华安证券股份有限公司 关于香农芯创科技股份有限公司 | 保荐机构名称：华安证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：香农芯创 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：田之禾 | 联系电话：0551-65161771 | | 保荐代表人姓名：王晨 | 联系电话：0551-65161771 | 一、保荐工作概述 2023 年度跟踪报告 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 | | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联 | | | 交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 次 1 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | | | | ...

香农芯创科技股份有限公司 关于授权公司管理层处置对外投资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2024-043 本次授权处置对外投资事项尚未确定交易对手，也未签署相关协议。 三、标的资产基本情况 1、好达电子股份 企业名称：无锡市好达电子股份有限公司 类型：股份有限公司(非上市、自然人投资或控股) 法定代表人：刘平 注册资本：7625 万人民币 经营期限：永续 1 住所：无锡市滨湖经济技术开发区高运路 115 号 经营范围：电子元件及组件的制造、加工、销售；自营和代理各类商品及 技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 一、概述 2024 年 4 月 23 日，香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第四届董事会第四十一次会议和第四届监事会第三十七次会议，审议通过了《关 于授权公司管理层处置对外投资的议案》，同意授权公司管理层在符合规则的情 况下，根据市场实际情况择机出售公司及子公司持有的无锡市好 ...

香农芯创科技股份有限公司 2023 年度外汇衍生品交易情况的专项报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规 范运作》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》 等有关规定的要求，香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"或"香农 芯创"）董事会对公司 2023 年度外汇衍生品交易情况进行了核查，现将相关情 况说明如下： 一、外汇衍生品交易审议批准情况 2023 年 5 月 26 日，公司第四届董事会第三十三次（临时）会议及第四届 监事会第三十一次（临时）会议审议通过了《关于开展外汇衍生品交易业务的 议案》，同意子公司联合创泰（深圳）电子有限公司、深圳市新联芯存储科技有 限公司以正常业务经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的开展外汇衍生品 交易业务。外汇衍生品交易业务所需交易保证金（含占用金融机构授信额度的 保证金）上限不超过人民币 1.56 亿元或等值其他外币金额，任一交易日持有的 最高合约价值不超人民币 9.57 亿元或等值其他外币金额。上述额度自董事会审 议通过之日起 12 个月内有效，期限内任一时点的金额（含前述交易的收益进行 再交易的相关金额）不 ...

证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2024-044 香农芯创科技股份有限公司 关于开展外汇衍生品交易业务的公告 公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 公司主营业务为半导体分销，由全资子公司联合创泰科技有限公司（以下 简称"联合创泰"）、全资子公司联合创泰（深圳）电子有限公司（以下简称 "创泰电子"）、全资子公司深圳市新联芯存储科技有限公司（以下简称"新 联芯"）具体实施。其中，联合创泰是公司半导体分销业务收入的主要来源， 且 80%以上的收入来源于境外业务。根据公司的计划，公司在大力推进人民币 业务的发展，其中创泰电子和新联芯为公司开展境内业务的平台，未来创泰电 子和新联芯以境内销售为主，采购部分需要进口，因此导致存在一定外汇敞口。 为有效规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动对经营造成不良影响，降低财务 成本，公司计划在董事会授权下开展外汇衍生品交易业务。 （二）交易金额 1、为有效规避外汇市场的风险，降低汇率波动对香农芯创科技股份有限公 司（以下简称"公司"）成本控制和经营业绩造成的不利影响，公司全资子公 司联合创泰（深 ...

证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2024-041 （一）本次会计政策变更原因及日期 财政部于 2022 年 12 月 13 日发布了《企业会计准则解释第 16 号》（以下简 称"解释 16 号"）。根据解释 16 号问题一： 对于不是企业合并、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额 （或可抵扣亏损）、且初始确认的资产和负债导致产生等额应纳税暂时性差异和 可抵扣暂时性差异的单项交易，不再豁免初始确认递延所得税负债和递延所得税 资产。 公司对该类交易因资产和负债的初始确认所产生的应纳税暂时性差异和可 抵扣暂时性差异，在交易发生时分别确认相应的递延所得税负债和递延所得税资 产。根据解释 16 号的规定，公司决定于 2023 年 1 月 1 日执行上述规定，并在 2023 年度财务报表中对 2022 年 1 月 1 日之后发生的该等单项交易追溯应用。对 于 2022 年 1 月 1 日的之前发生的该等单项交易，如果导致 2022 年 1 月 1 日相 关资产、负债仍然存在暂时性差异的，公司在 2022 年 1 月 1 日确认递延所得税 资产和递延所得税负债，并将差额（如有）调整 2022 ...

