独立董事评估 - 公司董事会评估独立董事王莹娇、周岷独立性[1] - 独立董事未在公司及主要股东公司任其他职务[1] - 独立董事与公司及主要股东无利害关系[1] - 独立董事符合独立性法规要求[1] 意见出具时间 - 董事会出具独立董事独立性自查专项意见时间为2024年04月22日[2]

激励计划 - 2024年4月18日召开会议审议通过授予预留部分限制性股票（第二批次）议案[1] - 激励对象不包括特定人员，名单与2022年范围相符[2] - 监事会同意预留授予日为2024年4月18日[4] - 授予价格为15.67元/股[4] - 向19名激励对象授予17.00万股限制性股票[4]

人员数据 - 天健所上年末合伙人238人，执业注册会计师2272人，签过证券服务业务审计报告的836人[1] 业绩数据 - 2023年天健所业务收入34.83亿元，审计业务收入30.99亿元，证券业务收入18.40亿元，审计收费6.63亿元[1] 用户数据 - 2023年天健所客户家数675家，同行业上市公司审计客户家数513家[1] 审计相关 - 公司续聘天健所为2023年度审计机构，天健所出具标准无保留意见审计报告[2][4] - 公司审计委员会认为天健所在2023年度审计及监督方面发挥重要作用，表现良好[6][7]

业绩总结 - 2023年营业收入368,581,262.85元，较2022年增长21.27%[3] - 2023年净利润26,851,573.61元，较2022年下降10.78%[3] - 2023年营业成本222,210,615.99元，较2022年增长20.43%[9] 财务状况 - 2023年末资产总额1,052,421,374.13元，较2022年末增长9.74%[3] - 2023年末货币资金168,820,570.18元，占比16.04%，比重增7.22%[5] - 2023年末固定资产287,804,963.69元，占比27.35%，比重增15.00%[6] 现金流情况 - 2023年经营现金流净额36,422,394.85元，较2022年下降5.33%[3] - 2023年投资现金流净额-28,655,376.52元，较2022年增长72.26%[12] - 2023年筹资现金流净额12,871,299.73元，较2022年增长135.45%[12] 费用情况 - 2023年销售费用63,708,263.38元，较2022年增长29.49%[9]

