中信建投证券股份有限公司 关于立昂技术股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"）作为立昂技术股 份有限公司（以下简称"上市公司"、"立昂技术"、"公司"）2021 年向特定对象 发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规 定，对立昂技术 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，发表如下专项 核查意见： 一、募集资金基本情况 （一）发行股份购买资产并募集配套资金情况 1、发行股份购买资产 公司根据第二届董事会第二十五次会议决议、第二届董事会第二十六次会议 决议、第二届董事会第三十次会议决议及 2018 年第四次临时股东大会决议的规 定，申请非公开发行人民币普通股 42,973,916 股。2018 年 12 月 26 日，中国证券 监督管理委员会出具证监许可[2018]2183 号《关于核准立昂技术股份有限公司向 金泼等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》 ...

公司治理 - 2023年召开8次董事会，独立董事全出席[5] - 2023年召开3次股东大会，独立董事均现场出席[5] - 2023年独立董事召集审计委员会7次等[9] 人员变动 - 原财务总监姚爱斌辞职，何莹任新财务总监[20] - 非独立董事钱炽峰辞职，王义被提名为候选人[21] - 独立董事关勇任期届满，刘煜辉被提名为候选人[21] 其他事项 - 2023年公司无控股股东非经营性占用资金情形[16] - 2023年公司担保均为对子公司担保，风险可控[16] - 续聘立信会计师事务所为2023年度审计机构[19] - 独立董事2024年继续履职，加强沟通[22]

立昂技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （栾凌） 各位股东及股东代表： 本人作为立昂技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事能够严格按 照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律法规的规定及《立昂技术股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）《独立董事工作细则》等公司制度的要求，忠实履行独立 董事的职责，充分发挥独立董事的作用，本着独立、客观和公正的原则，积极出席 公司 2023 年度召开的相关会议，认真审阅各项议案，并对相关事项发表事前认可意 见及独立意见，切实维护了公司的利益及股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司的独立董事,我拥有专业资质及能力,在所从事的专业领域积累了丰富 的经验。我个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下: 栾凌，1961 年 9 月出生，硕士学历，中国香港。1991 年 7 月至 1997 ...

内控评价 - 立信会计师认为立昂技术2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[7] - 公司董事会认为截至2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[13] - 公司采用多种方式评价内控设计和执行有效性[15] 制度建设 - 公司建立多项公司治理、人力资源、合同等制度[16][19][20] - 公司建立资金、投资、筹资等业务管理制度[21][22] - 公司制订采购、项目、销售等业务制度[24][25][26] 缺陷认定 - 重大缺陷损失大于800万元或占资产总额比例大于2%[34] - 重要缺陷损失介于400 - 800万元或占资产总额比例介于1% - 2%[34] - 报告期内公司无财务与非财务报告内控重大、重要缺陷[36]

中信建投证券股份有限公司 关于立昂技术股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"）作为立昂技术股 份有限公司（以下简称"立昂技术"、"公司"）2021 年向特定对象发行股票的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关规定，对立昂技术 2023 年度《内部控制自我评价报告》进行了审慎核查，具 体情况如下： 一、内部控制的评价范围和评价方法 （一）内部控制的评价范围 公司按照风险导向原则选择内部控制评价的范围，将重要子公司全部纳入评 价范围，评价的主要业务和事项包括：法人治理结构和组织架构、内部审计、人 力资源管理、合同管理、资金管理、投资管理、预算管理、采购管理、项目管理、 销售管理、资产管理、研究与开发、财务报告、信息系统、对外担保、关联交易、 信息披露等。 （二）内部控制评价方法 公司成立内部控制评价小组，由公司内部审计部门及抽调的相关人员一起组 成内部控 ...

2023 年度监事会工作报告 2023 年度公司监事会全体成员遵照《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）相关 法律法规以及《立昂技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 要求，从切实维护公司利益和全体股东权益出发，认真履行监督职责，对公司的 经营决策程序、依法运作情况、财务状况及内部控制制度的建立健全等方面进行 了全面的监督和核查，对保障公司的规范运作和稳健发展起到了积极作用。现将 2023 年度具体工作情况汇报如下： 一、2023 年度监事会会议召开情况 2023 年度公司共召开 8 次监事会会议，监事会的召开符合《公司法》相关 法律法规以及《公司章程》等有关规定的要求，会议召开及决议内容均合法有效， 具体情况如下： 序号 通知时间 召开时间 届次 议题 1 2023.2.23 2023.2.28 第四届监事会 第十次会议 1、《关于公司及子公司向银行申请授信并接受关联方担 保暨关联交易的议案》 2、《关于公司为子公司申请授信提供担保的议案》 3、《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的 议案》 4、《关于新疆证监局对公司采取 ...

证券代码：300603 股票简称：立昂技术 编号：2024-030 立昂技术股份有限公司 第四届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、立昂技术股份有限公司(以下简称"公司"或"立昂技术")第四届董事会 第二十一次会议（以下简称"本次会议"）通知于 2024 年 4 月 12 日以电子邮件的 方式向全体董事送达。 2、本次会议于 2024 年 4 月 23 日在乌鲁木齐经济技术开发区燕山街 518 号立 昂技术 9 楼会议室采取现场和通讯相结合的方式召开。 3、本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。其中，董事葛良娣、董事 王子璇、独立董事栾凌、独立董事刘煜辉以通讯方式出席会议。 1、审议通过《关于公司 2023 年度总裁工作报告的议案》 公司董事会认真听取了总裁周路先生所作的《2023 年度总裁工作报告》，认 为 2023 年度公司经营管理层有效执行了董事会、股东大会各项决议，各项管理制 度得到有效落实，公司保持稳定发展。 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 2、审 ...

