湖南启元律师事务所 关于 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 2023年年度股东大会 的 法律意见书 致:上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 湖南启元律师事务所(以下简称"本所")接受上海海顺新型药用包装材料 股份有限公司（以下简称"公司"）的委托,指派本所律师出席了公司 2023 年 年度股东大会(以下简称"本次股东大会"),对本次股东大会的召集和召开程 序、出席会议人员及召集人的资格、表决程序和表决结果的合法有效性进行现场 律师见证,并发表本法律意见。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中 华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股东大会规则》 (以下简称"《股东大会规则》")等我国现行法律、法规、规范性文件以及《上 海海顺新型药用包装材料股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的 有关规定出具本法律意见书。 本所律师声明如下: (一)本所律师根据本法律意见书出具目以前已经发生或者存在的事实,严 格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证, 保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准 确,不存 ...

证券代码：300501 证券简称：海顺新材 公告编号：2024-057 债券代码：123183 债券简称：海顺转债 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、 本次股东大会无新增、更改、否决议案的情况； 2、 本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情形。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议时间: 现场会议召开时间：2024年5月8日（周三）下午14:30； 网络投票时间： （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年5 月8日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00； （2）通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2024年5 月8日9:15-15:00。 2、现场会议召开地点：上海市闵行区申滨南路938号龙湖虹桥天街 G栋508室公司会议室。 3、召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。 4、召 集 人：公司董事会。 5、主 持 人：董事长林武辉先生。 股东出席的总体情况：通过现场和网络投票的股 ...

上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的提示性公告 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 | | --- | | 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 于2024年4月17日召开了第五届董事会第十八次会议，会议决定于 2024年5月8日（星期三）召开公司2023年年度股东大会。本次会议通 知已于2024年4月18日在中国证监会指定的创业板信息披露网站发布 了《关于召开2023年年度股东大会的通知》（公告编号：2024-043）。 本次股东大会采用现场投票、网络投票相结合的方式进行，现发布关 于召开公司2023年年度股东大会提示如下： 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2023年年度股东大会 2、股东大会召集人：公司董事会 | 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 | 公告编号：2024-055 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | | 3、会议召开的合法性及合规性： 公司于2024年4月17日召开的第五届董事会第十八 ...

1、证券代码：300501 证券简称：海顺新材 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： | | | 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 关于海顺转债预计触发转股价格向下修正条件的 2、债券代码：123183 债券简称：海顺转债 3、转股价格：18.15元/股 经深圳证券交易所同意，公司63,300.00万元可转换公司债券于 2023年4月20日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称"海顺转 债"，债券代码"123183"。 3、可转债转股期限 4、转股期限：2023年10月9日至2029年3月22日 5、自2024年4月18日至2024年5月6日，公司股票已有10个交易日 的收盘价低于当期转股价格18.15元/股的85%，如后续公司股票收盘 价格继续低于当期转股价的85%，预计将可能触发"海顺转债"转股 价格向下修正条件。若触发条件，公司将按照《上海海顺新型药用包 装材料股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集 说明书》（以下简称"《募集说明书》"）的约定及时履行后续审议 程序和信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风 ...

| 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 公告编号：2024-054 | | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 截至2024年4月30日，公司通过深圳证券交易所股票交易系统以集 中竞价交易方式回购公司股份累计479,000股，约占公司总股本的0. 25%，最高成交价为11.28元/股，最低成交价为10.85元/股，成交总 金额为人民币5,338,427.00元（不含交易费用）。本次回购符合公司 回购方案及相关法律法规的要求。 二、其他说明 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第9号——回购股份》等相关规定，在每个月的前三个交易 日内披露截至上月末的回购进展情况。现将公司截至上月末的回购股 份进展情况公告如下： 一、回购股份的进展情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 于2024年2月19日召开第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关 于回购 ...

中信证券股份有限公司 2023年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）根据《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》对上海海顺新型药用 包装材料股份有限公司（以下简称"海顺新材"、"公司"）进行了 2023 年度持续 督导培训，报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 （八）培训对象：公司全体董事、监事、高级管理人员及部分经营管理人员 （九）培训内容：根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规则要 求，对上市公司信息披露、行为规范等事项进行培训 二、上市公司的配合情况 保荐机构本次持续督导培训的工作过程中，公司积极予以配合，保证了培训 工作的有序进行，达到了良好效果。 三、本次持续督导培训的结论 关于上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 1 （一）保荐机构：中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人：姚奔、齐玉祥 （三）协办人：邵寅翀 （四）督导专员：支海星、魏志龙 （五）培训时间：2024 年 4 月 17 日 （六）培训地点：上海市松江区莘砖公 ...

证券代码：300501 证券简称：海顺新材 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司投资者关系活动记录表 2023 年度业绩说明会 编号：2024-001 投资者关系活动 类别 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 ☑业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他：线上交流活动 参与单位名称及 人员姓名 网上投资者 时间 2024 年 4 月 25 日 15:00-17:00 地点 全景网"投资者关系互动平台"（http://rs.p5w.net） 上市公司接待人 员姓名 董事长、总经理—林武辉 独立董事—王琳琳 财务负责人—倪海龙 董事会秘书—杨高锋 保荐代表人—姚奔 投资者关系活动 主要内容介绍 问：公司提议可转债下修价格，连续几次被投资者否定。已 经充分反映出投资者的意愿了。请问，接下来公司在 2 个月 内是否还将提议下修呢？ 答：尊敬的投资者，您好，董事会提议下修可转债的初衷是 兼顾股票投资者和债券投资者的利益，公司尊重所有投资者 的选择，后续可转债相关信息以公告为准，感谢您的关注。 问：尊敬的领导，作为中小投资者，有以下问题：1、公司今 年两次提议下修，均已失败告终。这在可转债市场实属罕见 ...

