中信建投证券股份有限公司 关于河北工大科雅能源科技股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为河北工大科雅能 源科技股份有限公司（以下简称"工大科雅"、"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求，对公司首次公开发行前 已发行股份上市流通情况进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、首次公开发行前已发行股份概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意河北工大科雅能源科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕745 号）核准，并经深圳证 券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 30,135,000 股， 于 2022 年 8 月 8 日在深圳证券交易所创业板上市交易。首次公开发行前公司总 股本为 90,405,000 股，首次公开发行股票完成后 ...

独立董事：刘海云、张世伟、赵军 2023 年 8 月 30 日 关于聘任财务负责人的独立意见 我们认为：提名、审核和董事会表决程序符合《公司章程》及有关法律法规 的规定。本次提名是在充分了解齐成勇先生教育背景、工作经历、兼职、专业素 养等情况的基础上进行，经审核齐成勇先生具有较丰富的实际工作经验，具备担 任公司财务负责人的能力。同意聘任齐成勇先生为公司的财务负责人。 河北工大科雅能源科技股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十二次会议相关议案的独立 意见 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及 《河北工大科雅能源科技股份有限公司章程》《独立董事议事规则》等相关法律 法规、规范性文件和公司制度的有关规定，我们作为河北工大科雅能源科技股份 有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着谨慎原则及独立判断的立场， 现就公司第三届董事会第十二次会议相关事项发表如下独立意见： ...

证券代码：301197 证券简称：工大科雅 公告编号：2023-042 河北工大科雅能源科技股份有限公司 第三届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 河北工大科雅能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第 十二次会议于 2023 年 8 月 30 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议 通知于 2023 年 8 月 27 日以电话、专人送达及电子邮件方式发出。本次会议应出 席董事 9 名，实际出席董事 9 人，会议由董事长齐承英召集并主持，公司监事、 高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共 和国公司法》等法律、法规和《河北工大科雅能源科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定。 公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，会议形成了如下决议： 审议通过《关于聘任财务负责人的议案》 经公司董事长提名，公司董事会同意聘任齐成勇先生为财务负责人。提名、 审核及表决程序符合《公司章程》及有关法律 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、财务负责人的辞职情况 河北工大科雅能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收 到公司财务负责人高跃先生的书面辞职报告，高跃先生因个人原因，申请辞去财 务负责人职务。辞职报告自送达董事会之日起生效。辞职后，高跃先生将不在公 司担任任何职务。 高跃先生的原定任期至第三届董事会届满之日即 2024 年 9 月 13 日止，截至 本公告披露日，高跃先生未直接持有公司股份，通过石家庄福东投资管理中心（有 限合伙）间接持有公司 0.083%股份。本次离任后，高跃先生将继续严格遵守《上 市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证 券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关 规定，并遵守其在公司首次公开发行股票时所作的相关承诺。 高跃先生在任职期间，恪尽职守，勤勉尽责，公司对高跃先生在任职期间为 公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！ 证券代码：301197 证券简称：工大科雅 公告编号：2023-043 河北工大科雅能源科技股份有限公司 关于公司财务负责人辞职 ...

