中信建投证券股份有限公司关于 北京科蓝软件系统股份有限公司 2023 年上半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：科蓝软件 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：侯顺 | 联系电话：010-65608236 | | 保荐代表人姓名：张林 | 联系电话：010-85156450 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | | | | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 次 6 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | ...

北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 24 日 召开的第三届董事会第十五次会议、2023 年 5 月 18 日召开的 2022 年度股东大 会，审议通过了《关于 2023 年度公司为子公司提供担保额度的议案》，同意公 司为全资子公司或控股子公司向银行等金融机构申请贷款、保函、银行承兑汇票、 商业承兑汇票、信用证等融资事项提供不超过人民币 50,000 万元（含 50,000 万 元）的担保额度，担保额度有效期为自 2022 年年度股东大会审议通过之日起至 2023 年年度股东大会召开日止。 公司与珠海华润银行股份有限公司深圳分行(以下简称"珠海华润银行深圳 分行")签署了《最高额保证合同》(合同编号:华银(2023)深额保字(罗湖)第 238113 号)，签署日期为 2023 年 8 月 28 日。公司为珠海华润银行深圳分行与全 资子公司深圳科蓝金信科技发展有限公司（以下简称"深圳金信"）之间连续发 生的债权提供连带责任保证，保证期间自主合同项下的借款期限届满之次日起三 年；债权人根据主合同之约定宣布借款提前到期的，则保证期间为借款提前到期 日之次日起三年。前述担保的主债权 ...

公司基本信息 - 公司股票简称为科蓝软件，股票代码为300663[9] - 公司法定代表人为王安京[9] - 公司联系人为周旭红和王娟，联系电话为010-65886011[9] - 公司注册地址、办公地址、网址、电子邮箱等在报告期未发生变化[9] 公司财务状况 - 公司本报告期营业收入为495,164,434.46元，较上年同期增长3.03%[12] - 公司本报告期归属于上市公司股东的净利润为-5,213,129.68元，较上年同期增长44.26%[12] - 公司本报告期经营活动产生的现金流量净额为-254,136,053.38元，较上年同期减少25.46%[12] - 公司本报告期基本每股收益为-0.01元，较上年同期增长50.00%[12] - 公司本报告期末总资产为3,170,811,537.55元，较上年度末增长8.36%[12] - 公司本报告期末归属于上市公司股东的净资产为1,226,817,357.59元，较上年度末减少0.97%[12] 金融数字化转型 - 公司所处细分行业为“金融软件和信息技术服务业”，在数字银行解决方案、移动银行等领域保持市场第一[17] - 公司持续创新并加大研发投入，推出智能高柜数币机器人“小蓝”，推动银行向数字化转型[17] - 科蓝软件在金融数字化解决方案领域持续深耕，加速在数据领域拓展，与主流厂商完成兼容认证，市场份额逐渐攀升[17] 公司产品与技术 - 公司主营业务是向金融机构提供线上应用软件产品和国产化数据库技术产品，为银行和非银行金融机构提供互联网银行解决方案[21] - 公司拥有自主知识产权的国产数据库SUNDB，高自研率保障数据安全，已成为中国高端信创数据库的先行者[22] - 公司作为国内数字银行解决方案供应商，处于领军地位，拥有完整自主知识产权的分布式交易型数据库软件，具有创新基因[22] 公司股东情况 - 公司股东持股情况显示王安京持股14.45%，持有股数为66,806,709股，质押股份为60,100,000股[106] - 公司前10名股东中，王安京持有8,045,065股，占公司总股本的1.74%[109] - 公司前10名无限售条件股东持股情况中，宁波科蓝盛合投资管理合伙企业持有29,470,803股，占公司总股本的6.38%[109] 公司财务报表 - 本报告期营业收入为495,164,434.46元，同比增长3.03%，营业成本为332,916,980.63元，同比增长3.75%[41] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为-254,136,053.38元，同比下降25.46%[42] - 本报告期投资活动产生的现金流量净额为137,036,723.29元，同比增长299.73%[42] - 本报告期筹资活动产生的现金流量净额为178,456,682.67元，同比增长91.56%[44]