营业收入与净利润 - 公司2024年第一季度营业收入为1.419亿元，同比下降14.27%[4] - 公司2024年第一季度营业总收入为1.419亿元，同比下降14.3%[32] - 归属于上市公司股东的净利润为-2422.29万元，同比下降205.32%[4] - 归属于母公司所有者的净利润为-2422.29万元，同比下降205.3%[33] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-3692.75万元，同比下降2417.69%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为-1.57亿元，同比下降21.8%[35] - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-36,927,473.61元，同比下降2421.5%[36] - 投资活动产生的现金流量净额为1.4358亿元，同比增长948.98%，主要因闲置募集资金购买的理财产品1.96亿元到期收回[17] - 公司2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为143,576,006.54元，同比大幅改善[36] - 公司2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为-47,001,668.82元，同比下降106.6%[36] - 公司2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为59,681,913.18元，同比下降91.4%[36] - 公司2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为607,330,565.53元，同比下降29.5%[36] 资产与负债 - 公司交易性金融资产期末余额为1.097亿元，同比下降62.83%，主要因理财产品到期收回1.96亿元[7] - 2024年第一季度末，公司交易性金融资产余额为109,708,658.57元，较期初减少185,443,706.39元[29] - 预付款项期末余额为2650.85万元，同比增长43.85%，主要因支付立昂云数据（成都简阳）一号基地一期建设项目工程款[8] - 在建工程期末余额为1.794亿元，同比增长54.00%，主要因投资建设立昂云数据（成都简阳）一号基地一期建设项目[10] - 2024年第一季度末，公司在建工程余额为179,425,358.11元，较期初增加62,913,498.02元[30] - 2024年第一季度末，公司资产总计为2,251,226,249.50元，较期初减少78,762,567.39元[30] - 2024年第一季度末，公司短期借款余额为175,582,113.82元，较期初减少33,042,277.41元[30] - 应付账款期末余额为4.529亿元，同比下降4.3%[31] - 合同负债期末余额为8078.65万元，同比增长19.4%[31] 股东与股份 - 报告期末普通股股东总数为45,966股[18] - 王刚持有公司22.42%的股份，共计104,206,190股，其中79,571,876股为限售股[18] - 葛良娣持有公司6.00%的股份，共计27,908,689股，其中20,931,517股为限售股[18] - 天津宏瑞管理咨询有限公司持有公司2.17%的股份，共计10,068,549股[18] - 公司回购专用证券账户持有4,296,835股，占公司总股本的0.92%[21] - 王刚持有的限售股中，79,571,876股将于2024年9月15日解除限售[22] - 葛良娣持有的限售股中，20,931,517股将在其任职期间每年按25%的比例解除限售[22] - 周路持有的限售股中，1,065,179股将在其任职期间每年按25%的比例解除限售[22] - 钱炽峰持有的限售股中，5,265,874股将根据重组协议分批解除限售[22] - 金泼持有的883,396股限售股已全部解除限售[23] - 2024年1月31日，公司解除限售股份1,717,986股，占公司总股本的0.3696%，实际可上市流通数量为883,396股，占公司总股本的0.1901%[27] - 截至2024年3月31日，公司已回购4,296,835股，占公司目前总股本的0.92%[28] 费用与支出 - 公司财务费用为103.99万元，同比下降79.20%，主要因借款下降，利息费用同比下降[11] - 财务费用为103.99万元，同比下降79.2%[32] - 投资收益为-753.07万元，同比下降841.61%，主要因减持元道通信股份有限公司股票损失574.65万元[12] - 研发费用为393.32万元，同比下降27.9%[32] - 公司2024年第一季度支付给职工以及为职工支付的现金为41,172,572.37元，同比下降8.7%[36] - 公司2024年第一季度支付的各项税费为6,391,211.53元，同比增长22.2%[36] - 公司2024年第一季度购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为68,785,866.13元，同比增长306.8%[36] 其他财务数据 - 2024年第一季度末，公司货币资金余额为614,909,451.29元，较期初增加58,339,749.22元[29] - 2024年第一季度末，公司应收账款余额为735,846,667.43元，较期初增加15,933,110.28元[29] - 未分配利润为-15.346亿元，同比下降1.6%[32] - 基本每股收益为-0.05元，同比下降183.3%[34] - 公司2024年第一季度报告未经审计[37] 投资与基金 - 公司以自有资金1,000万元人民币出资设立私募基金，出资比例为9.3985%，基金目标募集规模为10,640万元人民币[26]

立昂技术股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，立昂技术股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事姚文英、栾凌、刘煜辉的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事姚文英、栾凌、刘煜辉的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，因此，董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 立昂技术股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 ...

立昂技术股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告 立昂技术股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市 公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定，本公司就 2023 年度募集资金存放与 使用情况作如下专项报告： 一、 募集资金基本情况 （一） 发行股份购买资产并募集配套资金情况 1、 发行股份购买资产 公司根据第二届董事会第二十五次会议决议、第二届董事会第二十六次会议决议、 第二届董事会第三十次会议决议及 2018 年第四次临时股东大会决议的规定，申请非 公开发行人民币普通股 42,973,916 股。2018 年 12 月 26 日，中国证券监督管理委员 会出具证监许可[2018]2183 号《关于核准立昂技术股份有限公司向金泼等发行股份 购买资产并募集配套资金的批复》的核准文件，核准公司非公开发行人民币普通股 ...