法律意见书 广东华商律师事务所 深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 21-26 层邮政编码(P.C.)：518048 21-26/F,HongKongCTSTower,No.4011,ShenNanAvenue,ShenZhen,P.R.C. 电话(Tel)：0086-755-83025555.传真(Fax)：0086-755-83025068 法律意见书 二〇二四年七月 广东华商律师事务所 CHINACOMMERCIALLAWFIRM.GUANGDONG 关于 深圳市隆利科技股份有限公司 2024 年员工持股计划的 网址 http://www.huashang.cn | 一、公司实施本次员工持股计划的主体资格 | 4 | | --- | --- | | 二、本次员工持股计划内容的合法合规性 | 4 | | 三、本次员工持股计划审议程序的合法合规性 | 7 | | 四、本次员工持股计划回避表决安排的合法合规性 | 8 | | 五、公司融资时参与方式的合法合规性 | 8 | | 六、一致行动关系认定的合法合规性 | 9 | | 七、本次员工持股计划的信息披露 | 9 | | 八、结论意见 | 10 | ...

深圳市隆利科技股份有限公司 2024年员工持股计划（草案） 证券简称：隆利科技 证券代码：300752 深圳市隆利科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 二〇二四年七月 深圳市隆利科技股份有限公司 2024年员工持股计划（草案） 风险提示 1、深圳市隆利科技股份有限公司（以下简称"隆利科技"或"公司"） 2024 年员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划能否 获得公司股东大会批准，存在不确定性； 2、有关本员工持股计划的具体参与人数、资金规模、股票规模、实施方案 等要素属初步结果，能否完成实施，存在不确定性； 3、若员工认购资金较低时，本员工持股计划存在不成立的风险； 4、本员工持股计划存续期限较长，存续期间受宏观经济周期、监管政策变 化、二级市场波动、公司经营业绩、国际/国内政治经济形势及投资者心理、员 工参与情况等多种复杂因素影响，能否实施存在不确定性； 1 深圳市隆利科技股份有限公司 2024年员工持股计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法 律责任。 2 5 ...

股份变更 - 公司拟变更2024年完成回购的2355994股股份用途并注销[2] - 变更及注销后公司注册资本将从22759.9450万元减至22524.3456万元[2] - 变更及注销后公司股份总数将从22759.9450万股减至22524.3456万股[2] 审批情况 - 本次修订内容尚需提交公司股东大会以特别决议方式审议批准[4]

员工持股计划基本信息 - 拟参与本期员工持股计划总人数不超32人[7] - 本员工持股计划拟持标的股票数量不超784500股，约占公司股本总额0.34%[9] - 员工持股计划购买回购股票价格为12.74元/股[11] - 员工持股计划存续期为24个月，所获标的股票锁定期为12个月[13][15] 股份回购情况 - 2023年11月2日公司拟以2000万元 - 4000万元回购股份用于员工持股计划或股权激励[9] - 截至2024年6月21日，公司累计回购股份3140494股，占公司目前总股本的1.38%，成交总金额为39995331.46元，成交均价为12.74元/股[9] 时间安排 - 董事会审议通过员工持股计划后2个交易日内，公告相关文件[4] - 公司需在召开审议员工持股计划的股东大会的两个交易日前公告法律意见书[4] - 员工持股计划经2024年第二次临时股东大会通过后，公司应在6个月内完成标的股票的非交易过户，完成过户2个交易日内公告情况[5] - 公司应在存续期限届满前六个月披露提示性公告[14] 管理与决策 - 员工持股计划由公司自行管理，股东大会审核批准，董事会在授权范围内办理相关事宜，管理委员会是日常监督和管理机构[18][19] - 持有人会议由全体持有人组成，是内部管理权力机构[20] - 员工持股计划管理委员会由3名委员组成，任期为计划存续期[24] 变更与终止 - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意并报董事会审议通过[36] - 员工持股计划提前终止经管理委员会提议、经出席持有人会议的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意并报董事会审议通过[38] 特殊情况处理 - 存续期上限届满前1个月，若股票未全部出售或过户，经出席持有人会议的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意并经董事会审议通过，存续期可延长[14] - 因股票停牌或信息敏感期等致股票无法在存续期上限届满前全部变现，经出席持有人会议的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意并经董事会审议通过，存续期限可延长[14]