北京科蓝软件系统股份有限公司 2023 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：万元 非经营性资金占用 资金占用方名称 占用方与 上市公司 的关联关 系 上市公司 核算的会 计科目 2023 年期 初占用资金 余额 2023 年 1-6 月 占用累计发生 金额（不含利 息） 2023 年 1-6 占用资金的利 息（如有） 2023 年 1-6 月 偿还累计发生 金额 2023 年 6 月末占用 资金余额 占用形 成原因 占用性质 控股股东、实际控制人及其附属企 业 无 前控股股东、实际控制人及其附属 企业 无 其他关联方及附属企业 无 其它关联资金往来 资金往来方名称 往来方与 上市公司 的关联关 系 上市公司 核算的会 计科目 2023 年期 初往来资金 余额 2023 年 1-6 月 往来累计发生 金额（不含利 息） 2023 年 1-6 月往来资金的 利息（如有） 2023 年 1-6 月 偿还累计发生 金额 2023 年 6 月末往来 资金余额 往来形 成原因 往来性质 （经营性往 来、非经营性 往来） 控股股东、实际控制人及其附属企 业 深圳科蓝金信科技 发展有限公司 控股子公司 ...

| 证券代码：300663 | 证券简称：科蓝软件 公告编号：2023-053 | | --- | --- | | 债券代码：123157 | 债券简称：科蓝转债 | 北京科蓝软件系统股份有限公司 第三届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十六 次会议的会议通知于2023年8月18日以邮件方式发出，并于2023年8月28日以现场 与通讯表决相结合的方式召开。本次董事会会议由董事长王安京召集并主持。本 次会议应到董事9人，实到董事9人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司 法》等相关法律法规和《北京科蓝软件系统股份有限公司章程》的规定。 二、 董事会会议审议情况 三、备查文件 1、北京科蓝软件系统股份有限公司第三届董事会第十六次会议决议 2、独立董事关于公司第三届董事会第十六次会议相关事项的独立意见。 北京科蓝软件系统股份有限公司 董事会 1、审议通过《公司2023年半年度报告及其摘要的议案》 公司2023年半年度报告及其摘要的内容符合 ...

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会议召开情况 证券代码：300663 证券简称：科蓝软件 公告编号：2023-054 债券代码：123157 债券简称：科蓝转债 北京科蓝软件系统股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十四 次会议的会议通知于 2023 年 8 月 18 日以邮件方式发出，并于 2023 年 8 月 28 日 以现场与通讯表决相结合的方式召开。本次监事会会议由监事会主席周海朗召集 并主持。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议的召开符合《中华人 民共和国公司法》等相关法律法规和《北京科蓝软件系统股份有限公司章程》的 规定。 二、 监事会会议审议情况 1、审议通过《公司2023年半年度报告及其摘要的议案》 经审核，监事会认为：董事会编制和审核的公司 2023 年半年度报告符合法 律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的 实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。相关内容详见同日 于巨潮资讯网披露的 ...

北京科蓝软件系统股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十六次会议相关事项的独立意见 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》和《北京科蓝软件系统股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等相关规定，作为北京科蓝软件系统股份有限公司（以 下简称"公司"）的独立董事，本着谨慎的原则，基于独立判断的立场，现就公司 第三届董事会第十六次会议相关事项发表独立意见如下： 一、关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见 经核查，全体独立董事认为：2023 年半年度公司募集资金的存放和使用符 合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定。 公司对募集资金的管理遵循专户存放、规范使用、如实披露、严格管理的原则， 不存在变相改变募集资金投向，损害股东利益，违反相关规定之情形。公司董事 会编制的《公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》内容真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。 二、关于 2023 年半年度公司控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司 资金、公司对外担保情况的专项报告的独立意见 ...

2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一）非公开发行股票的募集资金存放和管理情况 经中国证券监督管理委员会 2020 年 6 月 2 日证监许可[2020]1064 号文《关 于核准北京科蓝软件系统股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，并经深 圳证券交易所同意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司于 2020 年 10 月 21 日向特定对象非公开发行的方式发行普通股（A 股）股票 13,139,287 股，每 股面值人民币 1 元，每股发行认购价格为人民币 24.05 元，共计募集人民币 315,999,852.35 元（大写：叁亿壹仟伍佰玖拾玖万玖仟捌佰伍拾贰元叁角伍分）。 募集资金净额为人民币 307,482,956.09 元（大写：叁亿零柒佰肆拾捌万贰仟玖 佰伍拾陆元零玖分）。上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所 （特殊普通合伙）出具的"大华验字[2020]000650 号"验资报告验证确认。 证券代码：300663 证券简称：科蓝软件 公告编号：2 ...

