海通证券股份有限公司关于上海能辉科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海能辉 科技股份有限公司（以下简称"能辉科技"或"公司"）持续督导保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有 关规定，对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情 况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海能辉科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2256 号）同意，并经深圳证券交易所同 意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）3,737.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 8.34 元，本次发行募集资金总额为人民币 31,166.58 万元，扣除发行费用（不含税）人民币 ...

上海能辉科技股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》及相关公告格式指引的要求，上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公 司"）编制了 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 首次公开发行股票募集资金情况 1、实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海能辉科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2256 号）同意，并经深圳证券交易所同 意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）3,737 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 8.34 元，本次发行募集资金总额为人民币 31,166.58 万元，扣除发行费用（不含税）人民币 7,006.93 万元，实际募集资金净额为人民 币 24,159.65 万元。 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-072 | | ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-073 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1. 投资种类：商业银行安全性高、流动性好（期限不超过十二个月）的定 期存款、结构性存款、通知存款、保本理财、收益凭证等产品。 2. 投资金额：不超过人民币 10,000 万元（含本数）的首次公开发行股票的 闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，进行现金管理的资金可滚动使用。 3. 特别风险提示：公司拟进行现金管理品种为商业银行安全性高、流动性 好的产品，公司将严格筛选投资对象，选择与信誉好、规模大、有能力保障资金 安全的商业银行进行现金管理业务合作，但不排除受到市场波动和业务操作等的 影响产生投资风险，敬请投资者注意投资风险。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 24 日召开第 三届董事会第十三次会议和第三届监 ...

上海能辉科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十三次会议相关事项的 独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件及《上海能辉科技股份有限公司 独立董事工作制度》《上海能辉科技股份有限公司章程》的规定，我们作为上海 能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，经认真审阅相关材料后， 基于独立的立场，对公司第三届董事会第十三次会议相关事项发表如下意见： 一、关于 2023 年半年度控股股东及其他关联方占用资金情况、公司对外担 保情况的独立意见 根据中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》及《上市公司独立董事规则》等的规定和要求，我们对公司 2023 年半年度的控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况进行认真细致的核 查，发表如下专项说明和独立意见： （一）2023 年半年度，公司与控股股东及其他关联方之间的资金往来严格 遵守《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 和深圳证券交 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-070 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 经审议，董事会认为：公司《2023 年半年度报告》及其摘要的编制符合法 律、法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完 整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露 的《2023 年半年度报告》及《2023 年半年度报告摘要》。 上海能辉科技股份有限公司 第三届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十三次会议 于 2023 年 8 月 24 日下午以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2023 年 8 月 14 日以书面方式发出，本次会议由公司董事长罗传奎先生召集并主持，会议应出席 董事 9 名，实际出席董事 9 名，因 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-067 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于中标候选人公示的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 近日，广州交易集团有限公司广州公共资源交易中心（http://www.gzggzy.cn） 发布了广州发展阳山太平光伏复合二期扩建项目 EPC 总承包(第二次)[JG2023- 4049]中标候选人公示，上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）为"广州 发展阳山太平光伏复合二期扩建项目 EPC 总承包(第二次)"第一中标候选人，现 将有关内容公告如下： 一、项目的主要情况 1、项目名称：广州发展阳山太平光伏复合二期扩建项目 EPC 总承包(第二 次) 2、投标报价：9982.056162 万元 3、招标单位：广州发展新能源股份有限公司 4、项目编号：JG2023-4049 5、建设地点：广东省清远市阳山县太平镇湖洞村、白莲村及周边镇村，规 划总装机容量约 50MW，分 ...

上海能辉科技股份有限公司 章程 二〇二三年八月 | | | | 第一章 总则 1 | | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 2 | | | 第三章 股份 2 | | | 第一节 股份发行 2 | | | 第二节 股份增减和回购 3 | | | 第三节 股份转让 4 | | | 第四章 股东和股东大会 5 | | | 第一节 股东 5 | | | 第二节 股东大会的一般规定 7 | | | 第三节 股东大会的召集 11 | | | 第四节 股东大会的提案与通知 13 | | | 第五节 股东大会的召开 14 | | | 第六节 股东大会的表决和决议 17 | | | 第五章 董事会 21 | | | 第一节 22 | 董事 | | 第二节 董事会 24 | | | 第三节 董事会专门委员会 28 | | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 29 | | | 第七章 监事会 31 | | | 第一节 31 | 监事 | | 第二节 监事会 32 | | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 33 | | | 第一节 财务会计制度 34 | | | 第二节 内部审计 38 | | | 第 ...

北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 关于上海能辉科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：上海能辉科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法 规和规范性文件及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 之规定，北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受上海能辉科技股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，对公司 2023 年第二次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"）的相关事项进行了见证，并在此基础上出具本法律意见 书。 本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意 见书随同公司 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-065 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 2023年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无变更、否决议案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间 出席本次股东大会的股东和股东代理人共11人，所持有表决权的股份总数为 90,138,300股，占公司有表决权股份总数的60.2139%。 （1）现场会议召开时间：2023年8月10日（星期四）14:30； （2）网络投票时间：2023年8月10日（星期四）； 通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投票的具体时 间为：2023年8月10日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00； 通过深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投 ...

暨通知债权人的公告 关于回购注销部分限制性股票减少注册资本 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-066 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 21 日召开第 三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十一次会议，于 2023 年 8 月 10 日召 开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未 解除限售的第一类限制性股票的议案》。鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划 （以下简称"《激励计划》）首次授予的激励对象中，1 名激励对象因主动辞职不 再具备激励资格，公司按照《激励计划》的相关规定，对上述激励对象持有的已 获授但尚未解除限售的 7,000 股第一类限制性股票回购注销，回购价格为 29.66 元 / 股 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 7 月 25 日 在 ...