公司经营情况 - 公司2023年上半年实现营业收入10.58亿元，同比增长15.8%[1] - 公司毛利率为32.4%，同比下降1.6个百分点[1] - 公司净利润为1.02亿元，同比增长6.3%[1] - 公司在供热节能、建筑节能、供热计量等领域持续加大研发投入[1] - 公司积极拓展新能源业务，在光伏发电、储能等领域取得进展[1] - 公司将持续推进供热节能、建筑节能等业务发展，提升市场竞争力[1] 财务数据 - 2023年上半年营业收入为105,849,683.26元，同比下降3.12%[12] - 归属于上市公司股东的净利润为8,183,665.05元，同比下降39.09%[12] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-3,793,513.70元，同比下降131.30%[12] - 经营活动产生的现金流量净额为-54,462,329.62元，同比增加37.82%[12] - 计入当期损益的政府补助为6,826,873.22元[14] - 持有交易性金融资产产生的公允价值变动损益为7,336,116.00元[14] - 委托他人投资或管理资产的损益为951,858.61元[14] - 非流动资产处置损益为-298,484.67元[14] - 其他营业外收支净额为22,514.50元[14] - 其他符合非经常性损益定义的损益项目为56,901.87元[14] 主营业务 - 公司专业从事供热节能产品与相关技术服务的研发、推广及应用，是一站式提供智慧供热全面解决方案的信息系统集成服务商[17] - 公司主营业务包括智慧供热解决方案和智慧供热服务两大方向，其中智慧供热解决方案为公司报告期内的核心业务和营业收入的主要来源[17] - 公司自主研发的政府级智慧供热监管平台已在多个地市建设并投入运行[19] - 公司研发的企业级智慧供热监控平台内嵌智能决策软件，可实现智能化供热运行、电子支付平台收费管理、精准化客户服务等功能[19] - 公司热网智能感知与调控系统及系列化产品已形成覆盖热源、一级网、热力站、二级网、热用户等供热全流程的产品体系[20] - 公司主营业务包括智慧供热系统、合同能源管理和供热托管等[24] - 公司采用"解决方案设计+系统集成产品+专业技术服务"的复合盈利模式[26] 行业分析 - 供热行业是我国北方地区重要的民生工程，政府存在提升供热行业信息化水平的需求[1] - 供热企业面临能源价格上涨导致成本增加的压力，但用户价格受政府监管无法完全传导，需要降低能耗和运营成本[1] - 双碳目标驱动下，供热行业需要向数字化、智能化转型，实现节能减排[1] - 供热面积持续增加，能耗强度较大，需要通过智慧供热提升热源效率和节能[1,4] - 新一代信息技术的发展为供热行业智慧化转型提供了有效保障[1,5] - 我国城镇化进程推动供热需求不断增长，政策鼓励供热行业清洁化转型[31,32,33] 技术研发 - 公司掌握多项智慧供热相关领域的核心技术，并将其应用于主要产品和服务中[35] - 公司重视技术开发与研发投入，研发人员占比和研发费用率在行业中处于较高水平[35] - 公司已建成一支结构合理、分工明确、专业背景交叉融合的技术人才团队[36] - 公司形成了"自主研发为主，产学研合作开发为辅"的较为成熟的技术创新体系[36] 募集资金使用 - 公司募集资金总额为68.61亿元，其中承诺投资项目包括智慧供热应用平台升级及关键产品产业化项目、研发中心建设项目、营销及运维服务网络体系升级建设项目、补充流动资金项目[1,2,3,4] - 公司部分募投项目如智慧供热应用平台升级及关键产品产业化项目、研发中心建设项目尚未达到预定可使用状态[4] - 公司调整了研发中心建设项目的实施地点及投资金额，将其由15.54亿元增加至20.37亿元[2,3] - 公司暂未确定4.75亿元超募资金的具体投向[4] 风险因素 - 公司面临行业政策调整、技术创新、应收账款余额较大、人才流失及短缺等风险[57][58][59][60] - 公司规模不断扩大，需要大量专业高素质人才加入，人力资源不足可能影响公司经营发展[62] - 公司业务和经营业绩具有较为明显的季节性特征[63] 股东情况 - 公司前10名股东中，天津科雅达能源科技有限公司持股12.41%，中国电子系统技术有限公司持股10.54%[103] - 公司部分股东所持股份存在限售期限制，其中天津科雅达能源科技有限公司、中国电子系统技术有限公司等股东的限售股份将于2026年2月8日解除限售[103,104,105,106] - 公司河北昌泰建设发展集团有限公司、天津河北工业大学资产经营有限责任公司、河北科技投资集团有限公司等股东的限售股份将于2023年8月8日解除限售[107] 财务指标 - 2023年上半年营业收入为10.58亿元[123] - 2023年上半年营业成本为6.46亿元[123] - 2023年6月30日货币资金为25.95亿元[125] - 2023年6月30日交易性金融资产为37.73亿元[125] - 2023年6月30日应收账款为34.88亿元[125] - 2023年6月30日存货为16.28亿元[125] - 2023年6月30日短期借款为10.03亿元[125] - 2023年6月30日应付账款为10.86亿元[125] - 2023年6月30日合同负债为1.79亿元[125] - 2023年6月30日未分配利润为28.79亿元[123]

分组1：投资者关系活动基本信息 - 活动类别为河北辖区上市公司2023年投资者网上集体接待日活动 [2] - 时间是2023年5月30日下午15:00 - 17:00 [2] - 地点是公司通过全景网“投资者关系互动平台”（https://ir.p5w.net ） [2] - 上市公司接待人员为财务负责人、董事会秘书高跃，采用网络远程方式召开业绩说明会 [2] 分组2：公司技术相关 - 智慧供热应用平台系自主研发，不依赖第三方工控组态软件，产品芯片通过采购获得 [2] - 供热系统能否供冷取决于能源供应系统设计，以济南CBD片区为例说明供冷流程；公司研发“站荷联动”“一网定流量”智能调控技术、节能建筑蓄热技术等，结合用户行为节能量化评价方法解决供热产用协同难题 [2] - 技术方向是从数字信息化角度出发，打造智慧供热“管 - 产 - 用”解决方案，形成四级供热智能化信息系统；理念是全社会参与节能，研发用户行为节能量化评价方法鼓励节能 [3] 分组3：公司业务拓展考虑 - 与河北博纳德能源科技有限公司合作成立合资公司，在地热能应用领域为北方中小城镇和农村地区提供清洁采暖解决方案，因农村不适宜大规模市政集中供暖，地热能利用是高效解决方案之一 [3] 分组4：公司经营与投资者权益保护 - 公司是一站式智慧供热全面解决方案信息系统集成服务商，重视保护投资者合法权益，坚持合法合规经营发展原则 [4] - 二季度和三季度是行业招投标主要时段，公司将积极把握市场机遇，做好经营管理以更好业绩回馈投资者 [4] 分组5：投资者特殊问题 - 投资者询问庞大35亿业绩补偿如果是假的怎么办及如何保护利益 [3]

