可转债发行与交易 - 2023年3月23日发行633万张可转换公司债券，总额63300.00万元[6] - 2023年4月20日可转换公司债券在深交所挂牌交易[7] 可转债转股相关 - 转股期为2023年10月9日至2029年3月30日[8] - 初始转股价格18.20元/股，经两次调整为18.00元/股[9][10] - 自2024年10月17 - 30日，10个交易日收盘价或触发转股价格向下修正[14]

股东大会信息 - 公司定于2024年11月8日召开第五次临时股东大会[2] - 现场会议时间为2024年11月8日下午15:00，网络投票时间为2024年11月8日[7] - 股权登记日为2024年11月5日[7] 审议事项 - 会议审议2024年前三季度利润分配预案、员工持股计划相关议案等[9] 股东信息 - 控股股东林武辉持股58,019,499.00股，占总股本29.98%[4] 投票相关 - 对中小投资者单独计票议案为1、2、3、4[11] - 涉及关联股东回避表决议案为2、3[12] - 普通股投票代码为350501，投票简称为海顺投票[23] 时间安排 - 现场登记时间为2024年11月7日9:30—11:30、13:30--16:00[15] - 深交所交易系统投票时间为2024年11月8日9:15—9:25等时段[24] 其他 - 授权委托有效期至2024年第五次临时股东大会结束[33] - 参会股东登记表应于2024年11月7日16:00前送到公司证券部[34]

员工持股计划合规性 - 公司不存在禁止实施员工持股计划的情形[1] - 员工持股计划内容符合法规和章程，不损害股东利益[1] - 持有人主体资格合法有效[2] 员工持股计划实施情况 - 推出前充分征求员工意见[3] - 遵循自主自愿原则，无强制参加情形[4] 员工持股计划影响与决策 - 有利于提高激励效果，促进公司发展[4] - 有利于建立利益共享机制，改善治理水平[4] - 监事会同意实施并提交股东大会审议[4]

新策略 - 公司制定2024年员工持股计划草案[1] - 员工持股计划遵循自主自愿原则，无强制参加情形[2] - 监事会核实拟定持有人名单符合条件[3][4] - 董事会同意实施并提交股东大会审议[4]

员工持股计划基本信息 - 初始参加对象预计不超过188人（不含预留份额）[10][28] - 股份来源为回购专用账户股票，不超过403.70万股，约占公司股本总额2.09%[11][33] - 拟预留42.90万股作为预留份额，占本员工持股计划股票总数的10.63%[11] - 存续期为72个月，可提前终止或展期[12][41] - 购买公司回购股份价格为6.96元/股[12][37] 人员份额分配 - 董事黄勤等拟持有A类份额69.60万份，对应股份10.00万股，占比2.48%[29] - 财务负责人倪海龙拟持有B类份额27.84万份，对应股份4.00万股，占比0.99%[29] - 监事会主席顾健等拟持有A类份额20.88万份，对应股份3.00万股，占比0.74%[29] - 董监高合计拟持有对应股份53.00万股，占比13.13%[29] - 中层及骨干拟持有对应股份307.80万股，占比76.24%[29] - 首次授予份额对应股份360.80万股，占比89.37%[29] - 预留份额对应股份42.90万股，占比10.63%[29] 解锁条件与业绩目标 - A类权益三个解锁期解锁比例分别为40%、30%、30%[43] - B类权益第一个解锁期解锁比例为100%[43] - A类权益三个解锁期营收或净利润增长率有不同要求[46] - B类权益第一个解锁期营收或净利润增长率要求同A类一期[48] - 持有人绩效评价不同档位个人层面解锁比例不同[49] 历史业绩数据 - 2021 - 2023年公司营业收入年均复合增长率约为9.16%[50] - 2021 - 2023年公司净利润年均复合增长率约为 - 6.99%[50] 回购情况 - 回购股份资金总额不低于5000万元，不超过10000万元，回购价格上限不超过19.15元/股[34] - 截至2024年10月8日，公司回购股份累计6504600.00股，约占总股本3.36%，成交总金额79998736.00元[35] - 2467600股用于维护公司价值及股东权益，4037000.00股用于员工持股计划或股权激励[35] 费用测算 - 以2024年10月24日收盘价测算，A类股份支付费用合计2472.62万元，2024 - 2027年分别为133.93万元、1524.78万元、587.25万元、226.66万元[86][87] - 以2024年10月24日收盘价测算，B类股份支付费用合计27.72万元，2024 - 2025年分别为2.31万元、25.41万元[87] - 以2024年10月24日收盘价测算，股份支付费用总计2500.34万元，2024 - 2027年分别为136.24万元、1550.19万元、587.25万元、226.66万元[87] 时间安排 - 2024年11月底将首次授予360.80万股标的股票给员工持股计划参加对象[86] 管理与决策 - 员工持股计划由公司自行管理，股东大会审核批准，董事会及薪酬与考核委员会拟定和修改[69] - 持有人会议是内部最高管理权力机构，首次由董事会秘书或指定人员召集主持，其后由管理委员会负责[71][72] - 管理委员会委员由持有人会议选举产生，由3名委员组成，设主任1人[76] - 股东大会授权董事会全权办理员工持股计划相关具体事宜，授权自股东大会审议通过至计划实施完毕有效[82][83]