3、会议召开的合法、合规性：公司董事会认为本次股东大会的召开符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司 章程的规定。 4、会议召开的日期、时间： 证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2024-050 香农芯创科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经香农芯创科技股份有限公 司（以下简称"公司"）第四届董事会第四十一次会议审议通过，现决定于 2024 年 5 月 16 日（星期四）召开 2023 年年度股东大会。现将会议有关事项通 知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年年度股东大会。 2、股东大会的召集人：公司第四届董事会。 现场会议召开时间：2024 年 5 月 16 日 14:50。 网络投票时间：2024 年 5 月 16 日 9:15 至 15:00。其中，通过深圳证券交 易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 16 日 9:15-9:25、9:30- ...

香农芯创科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 香农芯创科技股份有限公司董事会 2024《年 4 月 23 日 香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等要求，并结合独立董事出具的《《2023 年度独立董事关于独立 性自查情况的报告》，就公司在任独立董事徐平先生、沙风先生、郭澳先生的独 立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，独立董事徐平先生、沙风先生、郭澳先生未在公司担任除独立董事 以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东 之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影 响独立董事独立性的情况，符合《《上市公司独立董事管理办法》、《《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及 《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 ...

香农芯创科技股份有限公司 未来三年（2024-2026 年）股东分红回报规划 为进一步强化回报股东意识，完善和健全香农芯创科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的利润分配政策，并为公司股东提供持续、稳定、合理的投资 回报，公司根据《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》及《公司章 程》等相关规定，综合公司盈利能力、经营发展规划、股东回报以及外部融资 环境等因素，特制定《未来三年（2024-2026 年）股东分红回报规划》（以下称 "本规划"）。具体内容如下： 一、股东分红回报规划的制定原则及依据 公司着眼于长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展，在综合 考虑行业发展趋势、公司实际经营状况、发展目标、股东的要求和意愿、外部 融资成本和融资环境的基础上，充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量 状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷等情况，建立对投资者持 续、稳定、科学的回报规划与机制。 公司制定本规划是在遵循《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定 下，本着兼顾投资者合理投资回报及公司持续健康发展的原则，同时充分考 虑、听取独立董事、监事和中小股东的意见，制定利润分配方案。 二、未来三年 ...

香农芯创科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人对董事会审议的议案均投了赞成票。报告期内，列席 1 次股东大会。 二、发表独立意见情况 本人于 2023 年 12 月 14 日当选公司独立董事，报告期内，本人未发表独立 意见。 三、办公情况 2023 年度任职期内，本人利用参加董事会、股东大会的机会对公司进行检 查，与经营层及相关人员交流，深入了解公司经营和财务状况，并通过电话、微 信和邮件等多种方式与公司其他董事、高级管理人员及相关人员保持密切联系， 及时获悉公司各重大事项的进展情况。利用自己的专业知识和经验，为公司发展 提供可行建议，为董事会的决策提供参考意见，充分发挥独立董事的监督与指导 职能。 四、年报编制沟通情况 香农芯创科技股份有限公司全体股东： 作为香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人在任 职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件及《公司章程》及《独立董事制度》的相关规定，在工作中勤勉 尽责，忠实履行职责，出席董事会，认真审议董事会 ...

证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2024-049 香农芯创科技股份有限公司 关于监事会换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 4 月 23 日，公司召开第四届监事会第三十七次会议，审议通过了 《关于选举非职工代表监事的议案》。经公司股东提名，监事会选举宋建彪先生、 黄海涛先生作为公司第五届监事会非职工代表监事候选人（上述候选人简历详见 附件）。 根据《公司法》、《公司章程》的规定，上述议案需提交公司股东大会进行 审议，并采用累积投票制选举产生 2 名非职工代表监事后，与公司职工代表大会 选举产生的 1 名职工代表监事共同组成公司第五届监事会。任期自股东大会通过 之日起三年。 鉴于香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会任期已 届满，根据《公司法》等相关法律、法规以及《公司章程》的规定，公司监事会 进行换届选举。现将相关事项公告如下： 二、其他事项说明 一、监事会审议情况 1、根据《公司章程》等相关规定，为确保公司监事会的正常运作，在新一 届监事就任前，原监事仍按照法律、法规、规范性文件 ...