上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 ☑ 是 □ 否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条 等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和 深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 提名人上海海顺新型药用包装材料股份有限公司董事会现就提 名郭珣为上海海顺新型药用包装材料股份有限公司第五届董事会独 立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任上海海顺新型 药用包装材料股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况 后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资 格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 第五届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与 被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关 系。 ☑ 是 ...

上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 ☑ 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规 定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳 证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 独立董事候选人声明与承诺 声明人郭珣，作为上海海顺新型药用包装材料股份有限公司第五 届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不 存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职 资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过上海海顺新型药用包装材料股份有限公司第五 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人 不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材 料（如有）。 □ 是 ☑ 否 如否，请详细说明： 已书面承诺将参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易 所认可的独立董事资格证书 ...

| 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 公告编号：2024-072 | | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 根据《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等相关规定， 为更好地实现公司战略发展目标，有效调动公司独立董事的工作积极 性，进一步促进独立董事的勤勉尽责，参照公司所处地区经济发展状 况、同行业上市公司独立董事薪酬水平及公司实际情况，上海海顺新 型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"）拟对公司独立董 事薪酬进行调整。公司于 2024 年 5 月 31 日召开第五届董事会第二十 一次会议，审议通过了《关于调整独立董事薪酬方案的议案》，基于 审慎原则，全体独立董事对本议案回避表决，本议案尚需提交公司股 东大会审议，现将具体方案公告如下： 一、适用对象：公司独立董事 二、本议案适用期限：本方案自公司股东大会审议通过后当月起 实施，至新的薪酬方案通过日止。 三、 薪酬方案 1、公司第五届董事会独立董事津贴标准由 6 万元/年（含税）调 整至 9 万元/年（含税）； 2、上述薪酬所涉及的个人应缴纳的有关税费统一 ...

夏宽云先生在就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续 遵守下列限制性规定： 1、每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之 二十五； 2、离职后半年内，不转让其所持本公司股份； 3、《公司法》对董监高股份转让的其他规定。 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 离任董监高持股及减持承诺事项的说明 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董事会独立董事夏宽云先生根据《上市公司独立董事管理办 法》第八条"独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董 事"，综合考虑个人实际情况，辞去公司独立董事、董事会薪酬与考 核委员会召集人、审计委员会委员职务，其原定任期为截至公司第五 届董事会任期届满之日，辞职后不再担任公司任何职务。 截至本公告披露日，夏宽云先生未持有公司股份，其配偶及其他 直系家属未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。 夏宽云先生离任后，股份变动将严格遵守《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司 股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司 ...

为更好地履行独立董事职责，郭珣先生承诺如下：本人尚未取得独立董事资 格证书，承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事 资格证书。 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 独立董事候选人参加最近一次独董培训的书面承诺 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 31 日召开第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于提名郭珣先生 为公司第五届董事会独立董事候选人的议案》，公司董事会提名的郭珣先生为公 司第五届董事会独立董事候选人。截至本公告日，郭珣先生尚未取得深圳证券交 易所认可的独立董事资格证书。根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的要求，独 立董事候选人在被提名前尚未取得独立董事资格证书的，应当书面承诺参加最近 一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书，并予以公告。 承诺人：郭珣 2024 年 5 月 31 日 ...

| 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 | 公告编号：2024-069 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | | 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 关于"海顺转债"恢复转股的公告 特别提示： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、债券代码：123183 债券简称：海顺转债 2、暂停转股时间：2024 年 5 月 21 日至 2024 年 5 月 27 日 3、恢复转股时间：2024 年 5 月 28 日 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 因实施 2023 年年度权益分派，根据《上海海顺新型药用包装材料股 份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》及 相关规定，公司可转换公司债券"海顺转债"于 2024 年 5 月 21 日至 2023 年年度权益分派股权登记日（2024 年 5 月 27 日）止暂停转股， 2023 年年度权益分派股权登记日后的第一个交易日起恢复转股。详 情请见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） ...

