深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于伊之密股份有限公司 第三期限制性股票激励计划第二个解除限售期 解除限售条件成就暨回购注销部分限制性股票事项 的独立财务顾问报告 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 二〇二四年一月 | 释 义 2 | | --- | | 声 明 3 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 4 | | 二、限制性股票回购注销事项 8 | | 三、限制性股票解除限售事项 9 | | 四、结论性意见 12 | | 五、备查信息 13 | 释 义 除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 伊之密、公司 | 指 | 伊之密股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 伊之密股份有限公司第三期限制性股票激励计划 | | 《股权激励计划（草案）》 | 指 | 《伊之密股份有限公司第三期限制性股票激励计划（草 | | | | 案）》 | | 本独立财务顾问报告 | 指 | 《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于伊之密股份有 限公司第三期限制性股票激励计划第二个解除限售期解 除限售条件成就暨回购注销部分限制性股票事项的独立 | | | | 财务顾问 ...

证券代码：300415 证券简称：伊之密 公告编号：2024-003 伊之密股份有限公司 第五届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 伊之密股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第三次会议于 2024 年 1 月 12 日在公司会议室召开。会议通知以专人送达、电话、电子邮件相结合 的方式已于 2024 年 1 月 2 日向各位监事发出，本次会议以现场和网络远程相结 合的方式举行，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议由公司监事会主 席温建成先生召集和主持，本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公 司法》和《伊之密股份有限公司章程》的规定。 本次会议以记名投票方式进行表决，经与会监事审议，通过了如下决议： 一、审议通过了《关于第三期限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限 售条件成就的议案》 董事会认为关于公司《第三期限制性股票激励计划（草案）》第二个解除限 售期解除限售条件已成就，并根据 2020 年第二次临时股东大会的相关授权，同 意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理解除限售相关事宜 ...

3．本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章和《公 司章程》等规定。 证券代码：300415 证券简称：伊之密 公告编号：2024-008 伊之密股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 伊之密股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年1月12日召开第五届董 事会第三次会议，审议通过了《关于召开2024年第一次临时股东大会的议案》， 具体内容如下： 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：2024年第一次临时股东大会 2．股东大会的召集人：公司董事会 4．会议召开时间： （1）现场会议时间：2024年1月30日（星期二）下午2:30 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票时间为2024年1月30日9:15 —9:25，9:30—11:30 和13:00—15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票时间为2024年1月30日上午 9:15至下午3:00的任意时间。 5．会议的召开方式：本次会议采取现场投票表决与网络投票相结合的方 式，本次股东大会将通 ...

证券代码：300415 证券简称：伊之密 公告编号：2024-004 伊之密股份有限公司 关于第三期限制性股票激励计划第二个解除限售期解 除限售条件成就情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次符合解除限售条件的激励对象共计 111 人，本次限制性股票解除限 售数量为 999,000 股，占公司目前总股本的 0.2132%。 2、本次限制性股票办理完解除限售手续后，在上市流通前，公司将发布相 关提示性公告，敬请投资者注意。 一、第三期限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2020 年 10 月 26 日，公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于< 公司第三期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司第三 期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权 董事会办理第三期限制性股票激励计划相关事宜的议案》、《关于召开公司 2020 年第二次临时股东大会的议案》。公司独立董事发表了独立意见。 同日，公司第四届监事会第二次会议审议通过了《关于<公司第三期限制性 股票激励计划（草案）> ...

证券代码：300415 证券简称：伊之密 公告编号：2024-001 伊之密股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 伊之密股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日召开 2023 年 第一次临时董事会会议及 2023 年第一次临时监事会会议，审议通过了《关于回 购公司股份方案的议案》，拟使用自有资金以采用集中竞价交易方式回购公司无 限售条件的 A 股流通股（以下简称"本次回购"），用于实施股权激励或员工持股 计划。本次用于回购股份的资金总额不低人民币 12,000 万元（含本数）且不超过 人民币 20,000 万元（含本数），本次回购价格不超过人民币 25 元/股。本次回购 股份的实施期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月内。具体内容详 见公司分别于 2023 年 10 月 31 日、2023 年 11 月 2 日在巨潮资讯网披露的《关 于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-070）和《回购报告书》（公告 编号：2023-071）。 根据《深圳证券交易所上市公司自 ...

关于伊之密股份有限公司 2023 年现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》） 和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律 法规的要求，华泰联合证券有限责任公司作为伊之密股份有限公司（以下简称"伊 之密"或"公司"）2020 年向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐机构， 于 2023 年 12 月 19 日对伊之密 2023 年有关情况进行了现场检查，报告如下： | 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：伊之密 | | --- | | 保荐代表人姓名：于首祥 联系电话：0755-23819335 | | 保荐代表人姓名：袁琳翕 联系电话：0755-82492010 | | 现场检查人员姓名：于首祥、邓梓峰 | | 现场检查对应期间：2023 年 1 月-2023 年 12 月 | | 现场检查时间：2023 年 12 月 19 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：（1）对上市公司高级管理人员进行访谈；（2）查看上市公司三会文件和公司 | | 治理制 ...

培训情况报告 华泰联合证券有限责任公司 培训情况报告 华泰联合证券伊之密持续督导小组选派具有证券、法律、财务专业知识和工 作经验、责任心强的业务骨干对公司培训对象进行了系统、细致的培训工作。培 训人员包括：于首祥（保荐代表人）、邓梓峰。 关于伊之密股份有限公司 持续督导期 2023 年培训情况报告 深圳证券交易所： 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"） 作为伊之密股份有限公司（以下简称"伊之密"、"公司"）2020 年向特定对象 发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法规 和规则的相关规定以及伊之密的实际情况，认真履行保荐机构应尽的职责，对伊 之密的董事、监事、高级管理人员及部分中层以上管理人员等相关人员进行了有 计划、多层次的后续培训，所培训的内容严格按照中国证券监督管理委员会及深 圳证券交易所创业板有关持续督导的最新要求进行。 2023 年 12 月 19 日，华泰联合证券相关人员按照《深圳证券交易 ...