会议情况 - 独立董事专门会议于2024年10月25日召开[1] - 应出席独立董事3人，实际出席3人[1] 审议事项 - 审议通过2024年员工持股计划（草案）及其摘要议案，3票同意[2][4] - 审议通过2024年员工持股计划管理办法议案，3票同意[4][5]

会议信息 - 公司2024年10月11日发第五届董事会第三十次会议通知，10月25日召开，7位董事全出席[3] 员工持股计划 - 《2024年员工持股计划（草案）》等三议案表决6票同意，关联董事回避，待股东大会审议[6][8][12]

员工持股计划参与人员 - 初始参加对象预计不超过188人（不含预留份额）[6] - 董事、监事、高管合计拟持有份额对应股份53.00万股，占比13.13%[9] - 中层及骨干拟持有份额对应股份307.80万股，占比76.24%[9] 员工持股计划规模与占比 - 涉及标的股票规模不超403.70万股，约占公司股本总额2.09%[12] - 全部有效期内员工持股计划所持股票总数累计不超公司股本总额10%，单个员工累计不超1%[6] - 首次授予份额合计对应股份360.80万股，占比89.37%[9] - 预留份额对应股份42.90万股，占本员工持股计划股票总数10.63%[9][10] 股份回购情况 - 拟使用5000万元至1亿元回购股份，回购价上限19.15元/股[13] - 截至2024年10月8日，回购6504600股，占总股本3.36%，成交金额79998736元[13][14] - 2467600股用于维护公司价值及股东权益，4037000股用于员工持股计划或股权激励[14] 员工持股计划价格与解锁条件 - 购买公司回购股份价格为6.96元/股[14] - A类权益第一个解锁期解锁比例40%，第二个30%，第三个30%[18] - B类权益第一个解锁期解锁比例100%[18] - A类权益第一个解锁期：2025年营业收入较2024年增长率不低于20%或净利润增长率不低于10%[20] - A类权益第二个解锁期：2026年营业收入较2024年增长率不低于40%或净利润增长率不低于30%[20] - A类权益第三个解锁期：2027年营业收入较2024年增长率不低于60%或净利润增长率不低于50%[20] - B类权益第一个解锁期：2025年营业收入较2024年增长率不低于20%或净利润增长率不低于10%[23] - 个人绩效考评A档解锁比例100%，B档80%，C档和D档0%[23] 公司过往业绩 - 2021 - 2023年公司营业收入分别为85,685.78万元、101,260.12万元和102,087.20万元，年均复合增长率约为9.16%[24] - 2021 - 2023年公司净利润分别为10,902.93万元、10,985.21万元、9,432.93万元，年均复合增长率约为 - 6.99%[25] 员工持股计划其他规定 - 存续期为72个月，可提前终止或展期[18] - 存续期届满前经2/3以上份额持有人同意并经董事会审议通过可延长[18] - 在公司年报、半年报公告前十五日内等期间不得买卖公司股票[26] - 存续期内公司融资时，由管理委员会商议并提交持有人会议审议[28] - 存续期内，管理委员会代表全体持有人行使股东权利[29] - 实施需经董事会拟定草案、征求员工意见等程序，经出席股东大会的非关联股东所持有效表决权半数以上通过可实施[30] - 变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交公司董事会审议通过[34] - 存续期届满未展期或锁定期满后股票出售完毕可终止，提前终止须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交公司董事会审议通过[35] - 存续期内，持有人份额或权益不得抵押、质押等，未经管理委员会同意不得转让[36] - 持有人职务变更仍在公司任职，权益不变；担任特定职务或因违规等原因，管理委员会可取消资格并收回未解锁份额[36][37] - 持有人主动离职等情况，管理委员会取消资格，收回未解锁份额[38][39][40] - 持有人因公受伤丧失劳动能力离职或因执行职务身故，权益不变[39] - 锁定期内，持有人不得要求权益分配，锁定期届满后由管理委员按规定分配[40] - 锁定期内公司资本公积转增股本等，新取得股份一并锁定，解锁期与对应股票相同[41] - 公司完成标的股票过户至员工持股计划名下2个交易日内，需披露获得股票的时间、数量、比例等情况[31] - 公司与持有人争议若60日内未解决可向法院诉讼[44] - 持有人会议表决需出席持有人所持超50%份额同意（延长、变更、终止等需2/3以上份额同意）[51] - 单独或合计持有员工持股计划10%以上份额的持有人可提议召开持有人会议[51] - 持有人会议应有合计持有员工持股计划1/2以上份额的持有人出席方可举行[51] - 管理委员会委员变动需经出席持有人会议的持有人（或代理人）所持有效表决权的1/2以上通过[52] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人[52] - 管理委员会主任由全体委员过半数选举产生[52] - 管理委员会召开持有人会议应提前3日书面通知[49] - 员工持股计划相应利息=原始出资金额×同期存款利率×计息周期÷365天[42] - 由公司自行管理[47] - 管理委员会会议召开前3日通知全体委员，主任接到临时会议提议后5日内召集主持[55] - 管理委员会会议应有过半数委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[56] - 股东大会授权董事会自审议通过员工持股计划至实施完毕，全权办理相关具体事宜[58][59] - 资产独立于公司固有财产，公司不得侵占、挪用或混同[61] - 实施员工持股计划的财务、会计处理及税收按国家相关规定执行[63] - 董事会与股东大会审议通过不构成对员工聘用期限的承诺[63] - 若持有人损害公司利益或声誉，公司可取消其资格并转让对应份额[64] - 需真实、准确、完整、及时披露员工持股计划信息[65] - 本管理办法自公司股东大会审议通过之日起生效[66] - 本管理办法的解释权属于公司董事会[66]