证券代码：300752 证券简称：隆利科技 公告编号：2024-054 深圳市隆利科技股份有限公司 第三届董事会第十三次会议决议公告 本次会议以记名方式投票表决，审议并通过以下事项： （一）审议并通过《关于<2024 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 为了建立和完善员工与全体股东的利益共享和风险共担机制，实现公司、股东和员工利 益的一致性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，提高公司员工的凝聚力和公司发展活力， 促进公司长期、持续、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》 的规定，公司拟实施 2024 年员工持股计划（以下简称"本次员工持股计划"）并制定了《深 圳市隆利科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》及其摘要。 公司董事李燕女士、庄世强先生、陈志君先生属于本次员工持股计划的激励对象，为本 议案的关联董事，在审议本议案时回避表决。由其他 4 名非关联董事表决通过。 本议案已经董事会薪酬与考核委员会审 ...

暨减少公司注册资本的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300752 证券简称：隆利科技 公告编号：2024-057 深圳市隆利科技股份有限公司 关于变更部分回购股份用途并注销 重要内容提示： 1、为提高公司长期投资价值，提升每股收益水平，进一步增强投资者信心，结合公司 实际情况，深圳市隆利科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟将存放于回购专用证券 账户中原用于实施员工持股计划或股权激励的 2,355,994 股公司股份予以注销以减少注册 资本。 2、本次回购股份注销后，公司总股本将由 227,599,450 股变更为 225,243,456 股。注 册资本将由 227,599,450 元变更为 225,243,456 元。 3、公司于 2024 年 7 月 29 日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十三次 会议，审议通过了《关于变更部分回购股份用途并注销暨减少公司注册资本的议案》，公 司拟将存放于回购专用账户中回购的 2,355,994 股的用途进行变更，由"用于实施员工持 股计划或股权激励"变更为"用于注销并相应减少注 ...

人员变动 - 郑柳丹因个人原因辞去财务总监职务，原定任期至2025年12月25日[3] - 公司聘任韩婷为财务总监，任期至第三届董事会任期届满[3] 持股情况 - 郑柳丹持有公司股票119,199股，占总股本0.05%[3] - 韩婷未持有公司股份[8] 韩婷信息 - 韩婷出生于1986年10月，本科学历，注册会计师[8] - 曾任多个会计师事务所及基金公司相关职务[8] - 与公司控股股东等无关联关系，无不得任职情形，非失信被执行人[8]

会议与决策 - 第三届董事会第十二次会议于2024年7月18日召开，7位董事全出席[2] - 同意用不超5000万闲置募集和不超1.5亿自有资金现金管理，期限12个月[3] - 《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》全票通过[6] 人事变动 - 财务总监郑柳丹辞职，不再任职[7] - 同意聘任韩婷为财务总监，任期至第三届董事会届满[7] - 《关于变更财务总监的议案》全票通过[8]

会议信息 - 第三届监事会第十二次会议7月15日通知送达，7月18日召开[2] - 会议应出席监事3人，实际出席3人[2] - 表决结果为同意3票，反对0票，弃权0票[4] 资金管理 - 监事会同意用不超5000万闲置募集资金和不超1.5亿自有资金现金管理[3] - 投资期限12个月以内，使用期限自董事会通过日起12个月内有效[3] 公告发布 - 《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》同日登巨潮资讯网[5]

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 深圳市隆利科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 18 日召开了第三届 董事会第十二次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资 金和自有资金进行现金管理的议案》，在不影响募集资金投资项目正常进行和公司正常生产 经营的前提下，合理利用闲置募集资金及自有资金进行现金管理，可以提高资金使用效率， 增加公司收益，为公司股东谋取更多的投资回报，公司拟使用不超过人民币 5,000 万元闲置 募集资金和不超过人民币 1.5 亿元自有资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过 之日起 12 个月内有效，在授权额度内可以循环滚动使用。现将具体情况公告如下： 证券代码：300752 证券简称：隆利科技 公告编号：2024-053 深圳市隆利科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金和自有资金 进行现金管理的公告 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市隆利科技股份有限公司向特定对象发行股 票注册的批复》（证监许可[2022]1378 号）同意注册，公司向特定 ...