分组1：公司基本信息 - 证券代码300663，证券简称科蓝软件；债券代码123157，债券简称科蓝转债 [1] - 2023年5月26日在公司会议室开展投资者关系活动，参与单位有东方红基金、中金资管等，接待人员有董事长王安京先生、董事会秘书兼财务总监周旭红女士 [1] 分组2：主业、市场与产品规划 - 主营业务为银行互联网业务，经历4个发展阶段，引领国内银行20年从线下向线上转型，使银行100%线下交易转变为90%以上线上交易，对非银行金融机构线上化转型也有贡献 [1][2] - 市场向非银行金融机构和海外两个方向扩展，非银行金融机构包括证券基金、保险等，海外扩展凭借成熟互联网应用优势，预计领先欧美10年以上 [2] - 今年下半年重点推广国产数据库和智能高柜数币机器人“小蓝”，公司拥有近5000名IT + 金融复合型人才，超1000名数据库DBA [2] 分组3：数据库业务情况 - 2022年数据库业务收入5000多万，国产数据库SUNDB主要客户是银行、电信运营商及大型企业，银行订单占比超60% [3] - 2023年下半年进入市场推广关键期，将正式发布SUNDB国产数据库，以闭源数据库名义在银行、电信、国网领域大规模推广 [3] - 数据库国产化替代风险在于原有业务系统改造，公司优势是SUNDB与应用软件适配良好，可为银行客户提供基础应用保障 [3] 分组4：智能高柜数币机器人“小蓝”情况 - 国内22万家银行网点需智能化转型，“小蓝”可代替人工柜员，节省成本，已在邮储北京、杭州和安徽试点完毕，下半年扩展试点，明年大规模推广 [3][4] - “小蓝”有三大技术结合（互联网与物联网、软件与硬件、线上与线下结合）和五大亮点（AI应用、鸿蒙概念、数字人民币、乡村振兴、数字人元宇宙） [4][5] - 今年扩展试点至工商银行、华夏银行等，明年大规模推广，可节省银行人力成本，是对传统银行人工业务的智能改造 [5] 分组5：订单与收入占比情况 - 公司订单保持增长态势，与行业趋势同步，收入按终验确认法，订单增长将在后续收入体现 [5] - 按功能拆分合同，电子渠道及中台收入占比40%多，互联网银行（含互联网核心）等整体解决方案收入占比超37%，非银金融机构收入占比超10%且近几年增速较高 [5]

会议基本信息 - 证券代码300663，证券简称科蓝软件，债券代码123157，债券简称科蓝转债 [1] - 投资者关系活动类别为业绩说明会 [2] - 时间为2023年05月08日15:00 - 17:00，地点在价值在线（https://www.ir-online.cn/ ）网络互动 [3] - 上市公司接待人员有董事长、总经理王安京先生，财务总监兼董事会秘书周旭红女士，独立董事宁宇先生，保荐代表人侯顺先生 [3] 公司发展规划与减持问题 - 公司未来发展规划参看2022年度报告第三节“十一、公司未来发展的展望”相关内容，引入战略投资者将按规定披露 [3] - 控股股东减持是基于自身资产管理及资金需求 [4] 业务营收情况 - 2022年公司数据库收入为5,007.7万元 [4] 业务合作情况 - 小蓝智能数币机器人在邮储银行试点运行良好，已在北京、浙江及安徽完成第一轮试点，下半年将扩大试点城市范围，与其他大行合作也在推进 [4] 业绩情况及原因 - 2023年一季度公司营业收入较2022年一季度平稳增长，但营业成本增幅较大，原因是业绩中包含部分延期项目收入及成本，2022年部分项目现场开发和交付延迟，导致实施成本增加、毛利下降 [4]