公司信息 - 证券代码为 301197，证券简称为工大科雅 [1] - 公司全称为河北工大科雅能源科技股份有限公司 [1][2] 活动信息 - 活动名称为 2023 年河北辖区上市公司投资者集体接待日活动 [2] - 活动主办方为河北证监局、河北省上市公司协会与深圳市全景网络有限公司 [2] - 活动方式为网络远程，参与途径为登录“全景路演”网站（http://rs.p5w.net）、关注微信公众号“全景财经”或下载全景路演 APP [2] - 活动时间为 2023 年 5 月 30 日（周二）15:00 - 17:00 [2] - 活动内容为公司高管在线就 2022 年度业绩、公司治理、发展战略、经营状况和可持续发展等问题与投资者沟通交流 [2] 公告信息 - 公告编号为 2023 - 023 [1] - 公告日期为 2023 年 5 月 26 日 [2]

证券代码：301197 证券简称：工大科雅 河北工大科雅能源科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 3.请问解决当前供热面积增加与因优化煤电项目建 设造成的城镇热源不足这一供需矛盾的有效措施是什 么？ 答:尊敬的投资者您好，目前供热行业中主要通过增 加外域热源的跨区域调拨供应和提高本地热源使用效率 两个方面来解决，公司向热力企业提供的解决方案通过 节能改造能够充分利用既有热源的供热潜力，这是解决 当前供热面积增加与因优化煤电项目建设造成的城镇热 源不足这一供需矛盾的有效措施，感谢您对公司的关 注。 4.贵公司业务运营的能耗水平是否会影响贵公司经 营利润的变动？ 答:尊敬的投资者您好，在我国北方地区集中供热由 于涉及民生服务，通常对居民等热用户的收费由政府指 导定价标准，因此对于热力公司而言，在收费标准不变 的情况下，其业务运营的能耗水平将最终决定经营利润 的变动。公司作为智慧供热解决方案提供商，热力公司 属于公司的目标客户群体，如若其重视运营的能耗水平 并进行节能改造的推进实施，将有利于公司主营业务的 拓展，感谢您对公司的关注。 5.请问煤炭等化石能源价格的下降是否会降低贵公 司改造的积极性？ 答:尊敬的投资 ...

证券代码：301197 证券简称：工大科雅 公告编号：2023-020 河北工大科雅能源科技股份有限公司 关于举行 2022 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 河北工大科雅能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 4 月 28 日在巨潮资讯网上披露了《2022 年年度报告》及《2022 年年度报告摘要》。 为便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定 于 2023 年 05 月 19 日（星期五）15:00-17:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn） 举办河北工大科雅能源科技股份有限公司 2022 年度网上业绩说明会，与投资者 会议召开时间：2023 年 05 月 19 日（星期五）15:00-17:00 会议召开方式：网络互动方式 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议问题征集： 投资者可于 2023 年 05 月 19 日 前访问网址 https://eseb.cn/14C6s4ZuLg4 或使用微信扫描下方小程 ...

行业节能改造需求驱动因素 - 节能改造可利用既有热源供热潜力，解决供热面积增加与城镇热源不足的供需矛盾 [1] - 供热企业通过节能改造降低能耗可创造经济收益，能耗水平决定经营利润变动 [1] - 节能降耗可缓解政府对热力企业财政补贴的压力 [1] 行业需求情况 - 行业需求主要在北方集中供暖区域既有建筑节能改造和新建建筑高效节能标准建设领域，既有建筑节能改造是主要订单构成 [2] - 2023 年行业内各类交流活动较去年更活跃，二、三季度是招投标主要时段 [2] 业务形式选择 - 业务形式选择取决于客户自身需求和资金情况，同一项目合同能源管理形式合同金额略高于 EPC 等交付类业务形式 [2] 节能改造推进情况 - 行业内热源到热力站的供热管网（一次网）改造完成度较高，热力站至热用户的供热管网（二次网）改造完成度较低 [2] 客户订单结算情况 - 大部分项目验收后付款至 60 - 90%，剩余款项作为质保金在一到两个采暖季后支付 [2] - 部分政府专项资金出资的改造项目，受审计、拨款进度影响，回款周期较长 [2]