武汉回盛生物科技股份有限公司 关联交易管理办法 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易，维护 公司与关联人的合法利益，保证公司关联交易的公允性，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业 板上市公司规范运作》的相关规定等有关国家法律、法规、规范性文件以及《武汉回盛生 物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制订本办法。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和《公 司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人或其他组织直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法 人或其他组织； （三）由本办法第六条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 审计委员会年报工作制度 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制， 加强内部控制建设，充分发挥董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）在年报编制 和披露方面的监督作用，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《武汉回盛生物科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）和《审计委员会工作细则》等相关规定，并结合公 司实际，制定本制度。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政法规、 规范性文件及《公司章程》等相关规定，认真履行职责，勤勉尽责的开展工作，维护公司 整体利益。审计委员会应做好与负责公司年度审计工作的会计师事务所（以下简称"年审会 计师事务所"）的沟通和协调工作。公司应当在年度报告中披露审计委员会年度履职情况， 主要包括审计委员会会议的召开情况和履行职责的具体情况。 第三条 审计委员会应认真学习中国证券监督管理委员会、证券交易所等监管部门关 于年报编制和披露工作的相关规定，积极参加其组织的培 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理， 提高募集资金的使用效率，切实保护股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》以及《上市公司证券发行管理办法》《首次公开发行股票并在创业 板上市管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简 称《自律监管指引第 2 号》）等法律、法规、规章和规范性文件以及《武汉回盛生物科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募集并 用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第二章 募集资金的专项存储 1 第六条 为了便于募集资金的管理、使用和对使用情况进行监督，公司实行募集资金 专项存储制度。 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称专户），募集资金应 当存放于董事会 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 2023年员工持股计划管理办法 武汉回盛生物科技股份有限公司 2023年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 2023年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"）的实施，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《监 管指引》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《武汉回盛生物科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《武汉回盛生物科技股份有限公司2023年员 工持股计划（草案）》之规定，特制定《武汉回盛生物科技股份有限公司2023年员工持股 计划管理办法》（以下简称"本办法"）。 第二章 员工持股计划参与对象的确定标准 第二条 参与对象确定的法律依据本员工持股计划的参与对象系根据《公司法》《证 券法》《指导意见》《监管指引》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和 ...

证券代码：300871 证券简称：回盛生物 转债代码：123132 转债简称：回盛转债 武汉回盛生物科技股份有限公司 2023年员工持股计划 （草案）摘要 二零二三年十二月 武汉回盛生物科技股份有限公司 2023年员工持股计划（草案）摘要 风险提示 武汉回盛生物科技股份有限公司 2023年员工持股计划（草案）摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 2 二、本员工持股计划由公司自行管理，但能否达到计划规模、目标存在不确定性。 特别提示 一、武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"回盛生物"或"公司"）2023 年员工持股计划须经公司股东大会审议批准后方可实施，本员工持股计划能否获得公 司股东大会批准，存在不确定性。 三、本员工持股计划资金来源及出资规模、股票来源及股票规模、实施方案等均 属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。 四、若员工认购金额较低，本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资 金不足，本次员工持股计划存在低于预计规模的风险。 五、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策 ...

证券代码：300871 证券简称：回盛生物 转债代码：123132 转债简称：回盛转债 武汉回盛生物科技股份有限公司 2023年员工持股计划 （草案） 二零二三年十二月 武汉回盛生物科技股份有限公司 2023年员工持股计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 2 武汉回盛生物科技股份有限公司 2023年员工持股计划（草案） 风险提示 一、武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"回盛生物"或"公司"）2023 年员工持股计划须经公司股东大会审议批准后方可实施，本员工持股计划能否获得公 司股东大会批准，存在不确定性。 二、本员工持股计划由公司自行管理，但能否达到计划规模、目标存在不确定性。 三、本员工持股计划资金来源及出资规模、股票来源及股票规模、实施方案等均 属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。 四、若员工认购金额较低，本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资 金不足，本次员工持股计划存在低于预计规模的风险。 五、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投 资风险。 3 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任，期间如 有委员不再担任公司董事职务，则其委员资格自动失效。委员在任期届满前可向董事会提 交书面的辞职申请。委员在失去资格或获准辞职后，董事会应根据上述第三条至第五条的 有关规定补足委员会人数。董事会任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原作为 战略委员会委员的董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章、《公司章程》和本细则的 规定履行职务。委员中的独立董事因触及相关规定情形提出辞职或者被解除职务导致委员 会中独立董事所占的比例不符合本工作细则或者公司章程的规定，公司应当自前述事实发 （2023 年 12 月） 第一部分 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重 大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 —创业板上市公司规范运作》、《武汉回盛 ...

国浩律师（深圳）事务所 之 法律意见书 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 24、31、41、42 楼 邮编：518034 24/F、31/F、41/F、42F, Tequbaoye Buliding, 6008 Shennan Avenue, Shenzhen, Guangdong Province 518034, China 电话/Tel: (+86)(755) 8351 5666 传真/Fax: (+86)(755) 8351 5333 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二三年十二月 关于 武汉回盛生物科技股份有限公司 2023 年员工持股计划 国浩律师（深圳）事务所 法律意见书 一、本所及经办律师依据《公司法》《证券法》《试点指导意见》《监管指 引》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法 定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次员工持股计划的合法合规 性进行了充分的核查验证，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重 大遗漏。 二、本所律师同意将本法律意见书作为公司本次员工持股计划所必备的法律 1 国浩律师（ ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第五条 本制度适用于如下人员和机构： 1 （一）公司； （二）公司董事会秘书和证券事务部； （三）公司董事和董事会； （四）公司监事和监事会； （五）公司高级管理人员； （六）公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人； （七）公司控股股东、实际控制人和持股百分之五以上的大股东； （八）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 上述信息披露义务人出现或知悉本制度涉及需披露的信息内容时，也应及时、主动通 报董事会秘书或证券事务部，视情况履行相应的披露义务。 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行 内幕交易。 第一条 为加强对武汉回盛生物科技股份有限公司（下称"公司"）信息披露工作的 管理，进一步规范公司的信息披露行为，维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合 法权益，根据《中国人民共和国公司法》《中国人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》（以下简称《自律监管指引第 2 号》）、《上市公司监管指引第 5 号 ——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、规范性文件及《武汉回 盛生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《武汉回盛生物科技股份有限公 司信息披露事务管理制度》（以下简称《信息披露事务管理制度》）等有关规定，制订本制 度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人档案真实、准确 和完整，公司董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和 报送事 ...