湖南启元律师事务所 关于邵阳维克液压股份有限公司2023年 限制性股票激励计划预留授予相关事项的 法律意见书 2023 年 8 月 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司股权激 励管理办法》（2018 年修正）（以下简称"《管理办法》"）等现行法律、法规 和规范性文件及《邵阳维克液压股份有限公司章程》《邵阳维克液压股份有限公 司 2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称"《激励计划（草 案修订稿）》"）的有关规定，就公司 2023 年限制性股票激励计划预留权益授 予相关事项（以下简称"本次预留授予"）出具本法律意见书。 针对本法律意见书，本所（含经办律师）声明如下： （一）本所依据我国法律、法规、地方政府及部门规章、规范性文件及证监 会、证券交易所的有关规定以及本《法律意见书》出具日以前已经发生或者存在 的事实发表法律意见。 （二）本所已严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公 司的行为以及本次申请的合法 ...

邵阳维克液压股份有限公司 3、公司和预留授予激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司限 制性股票激励计划规定的授予条件已成就。 独立董事关于第五届董事会第九次会议 相关事项的独立意见 邵阳维克液压股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第九次会议 于 2023 年 8 月 25 日召开，根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范 性文件和《公司章程》《独立董事工作制度》等规章制度的有关规定，我们作为 公司独立董事，现对公司第五届董事会第九次会议审议事项，基于独立判断立场， 发表如下意见： 一、关于《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的独立意 见 经核查，我们认为：公司编制的《2023 年半年度募集资金存放与使用情况专 项报告》内容真实、准确、完整，如实地反映了公司 2023 年半年度募集资金实 际存放和使用情况。公司募集资金的存放和使用符合《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《公司章程》等有关规定的要求，不存在违规存放和使用募集资金 ...

关于召开2023年第二次临时股东大会的通知 证券代码：301079 证券简称：邵阳液压 公告编号：2023-059 邵阳维克液压股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 邵阳维克液压股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 8 月 25 日召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于召开 2023 年第二次 临时股东大会的议案》，同意公司于 2023 年 9 月 11 日（星期一）14:30 召开 2023 年第二次临时股东大会，会议有关事项如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 9 月 11 日（星期一）14:30 （2）网络投票时间： 其中：①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 9 月 11 日（星期一）9:15-9:25，9:30-11: ...

证券代码：301079 证券简称：邵阳液压 公告编号：2023-057 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 邵阳维克液压股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第九次会议 于 2023 年 8 月 25 日（星期五）10 时在公司会议室以现场和通讯相结合的方式 召开。本次会议的通知已于 2023 年 8 月 15 日通过书面或电子邮件方式送达全体 董事。会议由董事长粟武洪先生召集并主持，应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。公司监事、高级管理人员列席了会议。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。 二、会议审议情况 会议经与会董事认真审议，并以书面表决方式通过以下议案： 邵阳维克液压股份有限公司 第五届董事会第九次会议决议公告 公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。 （一）审议并通过《关于〈2023 年半年度报告〉及其摘要的议案》 经审议，董事会认为：公司《2023 年半年度报告》及《2023 年半年度报告 摘要》的编制程 ...

证券代码：301079 证券简称：邵阳液压 公告编号：2023-061 邵阳维克液压股份有限公司 关于计提信用减值准备、资产减值准备及核销资产的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定，邵阳维克液压股 份有限公司（以下简称"公司"）依据《企业会计准则》以及公司相关会计政策 的规定，为真实、准确反映公司 2023 年半年度财务状况、资产价值与经营成果， 公司对各类资产进行全面清查和减值测试，基于谨慎性原则，对截至 2023 年 6 月 30 日公司可能发生信用及资产减值损失的有关资产计提信用及资产减值准备。 现将具体事宜公告如下： 一、本次计提信用减值损失、资产减值损失及核销资产情况 1、本次计提信用减值准备、资产减值准备的基本情况 根据《企业会计准则》、公司遵循谨慎性原则，对公司 2023 年 6 月 30 日各 类资产进行了清查，并进行分析和评估，经资产减值测试，判断存在可能发生减 值的迹象，确定了需计提的信用减值准备和资产减值准备，具体情况如下： | 类别 | 项目 | 本期计提的资产减值 | ...