经营业绩 - 2023年第三季度，公司实现营业总收入9.79亿元，同比增长5.95%；归属于上市公司股东的净利润为1.13亿元，同比增长29.96% [1] - 2023年前三季度，公司实现营业总收入29.40亿元，同比增长3.37%；归属于上市公司股东的净利润为3.65亿元，同比增长11.47% [1] 毛利率上升原因 - 2023年公司推出新产品，毛利有所提升 [3] - 原材料价格逐步下降，毛利率同比上升 [3] - 人民币贬值带来海外收入毛利率提升及汇兑收益增加 [3] 研发投入 - 2023年前三季度，公司研发费用为1.49亿元，同比增长14.54% [3] 注塑机业务 - 2020 - 2021年行业景气度良好，公司毛利率水平较高；2021年下半年开始，国内市场需求从火爆转向平稳；2022年行业景气度同比下滑；2023年前三季度，行业景气度有所回升，公司注塑机销售收入同比上涨，优于行业整体水平 [3] - 因汽车行业特别是新能源汽车快速发展，公司二板机产品销售良好，全电动注塑机保持快速增长态势 [3] - 自2010年以来，公司注塑机业务以优于行业增速的势态发展，原因包括团队稳定、重视研发、服务体系完善、海外市场布局完善 [4] 海外市场 - 公司有超40个海外经销商，业务覆盖70多个国家和地区，近十年海外销售复合增长率明显高于国内市场 [4] - 2023年前三季度，公司外销收入平稳增长，已在印度设厂、成立德国研发中心等，将进一步拓展海外市场 [4] 压铸机应用场景 - 压铸机主要应用于汽车、城市交通、3C电子、家电、航空航天、轨道交通等行业 [4] - 公司研制的超大型压铸机可用于新能源汽车一体成型压铸，随着新能源汽车市占率提升，应用前景可观 [4]

证券代码：300415 证券简称：伊之密 公告编号：2023-077 伊之密股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 伊之密股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日召开 2023 年 第一次临时董事会会议及 2023 年第一次临时监事会会议，审议通过了《关于回 购公司股份方案的议案》，拟使用自有资金以采用集中竞价交易方式回购公司无 限售条件的 A 股流通股（以下简称"本次回购"），用于实施股权激励或员工持股 计划。本次用于回购股份的资金总额不低人民币 12,000 万元（含本数）且不超过 人民币 20,000 万元（含本数），本次回购价格不超过人民币 25 元/股。本次回购 股份的实施期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月内。具体内容详 见公司分别于 2023 年 10 月 31 日、2023 年 11 月 2 日在巨潮资讯网披露的《关 于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-070）和《回购报告书》（公告 编号：2023-071）。 根据《深圳证券交易所上市公司自 ...

毛利率相关 - 2023年前三季度公司毛利率同比上升，原因包括推出新产品、原材料价格下降、人民币贬值带来海外收入毛利率提升及汇兑收益增加 [2] 注塑机市场份额相关 - 自2010年以来，公司注塑机业务以优于行业增速发展，原因是团队稳定性高、坚持创新驱动、服务体系完善、海外市场布局完善 [2][3] 产能布局相关 - 国内高黎总部生产中小吨位压铸机，五沙第一工厂生产全电动注塑机，五沙第二工厂生产橡胶机及高速包装注塑机，五沙第三工厂生产中小吨位注塑机及大吨位压铸机，苏州吴江工厂生产大型二板注塑机及压铸机配套机器人自动化产品；海外在印度古吉拉特邦建有小型注塑机工厂，在德国、北美设有研发及技术服务中心 [3] 海外市场相关 - 公司有超40多个海外经销商，业务覆盖70多个国家和地区，近十年海外销售复合增长率高于国内市场，2023年前三季度外销收入平稳增长，已在印度设厂、成立德国研发中心等，将进一步拓展海外市场 [3] 超大型压铸机相关 - 公司已完成6000吨、7000吨、8000吨及9000吨超大型压铸机研发，与一汽、长安合作顺利，与一汽合作的9000吨大型压铸机已完成生产与小批量试制，与长安合作的四台7000吨大型压铸机，两台正在组装调试预计年底投入使用，两台正在生产 [4] 销售模式相关 - 国内主要采用直销模式，正尝试直销和经销结合；海外主要采用经销模式，设有巴西、越南等服务中心提供技术保障 [4] 产品优势相关 - 坚持创新驱动，研发投入逐年加大，2023年前三季度研发费用149,487,991.79元，同比增长14.54%；采用直销模式，建立完善YFO服务体系，向系统方案解决商转型 [4] 注塑机行业景气度相关 - 2020 - 2021年行业景气度良好，2021年下半年国内市场需求从火爆转向平稳，2022年行业景气度同比下滑，2023年前三季度注塑机需求稳定，公司销售收入同比上涨，二板机和全电动注塑机销售情况良好，公司看好市场持续向好 [4][5] 未来展望相关 - 公司坚持品牌引领、创新驱动，将把握机遇拓展国内外市场份额，提升核心竞争力，保持业绩稳步增长，以优异业绩回报股东 [5]