北京德恒律师事务所 关于成都西菱动力科技股份有限公司 | 一、本次调整、归属及作废事项的批准与授权 | 3 | | --- | --- | | 二、本次调整的具体情况 | 6 | | 三、本次归属的具体情况 | 8 | | 四、本次作废的具体情况 | 10 | | 五、结论意见 | 11 | 2020 年限制性股票激励计划 授予数量及授予价格调整 第三个归属期归属条件成就及部分限制性股票 作废相关事项的法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于成都西菱动力科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划 授予数量及授予价格调整、第三个归属期归属条件成就及 部分限制性股票作废事项的法律意见 北京德恒律师事务所 关于成都西菱动力科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划 授予数量及授予价格调整 第三个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项的 法律意见 德恒 01F20201120-8 号 本法律意见仅供公司为本次激励计划授予数量及授予价格调整、第三个归属 期归属条件成就及部 ...

1、2020 年 9 月 14 日，公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于 公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年 限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会全 权办理公司 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本次激 励计划相关议案发表了同意的独立意见。同日，公司召开第三届监事会第七次会议， 审议通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<2020 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，监事会对拟授予的激励对象名单进 行核实并发表了核查意见，同意公司本次激励计划授予的激励对象名单。 2、2020 年 9 月 15 日至 2020 年 9 月 25 日，公司在内部公示栏公示了《2020 年 限制性股票激励计划激励对象名单》，对激励对象的姓名及职务予以公示。在公示 期内，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单提出的异议，也未收到其他任 何反馈。2020 年 9 月 25 日，公司监事 ...

证券代码：300733 证券简称：西菱动力 公告编号：2023-139 成都西菱动力科技股份有限公司 第四届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 成都西菱动力科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第七次会议 于 2023 年 11 月 8 日在成都市青羊区腾飞大道 298 号公司会议室以现场和通讯相结 合的方式召开，会议通知于 2023 年 11 月 1 日以书面方式送达全体监事，全体监事 均出席本次会议。监事会主席唐卓毅先生主持本次会议，会议召开符合《中华人民 共和国公司法》《成都西菱动力科技股份有限公司章程》及《成都西菱动力科技股份 有限公司监事会议事规则》的规定。 二、监事会会议审议情况 1. 审议通过了《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划授予数量和授予价 格的议案》 2. 审议通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件 成就的议案》 监事会经审议认为：根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则（2023 年修订）》《成都西 ...

证券代码：300733 证券简称：西菱动力 公告编号：2023-134 成都西菱动力科技股份有限公司 关于回购股份进展情况的公告 载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 事会第七次会议及第四届监事会第五次会议并审议通过了《关于股份回购方案的议 案》，拟使用不低于人民币3,000万元（含）且不超过人民币5,000万元（含）的自有 资金回购公司股份，回购价格不高于17.47元/股（该价格为不高于公司董事会审议通 过本回购方案决议前30个交易日公司股票交易均价的150%），实施期限为董事会审 议通过本回购方案之日起十二个月内。具体内容详见公司于2023年9月27日在《证券 时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 披露的《股份回购报告书》（公告编号：2023-119）。 成都西菱动力科技股份有限公司(简称"公司")于2023年9月21日召开第四届董 —回购股份》的规定，公司回购期间应当在每个月的前三个交易日内披露截至上月 末的回购进展情况。现将回购股份进展情况公告如下： 根据《上市公司股份回购规则》《深 ...

证券代码：300733 证券简称：西菱动力 公告编号：2023-133 成都西菱动力科技股份有限公司 关于首次回购公司股份的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 成都西菱动力科技股份有限公司(简称"公司")于2023年9月21日召开第四届董事 会第七次会议及第四届监事会第五次会议并审议通过了《关于股份回购方案的议案》， 拟使用不低于人民币3,000万元（含）且不超过人民币5,000万元（含）的自有资金回购 公司股份，回购价格不高于17.47元/股（该价格为不高于公司董事会审议通过本回购方 案决议前30个交易日公司股票交易均价的150%），实施期限为董事会审议通过本回购 方案之日起十二个月内。具体内容详见公司于2023年9月27日在《证券时报》《中国证 券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《股 份回购报告书》（公告编号：2023-119）。 （2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十个交易日内； （3）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策 过程中，至依法披露之日 ...