公司经营情况 - 2023年公司实现营业收入64.55亿元，同比增长15.2%[1] - 公司HVLS风扇产品销量达到1.2万台，同比增长20%[1] - 公司异步电机和永磁同步电机产品销量分别达到3.5万台和2.8万台，同比分别增长18%和22%[1] - 公司在新能源汽车、工商业储能等领域的业务拓展取得进展，相关产品销量实现快速增长[1] - 公司持续加大研发投入，在节能环保、新能源等领域的新产品和新技术研发取得突破[1] - 公司积极推进市场拓展和渠道建设，在国内外市场的销售网络进一步完善[1] - 公司加强供应链管理，提升生产效率和产品质量，毛利率较上年有所提升[1] - 公司持续优化管理体系，提升运营效率，管理费用率和销售费用率较上年有所下降[1] - 公司未来将持续加大在新能源、工业自动化等领域的投入和布局，推动公司业务转型升级[1] HVLS风扇行业分析 - HVLS风扇行业处于平稳发展阶段，行业技术水平显著提升，部分产品达到国际领先水平[27] - 预计到2025年，全国HVLS风扇市场规模将达到35亿元，实现年均增长率17%以上，全球HVLS风扇市场规模将达到12亿美元，实现年增长率10%以上[27] - 公司HVLS风扇产品产销规模位居国内同行业前列[28] - 国家节能降耗的相关法规政策为HVLS风扇行业的发展提供了良好的政策环境[28] 工商业储能业务 - 工商业储能系统主要用于解决工商业企业峰时用电成本居高不下、停电损失、限电困扰等问题[29] - 工商业储能目前主要盈利模式为峰谷价差套利，未来还将产生电力市场需求响应、辅助服务及现货交易等模式的收益[29] - 2023年工商业储能装机规模大幅增长，新增投运18.11GW/36.81GWh，超过此前历年累计装机规模总和[29] - 工商业储能主要分布在浙江、江苏、广东等省市，平均运行系数和利用率指数均有大幅提升[29] - 近年来国家出台多项政策支持工商业储能发展，如优化峰谷电价机制、推动需求侧管理等[30] - 公司从2023年开始正式进军工商业储能行业，致力于成为工商业储能渠道开发和运营服务的整体提供商[29] - 公司为客户提供全生命周期储能系统解决方案，帮助企业降低用电成本、增加移峰填谷收益[29] - 国内首个关于用户侧储能全过程的技术规范《浙江省用户侧电化学储能技术导则》已正式发布[30] 公司产品与技术 - 公司主要从事HVLS风扇和工商业储能产品的研发、生产和销售[32] - HVLS风扇主要包括异步电机和永磁同步电机两种技术路线，具有改善建筑通风、改进环境潮湿度、提升人体舒适度等功能[32] - 公司自2023年起正式布局工商业储能领域，自主研发了全液冷储能新品"骐骥233kWh储能柜一体机"[33] - 公司采取MTS（按库存生产）与MTO（按订单生产）相结合的混合生产模式，并采用直销与经销相结合的销售模式[34] - 国家相关法规政策对基层劳动环境和公共场所卫生环境的重视为HVLS风扇的发展提供了良好机遇[34] 公司财务情况 - 公司2023年实现营业收入36,858.13万元，同比增长21.27%[39] - 公司HVLS风扇业务呈现稳步增长态势[39] - 公司完成工商业储能业务的一体化布局，实现首次亮相市场[39] - 公司加大研发创新力度，落实降本增效[39] 公司竞争优势 - 公司拥有专业高效的运维服务队伍，为客户提供专业及时的安装及运维服务[38] - 公司在永磁同步电机技术基础上自主开发了永磁同步电机HVLS风扇[37] - 公司积极开拓境外市场，在新加坡、印度、墨西哥等重点市场布局子公司[36] - 公司拥有近三万家工商业客户群体，形成了强大的客户资源优势[36] - 公司通过直销为主、经销为辅的方式进行国内市场开拓，营销渠道优势明显[36] - 公司在产品系统集成、工业设计等方面形成了较强的研发创新优势[36][37] 公司未来发展 - 公司将进一步加大研发创新，优化产品结构，注重人才培养，提升团队建设，以科技创新为驱动，持续推出更具竞争力的产品和服务[134] - 公司将加强海外市场开拓，深入了解不同国家和地区的市场需求与文化差异，制定针对性的营销策略，提升品牌知名度和市场占有率[135] - 公司将通过优化流程、引入先进技术、提升员工技能等多种手段，全面推进信息化、数字化、智慧化平台建设，提高企业的运营效率[135] - 公司将积极实施降本增效措施，继续优化管理模式，精细管理成本，减少不必要的浪费，通过集采等方式降低原材料采购成本[135] - 公司将加大在工商业储能业务上的投入比重，快速抢占优质客户资源，建立一定的市场先发优势，提升公司盈利能力和市场竞争力[135] 公司治理 - 公司董事、监事和高级管理人员的选举和聘任均严格按照相关规定执行[149] - 公司设有独立的财务部门，拥

培训情况 - 东方投行2024年4月18日对开勒股份进行2023年度持续督导现场培训[1] - 培训方式为现场结合自主学习，内容含新“国九条”等解读[1][2] 培训效果 - 培训助公司提高规范运作和信披质量，达预期效果[3]

