三、培训效果 一、培训基本情况 2025 年 12 月 17 日，广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"保 荐机构"）对深圳市隆利科技股份有限公司（以下简称"隆利科技"或"公司"） 进行了持续督导专项培训，培训内容包括近期监管新规及政策，强调募集资金督 导规定等。公司董事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司控股股东和实际 控制人参加了此次培训。 二、培训内容简介 隆利科技控股股东、实际控制人和全体董事、高级管理人员及部分中层以上 管理人员通过现场和线上的方式参加了本次持续督导培训。培训过程中，广发证 券培训人员结合法规和案例重点讲解了近期监管新规及政策，强调募集资金督导 规定等。在此期间，隆利科技接受培训人员认真听讲，并积极交流，保证了本次 培训的顺利开展。 广发证券股份有限公司 关于深圳市隆利科技股份有限公司 2025 年持续督导培训工作报告 保荐机构名称：广发证券股份有限公司 上市公司名称：深圳市隆利科技股份有 限公司 保荐代表人姓名：鲁学远 联系电话：020-66338888 保荐代表人姓名：万小兵 联系电话：020-66338888 培训实施人员姓名：鲁学远 参加培训人员：公司董事、高级管理 ...

广发证券股份有限公司关于 深圳市隆利科技股份有限公司 2025 年定期现场检查报告 | 保荐人名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：隆利科技 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：鲁学远 联系电话：020-66338888 | | | 保荐代表人姓名：万小兵 联系电话：020-66338888 | | | 现场检查人员姓名：鲁学远 | | | 现场检查对应期间：2025 年度 | | | 现场检查时间：2025 年 12 月 17 日 | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | （一）公司治理 否 不适用 | 是 | | 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司三会文件、相关制 | | | 度、公告文件，访谈管理层人员，查看公司的主要生产经营场所。 | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | 2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 | √ | | 3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人 | √ | | 员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | | 4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的 ...

公司股东信息 - 截至2025年12月19日，公司股东总户数为19,136户 [1]

项目进展 - 2020年11月12日签署厦门背光显示模组智能制造基地《投资协议》[4] - 2021年4月16日完成土地权属登记[6] - 2025年12月15日签署施工合同，计划2027年4月25日竣工[7] 项目影响 - 项目推进利于提升公司持续发展和综合竞争力[8] 项目风险 - 项目投资存在资金、建设进度、市场等风险[10]

公司股东信息 - 截至2025年12月10日，隆利科技的股东总户数为19,791户 [2]

董事会换届 - 公司2025年12月11日召开第三届董事会二十次会议审议换届议案[1] - 第四届董事会由7名董事组成，任期3年[2] - 董事会中独立董事候选人数比例不低于三分之一[4] 股东持股 - 吴新理直接持股93,875,013股，占总股本41.08%，与吕小霞合计持股42.57%[12] - 吕小霞直接持股3,404,798股，占总股本1.49%[12] - 李燕直接持股335,999股，占总股本0.15%[13] 独立董事情况 - 段礼乐、谭胜、钱可元自2022年12月至今任独立董事，未持股且与大股东无关联[15][17][19]

会议时间 - 2025年第二次临时股东会12月29日14:30现场召开[1] - 网络投票时间为12月29日9:15 - 15:00[1][2] - 股权登记日为12月22日[4] 审议事项 - 董事会换届选举非独立董事和独立董事，各应选3人[7] 登记相关 - 登记时间为12月22日10:00 - 12:00，14:30 - 17:00[12] - 登记地点为深圳龙华区相关地址董事会办公室[13] - 异地股东信函12月22日16:00前送达[11] 投票相关 - 投票代码为“350752”，简称为“隆利投票”[21] - 累积投票提案选举票数为股份总数×3[25][26] - 交易系统投票时间为12月29日多个时段[28] - 互联网投票系统投票时间为12月29日9:15—15:00[30] 其他 - 授权委托书有效期至股东会闭会[32] - 自然人股东12月22日16:00前送登记表到办公室[37]

董事会会议 - 第三届董事会第二十次会议于2025年12月11日召开，7位董事全部出席[2] - 提名吴新理等3人为第四届董事会非独立董事候选人，任期三年[3][9] - 提名段礼乐等3人为第四届董事会独立董事候选人，任期三年[9] 股东会安排 - 公司将于2025年12月29日下午14:30召开2025年第二次临时股东会，采用现场与网络投票结合方式[15]

独立董事提名 - 公司董事会提名钱可元为第四届董事会独立董事候选人[1] 任职要求 - 被提名人需有五年以上相关工作经验[7] - 被提名人及其直系亲属持股等有相关限制[10][11] - 被提名人近三十六个月内无相关处罚[14] - 担任独立董事的境内上市公司数量不超三家[16] - 在公司连续担任独立董事未超六年[16] 提名人责任 - 提名人保证声明真实准确完整[16] - 提名人授权报送声明并担责[17] - 被提名人不符要求提名人及时报告督促辞职[18]

董事会提名 - 公司董事会提名段礼乐为第四届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合规定[10][11] - 被提名人近十二个月内无相关禁止情形[13] - 被提名人近三十六个月未受相关谴责批评[14] - 被提名人担任独董公司数量及任期合规[16] 提名人责任 - 提名人保证声明真实准确完整并担责[16] - 提名人授权报送声明并担责[17] - 若不符任职提名人将督促辞职[18]