证券代码：300733 证券简称：西菱动力 公告编号：2023-132 成都西菱动力科技股份有限公司 关于为子公司融资提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 成都西菱动力科技股份有限公司（简称"公司"或"保证人"）于近日与兴业 银行股份有限公司（简称"兴业银行"或债权人）签订《最高额保证合同》（保证 合同编号：兴银蓉（额保）2306 第 44596 号），为成都西菱新动能科技有限公司（简 称"新动能"或"债务人"）贷款授信提供最高额为人民币 5,000 万元的保证担保。 该担保属于 2022 年第三次临时股东大会《关于为子公司融资提供担保的议案》预计 担保额度的授权范围，无须提交公司董事会或股东大会审议。 二、被担保人基本情况 1、被担保人基本信息 （5）注册资本：1,000.00 万人民币 （6）经营范围：涡轮增压器、叶轮、涡轮、精密铸件、机械产品、电子产品的 研发、制造、销售；机械设备技术领域的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服 务；从事货物及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方 可开展经营 ...

证券代码：300733 证券简称：西菱动力 公告编号：2023-131 成都西菱动力科技股份有限公司 关于为子公司融资提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 成都西菱动力科技股份有限公司（简称"公司"）于近日与招商银行股份有限 公司（简称"招商银行"）签订协议，为成都鑫三合机电新技术开发有限公司（简 称"鑫三合"）贷款授信人民币 2,000 万元（授信协议合同编号 128XY2023026191） 提供最高额保证担保（保证合同编号 128XY202302619102）。该担保属于 2022 年第 三次临时股东大会《关于为子公司融资提供担保的议案》预计担保额度的授权范围， 无须提交公司董事会或股东大会审议。 二、被担保人基本情况 1、被担保人基本信息 成立日期：2003 年 11 月 27 日 注册地址：成都市郫都区成都现代工业港北片区港北五路 267 号 法定代表人：魏晓林 注册资本：6,000 万元人民币 经营范围：机电技术开发；机械零部件、模具、机电设备、电子元器件、夹具、 金属制品（不含稀贵金属）、锅炉及辅助设备 ...

营业收入变化 - 本报告期营业收入3.84亿元，同比增长43.07%；年初至报告期末营业收入10.42亿元，同比增长41.96%[5] - 本期营业总收入为1,042,352,304.01元，上期为734,253,479.30元，同比增加[15] 净利润变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润432.81万元，同比下降22.39%；年初至报告期末为 - 1169.63万元，同比下降128.44%[5] - 本期营业利润为 -20,673,874.94元，上期为49,357,174.12元，同比减少[15] - 本期净利润为 -21,589,450.92元，上期为46,970,029.28元，同比减少[15] - 归属于母公司股东的本期净利润为 -11,696,338.40元，上期为41,130,561.03元，同比减少[15] 应收应付账款变化 - 应收票据期末比期初增长41.20%、应收账款期末比期初增长23.96%，因涡轮增压器等产品销售收入增长[8] - 应付票据期末比期初增长17.39%、应付账款期末比期初增长36.04%，因销售规模扩大采购支出增加[8] - 2023年9月30日应收账款为514,988,827.77元，较2023年1月1日的415,447,509.15元增加[13] 各业务线收入变化 - 涡轮增压器产品实现销量61.37万台，营业收入5.19亿元，同比增长295.26%；军品及航空零部件业务营业收入4259.95万元，同比下降59.12%[8] 资产减值损失变化 - 公司对收购成都鑫三合机电新技术开发有限公司产生的商誉计提减值准备1639.40万元，导致资产减值损失增加[8] 投资活动现金流量变化 - 报告期投资活动现金流量净流出增加69.59%，因公司进行暂时闲置募集资金现金管理[8] - 投资活动现金流入小计为299,372,211.54元，上年同期为13,801,200.00元；投资活动现金流出小计为493,849,299.59元，上年同期为128,473,312.38元；投资活动产生的现金流量净额为-194,477,088.05元，上年同期为-114,672,112.38元[17] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数12055人，表决权恢复的优先股股东总数为0人[9] - 魏晓林持股比例34.74%，持股数量1.06亿股，其中7928.67万股为限售股，质押544万股[9] - 喻英莲持股比例13.06%，持股数量3974.88万股，魏晓林与喻英莲系夫妻关系，为公司实际控制人[9] 限售股情况 - 限售股期初总数为49,881,168股[12] - 本期解除限售股数为27,894,206股[12] - 本期增加限售股数为57,856,535股[12] - 期末限售股总数为79,843,497股[12] - 魏晓林高管锁定限售股期初数为38,154,791股，本期解除限售22,892,875股，本期增加61,047,666股[11] - 魏晓林首发后限售股期初数为11,399,371股，本期解除限售6,839,623股，本期增加18,238,994股，拟解除限售日期为2024 - 4 - 18[11] - 杨浩高管锁定限售股期初数为83,986股，本期解除限售165,591股，本期增加249,577股[11] - 王先锋高管锁定限售股期初数为6,900股，本期解除限售44,460股，本期增加51,360股[11] - 涂鹏高管锁定限售股期初数为105,749股，本期解除限售379,198股，本期增加273,449股[11] - 李龙飞首发后限售股数为818,413股，拟解除限售日期为2023 - 7 - 20[11] 资产负债变化 - 2023年9月30日货币资金为141,092,210.06元，较2023年1月1日的433,792,998.14元减少[13] - 2023年9月30日存货为449,657,181.29元，较2023年1月1日的392,505,862.34元增加[13] - 2023年9月30日流动负债合计为1,217,338,161.39元，较2023年1月1日的1,111,568,135.89元增加[14] - 2023年9月30日非流动负债合计为141,921,596.12元，较2023年1月1日的216,098,159.23元减少[14] 营业成本变化 - 本期营业总成本为1,038,121,030.93元，上期为682,636,815.49元，同比增加[15] 综合收益变化 - 综合收益总额为-21,589,450.92元，上年同期为46,970,029.28元[16] - 归属母公司所有者的综合收益总额为-11,696,338.40元，上年同期为41,130,561.03元[16] - 归属于少数股东的综合收益总额为-9,893,112.52元，上年同期为5,839,468.25元[16] 每股收益变化 - 基本每股收益为-0.0385元，上年同期为0.2390元；稀释每股收益为-0.0384元，上年同期为0.2384元[16] 经营活动现金流量变化 - 经营活动现金流入小计为897,144,598.71元，上年同期为762,882,866.16元；经营活动现金流出小计为865,274,119.06元，上年同期为701,672,676.59元；经营活动产生的现金流量净额为31,870,479.65元，上年同期为61,210,189.57元[16][17] - 销售商品、提供劳务收到的现金为860,471,039.88元，上年同期为693,482,873.18元；收到的税费返还为24,355,104.75元，上年同期为44,828,485.67元；收到其他与经营活动有关的现金为12,318,454.08元，上年同期为24,571,507.31元[16] 筹资活动现金流量变化 - 筹资活动现金流入小计为256,918,001.20元，上年同期为352,580,957.21元；筹资活动现金流出小计为382,694,270.58元，上年同期为368,694,502.07元；筹资活动产生的现金流量净额为-125,776,269.38元，上年同期为-16,113,544.86元[17] 汇率变动对现金及现金等价物影响 - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为37,416.17元，上年同期为22,221.04元[17] 现金及现金等价物净增加额变化 - 现金及现金等价物净增加额为-288,345,461.61元，上年同期为-69,553,246.63元；期初现金及现金等价物余额为405,143,560.36元，上年同期为111,757,198.40元；期末现金及现金等价物余额为116,798,098.75元，上年同期为42,203,951.77元[17]