业绩相关 - 2023年度财务报告真实客观，审计报告可信[5][6] - 2023年募集资金管理使用合规，无违规使用情形[7] 2023年事项 - 2023年监事会召开4次会议，审议多项议案[2][3] - 2023年未发生重大收购、出售资产情况[8] - 2023年除对子公司担保外无其他对外担保[10] 2024年展望 - 2024年监事会继续履行监督职能，维护公司及股东利益[15] - 以财务监督为核心，加强与审计机构沟通，定期审阅报告[17] - 重点关注监督重大交易、对外投资等事项[17]

激励计划时间线 - 2023年4月24日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[12] - 2023年4月25日至5月4日公示拟激励对象[13] - 2023年5月10日监事会披露公示情况说明及核查意见[13] - 2023年5月15日股东大会审议通过激励计划相关议案[14] - 2023年5月19日董事会、监事会审议通过首次授予限制性股票议案[14] - 2023年8月23日董事会、监事会审议通过授予预留部分限制性股票议案[15] - 2024年4月18日董事会、监事会审议作废部分限制性股票议案[16][12] 业绩考核目标 - 2023 - 2025年首次授予部分净利润目标值7000万、10000万、15000万元[18] - 2023 - 2025年首次授予部分净利润触发值4900万、7000万、10500万元[18] 限制性股票作废情况 - 4名激励对象离职，7.59万股限制性股票作废[18] - 38名首次授予、2名预留授予激励对象对应34.623万股作废[19] - 本次合计44名激励对象42.213万股限制性股票作废[20] 其他 - 本次作废议案尚需股东大会审议通过[21]

募集资金情况 - 公司首次公开发行1618万股，发行价每股27.55元，募集资金44575.90万元，净额为38535.22万元[11] - 截至期末应结余募集资金1475.85万元，实际结余1475.85万元，差异为0[15] - 截至2023年12月31日，3个募集资金专户余额合计14758498.34元[18] 项目投入与收益 - “年产1.2万台HVLS节能风扇、3万台PMSM高效电机生产基地建设项目”调整后投资总额24418.22万元，本年度投入85.75万元，累计投入6727.01万元，投资进度27.55%，本年度实现效益1050.82万元[30] - “研发中心建设项目”投资总额3888.00万元，本年度投入0.10万元，累计投入325.22万元，投资进度8.36%，项目已终止[30] - “营销服务体系建设项目”投资总额3159.00万元，本年度投入49.53万元，累计投入193.80万元，投资进度6.13%，预定可使用状态时间调整为2024年12月31日[28][30] - “补充流动资金项目”投资总额7070.00万元，本年度投入3.10万元，累计投入7153.76万元，投资进度101.18%[30] 资金使用与管理 - 公司制定《募集资金管理制度》，与银行和保荐机构签订监管协议[16] - 本年度公司使用募集资金购买理财产品47500.00万元，赎回58000.00万元，实际收到理财收益净额391.71万元[32] - 截至2023年12月31日，公司使用募集资金进行现金管理的余额为13500.00万元[32] - 公司使用募集资金置换“年产1.2万台HVLS节能风扇、3万台PMSM高效电机生产基地建设项目”自筹资金6013.10万元，截至2023年12月31日已置换完毕[31] - 公司同意使用不超过25000万元闲置募集资金、不超过35000万元自有资金进行现金管理，使用期限12个月，资金可滚动使用[31] 项目调整与变更 - 2023年4月24日“年产1.2万台HVLS节能风扇、3万台PMSM高效电机生产基地建设项目”结项，剩余16273.23万元募集资金永久性补充流动资金[22][32] - 2023年4月24日“研发中心建设项目”终止，剩余3690.94万元募集资金用于永久补充流动资金[23][32] - 2023年4月24日对“营销服务体系建设项目”达到预定可使用状态时间进行延期调整[24] - 公司拟变更“营销服务体系建设项目”实施地点，营销网点建设项目增加宁波等城市，营销推广费项目增加上海等城市[31]

一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 目 录 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕2834 号 开勒环境科技（上海）股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称开勒 股份公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负 债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母 公司所有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上， 我们审计了后附的开勒股份公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供开勒股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为开勒股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解开勒股份公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联 ...