财务表现 - 2024年第一季度，海顺新材营业收入为258,678,766.77元，较去年同期下降0.56%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为23,018,894.92元，较去年同期下降13.74%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-27,125,489.87元，较去年同期下降223.80%[5] - 公司总资产为2,948,889,759.38元，较去年末下降1.26%[5] - 公司归属于上市公司股东的所有者权益为1,854,018,260.67元，较去年末增长1.25%[5] - 公司非经常性损益项目包括政府补助、金融资产公允价值变动等，合计金额为1,045,988.61元[5] 资产负债表变动 - 公司资产负债表项目中，交易性金融资产、其他应收款、其他流动资产等发生较大变动，主要原因是购买理财减少、收到租金减少等[8] 利润表变动 - 公司利润表项目中，管理费用、财务费用、投资收益等发生较大变动，主要原因是可转债发行、利息收入增加、联营企业盈利等[8] 税务及现金流 - 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司2024年第一季度营业外支出为61,930.30元，占比100%主要系本期捐赠所致[9] - 本季度所得税费用为6,210,598.89元，同比上年同期减少41.22%[9] - 经营活动产生的现金流量净额为-27,125,489.87元，同比上年同期减少223.80%主要是本期票据贴现减少所致[9] - 投资活动现金流入小计为94,552,627.56元，同比上年同期增加91.36%主要系本期收回理财金额增加[9] 股东情况 - 前10名股东中，林武辉持股比例为29.98%，持有有限售条件股份43,514,624.00股，质押13,000,000.00股[10] - 朱秀梅持股比例为16.65%，持有有限售条件股份24,172,806.00股[10] - 股东于均文通过中国中金财富证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有691,200.00股[11] 资产情况 - 公司2024年第一季度流动资产合计为1,237,149,651.99元，其中应收账款为273,392,005.46元，存货为203,421,584.63元[13] - 公司2024年第一季度非流动资产合计为216,747,468.98元，其中长期股权投资为216,747,468.98元[13] 公司整体情况 - 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司2024年第一季度资产总计为2,948,889,759.38元，较上期略有下降[14] - 公司流动负债合计为402,242,147.75元，较上期有所减少[14] 营业情况 - 营业总收入为258,678,766.77元，较上期略有下降[15] - 营业总成本为230,231,738.40元，较上期有所增加[15] - 公司营业利润为31,240,274.07元，较上期有所下降[16] - 净利润为25,038,557.69元，较上期有所减少[16] - 综合收益总额为25,038,557.69元，较上期有所下降[17] - 每股基本收益为0.12元，与上期持平[17] 现金流量 - 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司2024年第一季度经营活动现金流入小计为2.16亿元，较上期下降22.4%[18] - 投资活动产生的现金流量净额为-1.75亿元，较上期下降82.9%[19] - 筹资活动产生的现金流量净额为-3.64亿元，较上期下降105.6%[19]

业绩总结 - 较上年同期增长0.82%[3] - 公司预计2024年营收将有30%左右增长，药包业务预计增长20%，新消费业务预计增长至少1亿[20] - 公司2023年净利润下降主要因素包括可转换公司债券的摊销、融资和利息费用增长，以及可增值产能导致的人工折旧等成本增长[19] 用户数据 - 全球冷铝需求量约为10万吨，国内需求约为2万吨[7] - 存量客户毛利率去年增长，客户合作友好，没有过度压榨[26] - 下游客户需求多样化，导致药包材厂商需要与各种客户进行合作，存在长期慢慢变化的洗牌过程[37] 未来展望 - 公司预计今年原材料价格不会大幅上涨，需求端恢复性增长[27] - 公司计划下半年投产南浔二期项目[30] - 公司因股东结构问题暂停下修转股价格，计划通过提升业绩和市值来解决[31] 新产品和新技术研发 - 2023年研发费用有所增长，主要用于新产品的研发和应用拓展[4] - 公司在成本控制和毛利率方面持续努力，提高盈利水平[15] - 长期不投入可能导致设备老化，影响线上审计结果，需要持续投入维护设备[38] 市场扩张和并购 - 2023年加快推进定增项目建设，已基本完成建设工程[5] - 公司今年业务开展情况忙碌，有更大期望[32] - 公司今年业务开展情况忙碌，有更大期望[32]

| 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 | 公告编号：2024-051 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | | | | 是否为控 | 本次 | 占其 | 占公司 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东 | 股股东或 | 解除 | 所持 | 可转债 | 质押起 | 解除质 | | | 名称 | 第一大股 | 质押 | 可转 | 比例 | 始日 | 押日期 | 质权人 | | | 东及其一 | 数量 | 债比 | （%） | | | | | | 致行动人 | （张） | 例（%） | | | | | | | | | | | 2024 年 | 2024 年 | 云南国际 | | 林武辉 | 是 | 300,0 00 | 17.22 | 4.74 | 3 月 22 | 4 月 17 | 信托有限 | | | | | | | 日 | 日 | 公司 | | 合计 | - | 300,0 | 17.22 | 4.74 | - | - | - | | | | 00 ...