证券代码：300733 证券简称：西菱动力 公告编号：2023-130 成都西菱动力科技股份有限公司 关于控股股东、实际控制人为公司融资提供担保的公告 特此公告！ 成都西菱动力科技股份有限公司董事会 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 成都西菱动力科技股份有限公司（简称"公司"）于 2023 年 10 月 23 日召开第 四届董事会第八次会议并审议通过了《关于控股股东、实际控制人为公司融资提供 担保的议案》，具体情况公告如下： 公司控股股东、实际控制人魏晓林先生及喻英莲女士无偿为公司及公司子公司 融资提供担保，董事会授权董事长及其委托代理人根据公司及子公司经营实际需要 办理担保具体事宜，期限为自审议批准之日起 12 个月。 2023 年 10 月 25 日 ...

证券代码：300733 证券简称：西菱动力 公告编号：2023-126 成都西菱动力科技股份有限公司 关于为子公司融资提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 成都西菱动力科技股份有限公司（简称"公司"、"西菱动力"）于 2023 年 10 月 23 日召开第四届董事会第八次会议并审议通过了《关于为子公司融资提供担保的 议案》，同意公司为子公司成都西菱动力部件有限公司（简称"动力部件"）、成 都鑫三合机电新技术开发有限公司（简称"鑫三合"）、成都西菱新动能科技有限 公司（简称"成都新动能"）、芜湖西菱新动能科技有限公司（简称"芜湖新动能"） 及芜湖西菱电磁机电科技有限公司（简称"芜湖电磁机电"）融资提供担保，授权 担保总额人民币 35,000 万元，其中为资产负债率大于等于 70.00%的子公司提供担保 总金额人民币 19,000 万元，为资产负债率低于 70.00%的子公司提供担保总额人民币 16,000 万元，授权额度在授权期限内可滚动使用，各子公司担保额度可调剂使用， 任意一时点担保金额不超过授权担保总额。授权董事 ...