业绩总结 - 2024年上半年营业收入2.86亿元，同比降17.83%[2] - 2024年上半年净利润亏损0.37亿元[2] - 2024年上半年扣非净利润亏损0.50亿元，同比由盈转亏[2] 信用评级 - 中证鹏元维持公司主体信用等级A+，展望稳定[3] - “中陆转债”信用等级维持A+，有效期至存续期[3] 状况评分 - 业务宏观环境指标4/5[5] - 业务行业&运营风险4/7[5] - 财务初步状况4/9[5] - 财务杠杆状况8/9[5] - 财务流动性状况6/7[5]

培训信息 - 中信建投证券2024年8月26日对中环海陆进行现场持续督导培训[2] - 培训人员为谢顺利、盛遇宗，参与人员为中环海陆董监高[2] - 保荐代表人有谢顺利、徐小新[5] 培训效果 - 公司积极配合培训，加深对规定理解，增强规范运作意识[3][4]

中信建投证券股份有限公司 关于张家港中环海陆高端装备股份有限公司 2024 年上半年度持续督导现场检查报告 保荐人已对中环海陆关键人员进行了信息披露相关规则的专项培训，对信息披露及 时、准确、完整等相关要求进行了特别提示。同时，在日常跟踪督导过程中，保荐机 构持续加强与上市公司就信息披露相关规范运作进行交流指导，努力推动上市公司提 高信息披露等规范运作能力和水平。 保荐人督促公司认真吸取教训，上市公司需进一步加强业绩预告及定期报告的编制和 复核工作，提高信息披露质量，后续避免类似错误发生。 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：中环海陆 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：谢顺利 | 联系电话：025-58965013 | | 保荐代表人姓名：徐小新 | 联系电话：021-68801551 | | 现场检查人员姓名：谢顺利、盛遇宗 | | | 现场检查对应期间：2024 年上半年度 | | | 年 月 日至 年 月 日 现场检查时间：2024 8 12 2024 8 16 | | | 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | （一）公司治理 | 是 否 不适用 | ...

张家港中环海陆高端装备股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人张家港中环海陆高端装备股份有限公司董事会现就提名张惠雅为张 家港中环海陆高端装备股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声 明。被提名人已书面同意出任张家港中环海陆高端装备股份有限公司第四届董 事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不 良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过张家港中环海陆高端装备股份有限公司第三届董事 会提名委员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响 独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：___________________________ ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 | 公告编号：2024-045 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | | （二）审议通过了《关于<2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报 告>的议案》 按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《张家港中环海陆高端装备股份有限公司募集资 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 第三届董事会第二十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 16 日以书面和通讯方式向全体董事发出召开第三届董事会第二十八次会议通 知，本次会议于 2024 年 8 月 26 日以现场结合网络视频方式在公司会议室召开。 应当出席本次会议的董事 9 名，实际出席本次会议的董事 9 名，本次董事会由公 司董事长吴君三先生召集。本次会议的召集、召开、表决程序符合《中华人民共 和国公司法》以及《 ...

张家港中环海陆高端装备股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人张惠雅作为张家港中环海陆高端装备股份有限公司第四届董事会独 立董事候选人，已充分了解并同意由提名人张家港中环海陆高端装备股份有限 公司董事会提名为张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称该公司） 第四届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在 任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过张家港中环海陆高端装备股份有限公司第三届董事会提名 委员会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情 形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事 ...

业绩情况 - 2023年归属股东净利润预告从盈转亏，实际为 - 3219.04万元[5] 保荐机构情况 - 保荐机构查专户、现场检查、发表意见、培训次数分别为12次、1次、2次、1次[3][4] 公司治理情况 - 董事会、监事会换届延期，已启动相关工作[4] 监管情况 - 2024年6月公司收警示函，保荐机构已落实整改[5][8] 承诺履行情况 - 公司首次发行和可转债承诺均已履行[7]

张家港中环海陆高端装备股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人于劲松作为张家港中环海陆高端装备股份有限公司第四届董事会独 立董事候选人，已充分了解并同意由提名人张家港中环海陆高端装备股份有限 公司董事会提名为张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称该公司） 第四届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在 任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过张家港中环海陆高端装备股份有限公司第三届董事会提名 委员会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情 形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事 ...

张家港中环海陆高端装备股份有限公司 独立董事候选人关于参加独立董事培训 并取得独立董事资格证书的承诺 根据张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）第三届 董事会第二十八次会议决议，本人厉治被提名为公司第四届董事会独立董事候 选人。截至本承诺出具日，本人尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事资格 证书。 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件的要 求，为更好地履行独立董事职责，本人承诺如下：本人将积极报名参加深圳证 券交易所组织的最近一次独立董事培训，并承诺取得深圳证券交易所认可的独 立董事资格证书。 特此承诺！ 承诺人（签名）：厉治 2024 年 8 月 26 日 ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 | 公告编号：2024-049 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"或"中环海 陆"）于 2024 年 8 月 26 日召开第三届董事会第二十八次会议和第三届监事会第 二十一次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资 金的议案》，同意公司使用不超过 10,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资 金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，公司将随时根据募集资 金投资项目的进展及需求情况及时将补流的募集资金归还至募集资金专用账户。 现将有关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 1、首次公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕1869 号《关于同意张家港中 环海陆高端装备股份有限公司首次公开发行股票注 ...