深水海纳水务集团股份有限公司独立董事 关于控股股东、实际控制人及其关联方资金占用及公司 对外担保情况的专项说明 根据中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《关于规范上市公司对外担保行为的 通知》（证监发[2005]120 号）和《公司章程》等有关规定，我们作为深水海纳水 务集团股份有限公司（以下称"公司"）独立董事，在审阅有关资料和听取相关汇 报后，对公司 2023 年度（以下简称"报告期"）关联方资金占用及对外担保等情 况进行了认真的核查，现对相关事项做出专项说明及相关意见如下： 2024 年 4 月 25 日 （本页无正文，为《深水海纳水务集团股份有限公司独立董事关于控股股东、实际 控制人及其关联方资金占用及公司对外担保情况的专项说明》之签署页） 独立董事签署： 赵振业 赖楚敏 王 冠 一、对公司 2023 年度控股股东、实际控制人及其关联方资金占用情况的专 项说明 报告期内，公司不存在控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的 情况，也不存在以前年度发 ...

限制性股票作废情况 - 2名离职激励对象13万股未归属股票作废[5] - 2023年度业绩未达标，106.8万股股票作废[5] - 本次合计作废119.8万股限制性股票[2][5][8] 相关会议情况 - 2023年多次会议审议通过激励计划相关议案[2][3][4] 影响说明 - 作废股票对公司无实质性影响[6] - 监事会同意此次作废[8]

激励计划会议 - 2023年9月7日召开第二次临时股东大会等审议相关议案[7][8] - 2024年4月25日召开董事会和监事会会议审议作废议案[8] 限制性股票作废 - 2名激励对象离职，13万股限制性股票作废[9] - 因业绩未达标，106.8万股限制性股票作废[9] - 合计作废119.8万股限制性股票[9]

审计机构续聘 - 公司拟续聘北京大华国际为2024年度审计机构，需股东大会审议[2] - 2024年4月25日，公司第三届董事会和监事会会议通过续聘议案[7] 审计机构情况 - 截至2024年2月，北京大华国际合伙人37人，注册会计师150人，签过证券服务业务审计报告的52人[2] - 2023年度业务总收入54,909.97万元，审计业务收入42,181.74万元，证券业务收入33,046.25万元[2] - 2023年度上市公司审计客户59家，同行业上市公司审计客户2家[2][3] - 职业风险基金上年度年末数105.35万元，已购职业保险累计赔偿限额2亿元[3] - 近三年因执业行为受刑事、行政处罚等均为0次，13名从业人员近三年受监督管理措施12次、自律监管措施1次[3] 项目人员情况 - 拟安排项目合伙人吕红涛近三年签署上市公司审计报告6家[3] - 拟安排项目签字注册会计师王琳近三年签署上市公司审计报告2家[4] - 拟安排项目质量复核人员黄海洋近三年签署和复核的上市公司数5家[4]

会议时间 - 2023年年度股东大会召开时间为2024年5月21日14:00[1] - 股权登记日为2024年5月15日[3] - 登记时间为2024年5月20日9:00 - 11:30、14:00 - 17:00[7] 投票信息 - 网络投票时间为5月21日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00（交易系统）和9:15 - 15:00（互联网投票系统）[1][16][17] - 网络投票代码为350961，简称深水投票[15] 议案情况 - 会议审议13项议案，议案8、12为特别决议事项需2/3以上表决权通过[4] - 议案5、7、8为关联事项关联股东需回避表决[4][5] 其他 - 登记地点为广东省深圳市南山区相关地址[8] - 本次股东大会备查文件为公司第三届董事会和监事会第九次会议决议[10] - 授权委托有效期自签署之日至2023年度股东大会结束[22]

人员与业务数据 - 截止2024年2月，北京大华国际合伙人37人，注册会计师150人，签过证券服务业务审计报告的52人[2] - 2023年北京大华国际收入总额54909.97万元，审计业务收入42181.74万元，证券业务收入33046.25万元[3] - 2023年北京大华国际审计上市公司客户59家，同行业上市公司审计客户2家[3] 审计相关决策 - 2023年多次开会续聘大华、变更北京大华国际为2023年度审计机构[3][4] 审计结果与评价 - 北京大华国际对公司财报出具标准无保留意见审计报告[5] - 审计委员会认为其年报审计表现良好，能按时完成工作[10]