会议信息 - 公司第五届监事会第二十二次会议于2024年10月25日召开[3] - 本次会议应出席监事3人，实际出席3人[3] 议案审议 - 《2024年员工持股计划（草案）》及其摘要议案提交股东大会审议[4][5] - 《2024年员工持股计划管理办法》议案提交股东大会审议[5][8]

员工持股计划基本信息 - 初始参加对象预计不超过188人（不含预留份额）[10][29] - 股份来源为回购专用账户股票，不超过403.70万股，约占公司股本总额2.09%[11][34] - 拟预留42.90万股作为预留份额，占本员工持股计划股票总数的10.63%[11] - 存续期为72个月，可提前终止或展期[12][42] - 购买公司回购股份的价格为6.96元/股[12][38] - 资金来源为员工合法薪酬、自筹资金及法律法规允许的其他方式[10] 人员份额分配 - 董事黄勤等拟持有A类份额69.60万份，对应股份10.00万股，占比2.48%[30] - 财务负责人倪海龙拟持有B类份额27.84万份，对应股份4.00万股，占比0.99%[30] - 监事会主席顾健等拟持有A类份额20.88万份，对应股份3.00万股，占比0.74%[30] - 董事、监事、高管合计拟持有对应股份53.00万股，占比13.13%[30] - 中层及骨干（不超过180人）拟持有对应股份307.80万股，占比76.24%[30] - 首次授予（不超过188人）拟持有对应股份360.80万股，占比89.37%[30] - 预留份额拟持有对应股份42.90万股，占比10.63%[30] - 预留份额分配完成后，董监高获授份额占比不超30%[32] 回购情况 - 回购股份资金总额不低于5,000万元，不超过10,000万元，回购价格上限不超过19.15元/股[35] - 截至2024年10月8日，回购股份累计6,504,600.00股，约占总股本3.36%，成交总金额79,998,736.00元[36] 解锁条件与权益 - A类权益三个解锁期解锁比例分别为40%、30%、30%，时间分别为过户满12、24、36个月[44] - B类权益第一个解锁期解锁比例为100%，时间为过户满12个月[44] - A类权益三个解锁期营收或净利润有相应增长要求[47] - B类权益第一个解锁期营收或净利润有相应增长要求[49] - 个人绩效考评A档解锁比例100%，B档80%，C档0%[50] 过往业绩 - 2021 - 2023年公司营业收入年均复合增长率约为9.16%[51] - 2021 - 2023年公司净利润年均复合增长率约为 - 6.99%[51] 实施安排 - 2024年11月底拟首次授予360.80万股标的股票[87] - A类股份支付费用2024 - 2027年分别为133.93、1524.78、587.25、226.66万元[88] - B类股份支付费用2024 - 2025年分别为2.31、25.41万元[88] - 股份支付费用合计2500.34万元，2024 - 2027年分别为136.24、1550.19、587.25、226.66万元[88] 管理与决策 - 员工持股计划由公司自行管理，股东大会审核批准，董事会及薪酬与考核委员会拟定和修改[70] - 持有人会议是内部最高管理权力机构[72] - 管理委员会委员由持有人会议选举产生，由3名委员组成[77] - 管理委员会负责多项职责，主任主持会议等[78][79] - 股东大会授权董事会办理相关具体事宜[83][84] 其他规定 - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并经董事会审议通过[57] - 存续期内公司融资，由管理委员会商议方案并提交持有人会议审议[54] - 管理委员会代表持有人行使股东权利[55] - 存续期届满未展期则自行终止，锁定期满且股票出售完毕可提前终止[59] - 存续期内，持有人份额或权益不得抵押、质押等，未经同意不得转让[60] - 持有人不同离职情况权益处理不同[61][62][63][64] - 锁定期内不得分配权益，锁定期结束后按份额分配[65] - 锁定期届满后，管理委员会择机出售股票并分配[65] - 存续期届满有未分配权益份额，由管理委员会确定处置方式[66][67] - 公司与持有人争议先按计划和协议解决，60日内未解决可向法院诉讼[68] - 实施员工持股计划需经多道程序[89][90] - 员工持股计划首次授予部分董监高审议相关提案时应回避表决[91] - 员工持股计划与控股股东等不构成一致行动关系[91] - 2024年员工持股计划草案需提交股东大会审议[93] - 员工因持股计划缴纳的个人所得税由个人承担[93] - 员工持股计划解释权属于公司董事会[93]