行业或公司 * **公司**：一家药包细分领域的头部企业，专注于医药包装领域。 核心观点和论据 * **并购与融资**：公司关注与行业匹配度高的公司进行收购，通过银行贷款和资本市场再融资等方式满足融资需求[1]。 * **药包领域优势**：公司在规模、质量、技术、人才、服务等方面具有优势，积极研发新产品以满足市场需求[1]。 * **集采影响**：药品集采对公司影响偏正面，集采后量价转换良性，公司质量优势明显，集中生产降低成本[2]。 * **募投项目**：定增募投项目高阻隔复合材料产品产能规划18,000吨/年，可转债募投项目投产后公司将具备1.2亿平方米铝塑膜产能和3万吨功能性聚烯烃膜材料产能[3]。 * **研发与生产基地**：公司积极与高校、科研机构合作，研发人员约120多位，生产基地主要在苏州、嘉兴、湖州、石家庄等地[4]。 * **药包市场**：国内药包市场规模较大，行业增长，头部企业大有可为[5]。 * **分红与股价维护**：公司每年度分红回馈股东，通过回购股票、加大分红、加强市场交流等方式维护股价[7][8]。 * **新消费板块**：新消费板块营收不到10%，未来销量将逐步增加，公司重点发展医药包装业务，拓展新消费、新能等领域市场份额[9]。 * **海外销售**：海外销售逐年增加，公司拓展全球市场，提升品牌国际形象[10]。 * **销售模式与增加营收**：主要采用直销，海外部分有经销，通过拓展销售渠道、招募优秀业务人员、参与行业展会、生产研发满足客户需求的产品等方式增加营收[11]。 其他重要内容 * **收购公司未变更名称**：收购的公司与原客户已有合作，若更名需重新进行登记和评审[6]。 * **分红政策**：2023年度公司现金分红超过2800万元（含税），超过当年利润的30%，未来将继续落实现金分红政策[7]。 * **原材料波动与套保**：2023年原材料价格相对稳定，2024年有所抬头，公司采用前期平均价结算方式，保有安全库存，与下游客户采用订单报价方式，暂未采用套期保值方法[12]。

公司概况 - 公司是药包细分领域的头部企业,在规模、质量、技术、人才、服务等方面具有优势[2] - 公司积极发展新质生产力,聚焦行业发展趋势和技术前沿,持续加大研发投入力度,推出了一系列具有自主知识产权且符合绿色环保理念的新产品[2] - 公司目前生产基地主要在苏州、嘉兴、湖州、石家庄等地,定增和可转债募投项目的实施地在湖州[2] - 公司积极与东华大学等知名高校、科研机构建立战略合作关系,通过资源共享、联合研发等形式,有效推动科技成果转化为生产力[2][3] - 公司非常重视技术研发,根据已披露的公司年报数据,研发人员约120多位[3] 业务发展 - 公司未来仍以医药包装为基本盘,深耕药包业务,着力推进"四轮驱动"的发展战略,积极拓展新消费、新能等领域的市场份额[4] - 海外市场是公司近年来重点拓展的市场,海外销售逐年增加,国际市场的份额在不断增长[4] - 公司主要采用直销模式,海外部分有经销,公司采用多途径拓展销售市场[4] - 公司通过拓展销售渠道、招募优秀业务人员、更多参与行业展会、生产研发更满足客户需求的产品等方式来增加营收[4] 财务情况 - 公司通过各种方式满足自身发展的融资需求,目前在银行端的融资成本还是比较低的[2] - 公司上市以来,每年度都会分红来回馈所有股东,2023年度公司现金分红超过2800万元(含税),超过当年利润的30%[3] - 公司主要通过回购公司股票、加大分红、加强市场交流等方式,传递公司价值及维护股东权益[3] - 目前新消费板块的营收不到10%,未来新消费板块的销量将会逐步增加[3][4] - 2023年原材料价格相对稳定,2024年原材料价格有所抬头,公司和供应商一般是用前期平均价的结算方式,同时公司和下游客户是采用订单报价的方式,可做到部分价格传导[4][5]

| 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 公告编号：2024-068 | | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | 一、可转换公司债券募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕53 号《关于同意 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司向不特定对象发行可转换 公司债券注册的批复》，上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以 下简称"公司"）已向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可 转债"）6,330,000 张，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行， 发行总额为人民币63,300.00万元。募集资金总额为63,300.00万元， 扣除承销及保荐费 459.00 万元 (含增值税) 后实际收到的金额为 6 2,841.00 万元，上述到位资金扣除律师费、审计验资费、资信评级 费、信息披露、登记费等其他发行费用合计人民币 1,480,650.00 元， 加上发行费用中可抵扣的增值税进项税人民币 343,621.70 元，本次 公开发行可转换债券公司实际募集资金净额为人民币陆亿贰仟柒佰 贰拾柒万贰仟玖佰柒拾壹元柒角整(¥ 627,27 ...

| | | 3、回购股份价格上限调整生效日期：2024 年 5 月 28 日（权益 分派除权除息日） 一、 回购方案概述 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 2 月 19 日召开第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关 于回购公司股份方案的议案》，拟使用自有资金或自筹资金以集中竞 价交易方式回购公司人民币普通股（A 股），回购的公司股份用于员 工持股计划或股权激励、维护公司价值及股东权益。本次回购股份资 金总额不低于人民币 5,000 万元（含），不超过人民币 10,000 万元 （含），回购价格上限为不超过人民币 19.15 元/股，本次回购股份其 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 关于2023年年度权益分派实施后调整回购股份价格上限的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、调整前回购股份价格上限：19.15 元/股 2、调整后回购股份价格上限：19.00 元/股 本次权益分派实施后，按公司总股本折算每 10 股现金红利及除 权除息参考价计算如下：按公司总股本（含回购股份）折算的每 1 ...