业绩总结 - 2023年公司营业收入47,241.96万元，比上年下降5.05%[5] - 2023年公司归属上市公司股东净利润 -3,492.61万元，同比下降2,767.96%[5] 监管与保荐 - 2023年12月29日深圳证监局对公司采取责令改正等监管措施[8] - 保荐机构未及时审阅公司信息披露文件0次[3] - 保荐机构查询公司募集资金专户2次[3] - 保荐机构现场检查公司1次[3] - 保荐机构发表独立意见6次[3] - 保荐机构向交易所报告0次[3] - 2023年12月15日保荐机构对公司培训1次[4] 承诺履行 - 公司及股东各类承诺事项均已履行[7]

应收账款 - 衡水深水水务有限公司期初83353611.30元，年度累计35490845.13元，偿还98056360.00元，期末20788096.43元[2] - 沧州深水环境治理有限公司期初12199726.10元，年度累计880000.00元，期末13079726.10元[2] - 张家口深水环境治理有限公司期初750000.00元，年度累计1484000.91元，偿还2234000.91元[2] 其他应收款 - 山东深海环保水务有限公司期初120363899.04元，年度累计14514163.60元，偿还14605000.00元，期末120273062.64元[4] - 长治市深水水务有限公司期初57687281.28元，年度累计16155618.60元，偿还73842899.88元[4] - 丹东深水海纳水务环保有限公司期初35641940.00元，年度累计66505545.60元，偿还19105000.00元，期末83042485.60元[4] 合同资产 - 山东深水海纳水务有限公司期初9445443.50元，偿还3708314.69元，期末5737128.81元[4] - 河北深水能源环保有限公司期初850000.00元，年度累计728739.62元，期末1578739.62元[4] - 巨野深水海纳水务有限公司期初与期末均为13300425.88元[4] - 衡水深水水务有限公司期初3038847.91元，年度累计10820547.18元，期末13859395.09元[4] 往来资金 - 2023年期初总计1030973107.21元，年度累计363298930.07元，偿还447896332.87元，期末946375704.41元[6] - 丹东深水海纳水务环保有限公司期初44261158.30元，偿还44261158.30元[6] - 山东深海环保水务有限公司期初105698893.10元，年度累计30331267.49元，偿还82684438.92元，期末53345721.67元[6] - 池州深水海纳环保有限公司期初与期末均为103156.82元[6] - 中碳华汇（深圳）环境发展有限公司期初988.00元，偿还988.00元[6] - 鱼治波期初9973.00元，年度累计559438.37元，偿还569411.37元[6] 往来性质 - 丹东深水海纳水务环保有限公司和山东深海环保水务有限公司为经营性往来[6] - 池州深水海纳环保有限公司、中碳华汇（深圳）环境发展有限公司、鱼治波为非经营性往来[6]

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2024-016 深水海纳水务集团股份有限公司 第三届董事会第九次会议决议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、会议召开情况 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第九次会议（以 下简称"会议"）通知于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式向各位董事发出，会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场投票及通讯表决结合方式召开。会议由李海波董事长 主持，应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，全体监事和高级管理人员列席会议。 本次董事会会议召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"） 《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关法律、法规、 的规定，会议决议合法、有效。 二、会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2023 年度董事会工作报告>的议案》 经审议，董事会认为:《2023年度董事会工作报告》真实、准确、完整地反映了公司 董事会在 2023 年 度 的 经 营 ...

市场合作 - 公司与江苏深水、泗阳县住建局签署《合作框架协议》[4] 协议与工作安排 - 《趸售供水协议》须在2024年6月底前签订完成[7] - 甲方回购泗阳县二水厂相关工作须于2024年6月底前完成[7] 股份变动 - 2023年12月22日至2024年1月4日中小基金减持公司股份150,100股[12] - 减持后中小基金持有公司股份8,863,900股[12] 限售情况 - 公司控股等合计持有的54,316,231股将于2024年4月1日解除限售[13]