邵阳维克液压股份有限公司 3、本次激励计划预留授予激励对象均为授予时在公司任职的、符合条件的 公司高级管理人员、中层管理人员和核心技术（业务）骨干人员。 4、本次激励计划预留授予激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得 成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 监事会关于2023年限制性股票激励计划预留授予 激励对象名单的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）及《公司章程》等法律、法规、规范性文件的规定，邵阳 维克液压股份有限公司（以下简称"公司"）监事会对公司《2023 年限制性股票 激励计划（草案修订稿）》（以下简称"《激励 ...

西部证券股份有限公司 关于邵阳维克液压股份有限公司 | 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺事项 | 未履行承诺的原因及 解决措施 | | --- | --- | --- | | 1、公司首次公开发行前股东所持 股份的限售安排、自愿锁定股份、 | 是 | 不适用 | | 延长锁定期限等承诺 | | | | 2、公司首次公开发行前持股 5% 以上股东的持股及减持意向的承 | 是 | 不适用 | | 诺及措施 | | | | 3、稳定股价及股份回购的承诺 | 是 | 不适用 | | 4、对欺诈发行上市的股份购回承 | 是 | 不适用 | | 诺 | | | | 5、填补被摊薄即期回报的承诺 | 是 | 不适用 | | 6、依法承担赔偿或赔偿责任的承 | 是 | 不适用 | | 诺 | | | | 7、关于公司劳动保障相关事宜的 | 是 | 不适用 | | --- | --- | --- | | 承诺 | | | | 8、避免同业竞争与利益冲突的承 | 是 | 不适用 | | 诺 | | | | 9、减少和规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 | | 10、实际控制权稳定的承诺 | 是 | 不适用 | 四、其他事 ...

关于向激励对象授予预留限制性股票的公告 证券代码：301079 证券简称：邵阳液压 公告编号：2023-055 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： ●限制性股票授予日：2023 年 8 月 25 日 ●限制性股票授予数量：第二类限制性股票 52.00 万股 根据公司《2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称"《激 励计划（草案修订稿）》"）的规定，邵阳维克液压股份有限公司（以下简称"公 司"或"邵阳液压"） 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"） 规定的限制性股票权益授予条件已经成就，根据 2022 年年度股东大会的授权， 公司于 2023 年 8 月 25 日召开第五届董事会第九次会议，审议通过《关于向激励 对象授予预留限制性股票的议案》，有关事项具体如下： 一、本次股权激励计划简述 邵阳维克液压股份有限公司 2023 年 5 月 12 日公司召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《激励计划 （草案修订稿）》及其摘要，主要内容如下： （一）激励工具及股票来源：本激励计划采取的激励工具为限制性股 ...

西部证券股份有限公司 募集资金投资项目结项并将节余募集资金 永久补充流动资金的核查意见 西部证券股份有限公司（以下简称"西部证券"或"保荐人"）作为邵阳维 克液压股份有限公司（以下简称"邵阳液压"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法规和规范性 文件的要求，对邵阳液压募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动 资金事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意邵阳维克液压股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2599 号）同意注册，公司首次公开发行 人民币普通股（A 股）2,097.3334 万股，每股面值 1 元，发行价格为每股人民币 11.92 元，募集资金总额为 250,002,141.28 元，扣除发 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 邵阳维克液压股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第七次会议 于 2023 年 8 月 25 日（星期五）11 时在公司会议室以现场方式召开。本次会议 的通知已于 2023 年 8 月 15 日通过书面或电子邮件方式送达全体监事。本次会 议经全体监事推举由赵铁军先生召集并主持，应到监事 3 人，实到监事 3 人，董 事会秘书列席了本次会议。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范 性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。 二、会议审议情况 会议经与会监事认真审议，并以书面表决方式通过以下议案： （一）审议并通过《关于〈2023 年半年度报告〉及其摘要的议案》 证券代码：301079 证券简称：邵阳液压 公告编号：2023-054 邵阳维克液压股份有限公司 第五届监事会第七次会议决议公告 经审议，监事会认为：董事会编制和审议《2023 年半年度报告》及其摘要的 程序符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、 准确、完整地反映了公司 ...