事会。公司第四届董事会第二次 会议于 2023 年 1 ...

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2023-042 公司《2023 年第三季度报告》的内容真实、准确、完整地反映了 公司 2023 年第三季度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏；报告编制和审核的程序符合法律、行政法规的 要求，符合中国证监会和深交所的相关规定。 具体内容详见公司于同日披露在中国证监会指定的创业板信息 披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2023 年 第三季度报告》（公告编号：2023-043）。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 （二）审议通过《关于以自有专利权进行质押贷款的议案》 四川观想科技股份有限公司 第四届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月 23日以电话、邮件、专人送达等方式发出了关于召开第四届监事会第 二次会议的通知，会议于2023年10月26日上午在公司会议室以现场结 合通讯表决的方式召开。 ...

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2023-044 四川观想科技股份有限公司 关于以自有专利权进行质押贷款的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开了第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议， 会议审议通过了《关于以自有专利权进行质押贷款的议案》，现将具 体情况公告如下： 一、专利权质押贷款的基本情况 为进一步拓宽公司融资渠道，优化融资结构，充分运用金融优惠政 策，有效盘活公司资产以满足公司经营发展需要，公司拟以自有专利权 质押向成都农商银行簇桥支行申请人民币 1,000 万元的流动资金贷款， 贷款期限不超过18个月（含）。具体以公司与成都农商银行簇桥支行签 订的相关协议为准。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等相关 规定，公司本次以专利权质押贷款事项在公司董事会权限范围之内，无 需提交公司股东大会审议。本次申请贷款事项不构成关联交易，本次专 利权质押贷款亦不构成公司的对外担保。 二、本次用于质押的专利权基本情况 | ...

第三条 公司应当披露的信息包括但不限于定期报告、临时报告、招股说明书、 募集说明书、上市公告书、收购报告书等。 第四条 本制度所称"信息披露义务人"包括： 四川观想科技股份有限公司 信息披露管理制度 四川观想科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）及公司其他 相关信息披露义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，统一公司信 息披露渠道、确保信息披露真实、准确、完整、及时，以维护公司和投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称《创业板上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《监管指引第 2 号》）《上市公司 治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《四川观想科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）及相关法律法规的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指将法律法规和证券监管部门要求披露所有 可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生 ...

第三条 本制度所指"募集资金"是指公司通过发行股票及其衍生品种（包 括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换债券等）以及非公开发行股票向 投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 四川观想科技股份有限公司 募集资金专项管理制度 四川观想科技股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为完善四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理，规 范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实维护全体股东合法权益，特 制定本制度。 第二条 本制度制定依据：根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《创业板首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、行政法规、规范性文件 及《四川观想科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定。 第四条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金 投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 ...

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2023-041 四川观想科技股份有限公司 第四届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 （二）审议通过《关于以自有专利权进行质押贷款的议案》 为进一步拓宽公司融资渠道，优化融资结构，充分运用金融优惠政 策，有效盘活公司资产以满足公司经营发展需要，公司拟以自有专利权 质押向成都农商银行簇桥支行申请人民币 1,000 万元的流动资金贷款， 贷款期限不超过18个月（含）。具体以公司与成都农商银行簇桥支行签 订的相关协议为准。本次申请贷款事项不构成关联交易，本次专利权 质押担保亦不构成公司的对外担保。 具体内容详见公司于同日披露在中国证监会指定的创业板信息 披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于以自 有专利权进行质押贷款的公告》（公告编号：2023-044）。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 四川观想科技股份有限公司 ...

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2023-039 刘柯先生简历详见附件。 特此公告。 关于选举第四届监事会职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、职工代表监事选举情况 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会 任期将于2023年9月7日届满，根据《公司法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、 规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司于2023年9月15日在公司 会议室召开2023年第一次职工代表大会，同意选举刘柯先生为公司第 四届监事会职工代表监事，任期时限和第四届监事会（非职工代表） 监事一致，代表职工行使监督权。 刘柯先生将与公司2023年第三次临时股东大会选举产生的两名 监事共同组成公司第四届监事会，任期三年。本次会议的召集、召开 和表决程序符合《公司法》《公司章程》等有关规定。上述职工代表 监事符合《公司法》等有关监事任职的资格和条件。 二、备查文件 1、四川观想科技股份有限公司2023年第一次职工代表大会会议 决议。 四川观想科技股份 ...

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2023-040 四川观想科技股份有限公司 关于董事会、监事会完成换届选举 一、第四届董事会的组成情况 暨聘任高级管理人员及证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月 15日召开2023年第三次临时股东大会，选举产生了4名非独立董事、3 名独立董事，共同组成了公司第四届董事会；选举产生了2名非职工 代表监事，与公司2023年9月15日召开的2023年第一次职工代表大会 选举产生的1名职工代表监事共同组成公司第四届监事会。 同日，公司召开了第四届董事会第一次会议、第四届监事会第一 次会议，选举产生了第四届董事会董事长，董事会各专门委员会委员 及第四届监事会主席，聘任了新一届公司高级管理人员及证券事务代 表。现将相关事项公告如下： （一）第四届董事会成员 公司第四届董事会由7名董事组成，其中非独立董事4名，独立董 事3名（其中1名独立董事为会计专业人士），董事任期自公司2023年 第三次临时股东大会决议通过之日起三年。具体成员 ...