1．本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况； 2．本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开情况 | 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-077 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 2024年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 股份167,565,220股，占公司有表决权股份总数的28.5098％。其中：通过现场投 票的股东2人，代表股份167,162,522股，占上市公司总股份的28.4413％。通过网 络投票的股东8人，代表股份402,698股，占公司有表决权股份总数的0.0685％。 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 6 月 28 日（星期五）下午 13：30； （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2024 年 6 月 28 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2024-078 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 2024年第四次临时股东大会法律意见书 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 黑龙江大地律师事务所接受哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"九洲 集团"或"公司"）的委托，指派张文琳律师、秦鑫赢律师参加九洲集团 2024年第 四次临时股东大会，并出具法律意见书。 本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。根据会议通知，本 次现场会议召开的时间为 2024 年6 月28日（星期五）下午 13:30，召开地点为哈 尔滨市松北区九洲路 609 号公司会议室。通过深圳证券交易所交易系统进行网 络投票的时间为：2024年6月28日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年6月28日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。 黑龙江大地律 ...

股东大会安排 - 2024年6月28日召开第四次临时股东大会[2] - 现场会议13：30开始，网络投票9:15 - 15:00[3] - 股权登记日为2024年6月21日[5] 议案审议 - 《关于为子公司申请银行授信、融资租赁借款提供担保的议案》需2/3以上表决权通过[6][9] 股东登记 - 2024年6月22 - 23日9：30—11:30、13:30—16:00登记[10] - 登记地点为黑龙江省哈尔滨市松北区九洲路609号公司证券部[10] 投票信息 - 普通股投票代码为350040，简称为九洲投票[17] - 深交所交易系统9:15 - 15:00可投票[18] - 深交所互联网投票系统9：15 - 15:00开放[19] 其他 - 会期半天，无参会费用，食宿交通自理[13]

哈尔滨九洲集团股份有限公司 公开发行可转换公司债券 2024 年跟踪评级报告 www.lhratings.com 1 联合资信评估股份有限公司 评级总监： 二〇二四年六月十八日 跟踪评级报告 | 2 声 明 一、本报告是联合资信基于评级方法和评级程序得出的截至发表之日的 独立意见陈述，未受任何机构或个人影响。评级结论及相关分析为联合资信 基于相关信息和资料对评级对象所发表的前瞻性观点，而非对评级对象的事 实陈述或鉴证意见。联合资信有充分理由保证所出具的评级报告遵循了真 实、客观、公正的原则。鉴于信用评级工作特性及受客观条件影响，本报告 在资料信息获取、评级方法与模型、未来事项预测评估等方面存在局限性。 二、本报告系联合资信接受哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称 "该公司"）委托所出具，除因本次评级事项联合资信与该公司构成评级委 托关系外，联合资信、评级人员与该公司不存在任何影响评级行为独立、客 观、公正的关联关系。 联合〔2024〕3959 号 联合资信评估股份有限公司通过对哈尔滨九洲集团股份有限公 司主体及其相关债券的信用状况进行跟踪分析和评估，确定维持哈 尔滨九洲集团股份有限公司主体长期信用等级为 AA ...

会议安排 - 2024年6月12日召开第八届董事会第十四次会议，9名董事参与表决[2] - 定于2024年6月28日召开2024年第四次临时股东大会[7][8] 担保事项 - 拟为3家子公司申请银行授信提供担保，每家额度1000万元[4] - 拟为3家子公司置换原有借款提供融资担保，额度分别为35000万、35000万、10000万元[5] 议案情况 - 《关于为子公司申请银行授信、融资租赁借款提供担保的议案》待股东大会审议，表决全票通过[6]

会议信息 - 公司2024年6月2日发通知，6月12日召开第八届监事会第十四次会议[2] - 会议应参与表决监事3名，实际参与3名[2] 担保事项 - 拟为3家子公司申请银行授信各1000万元提供担保[5] - 拟为3家子公司融资租赁借款分别提供35000万、35000万、10000万担保[6] 表决情况 - 担保议案表决同意3票，反对0票，弃权0票[9] - 议案尚需提交2024年第四次临时股东大会审议[10]

融资授信 - 公司拟为5家子公司向金融机构申请综合融资授信，泰来兴泰、富裕九洲、泰来广惠银行授信额度各1000万元[4] - 大庆汇能、大庆锐能、泰来广惠融资租赁借款额度分别为3.5亿元、3.5亿元、1亿元[7] 子公司业绩 - 泰来兴泰2023年末资产9.51亿元，2024年3月末9.74亿元；2023年净利润 - 5900.33万元，2024年1 - 3月222.61万元[7] - 富裕九洲2023年末资产8.35亿元，2024年3月末8.58亿元；2023年净利润 - 1736.44万元，2024年1 - 3月 - 1465.94万元[9] - 泰来广惠2023年末资产1.87亿元，2024年3月末1.58亿元；2023年净利润375.03万元，2024年1 - 3月 - 30.23万元[11] - 大庆汇能2023年末资产4.76亿元，2024年3月末4.80亿元；2023年净利润2696.16万元，2024年1 - 3月474.55万元[14] - 大庆锐能2023年末资产455,629,287.79元，2024年3月末460,221,235.69元；2023年净利润28,488,324.47元，2024年1 - 3月3,382,737.18元[15] 担保情况 - 公司为子公司向金融机构授信提供连带责任保证担保，经董事会和监事会会议审议通过[16][17] - 截至公告日，公司及其控股子公司累计对外担保358,547.66万元，占最近一期经审计净资产的126.37%[18] - 截至公告日，公司对合并报表外单位实际提供担保总额为30,000万元，占最近一期经审计净资产的10.57%[18] - 公司及控股子公司无逾期担保、无涉及诉讼的担保、无因担保被判决败诉而应承担损失的情形[18]

股东大会信息 - 公司将召开2024年第四次临时股东大会[3] - 现场会议2024年6月28日13：30召开[3] - 会议股权登记日为2024年6月21日[4] 投票信息 - 网络投票时间为2024年6月28日多个时段[3][16][17] - 普通股投票代码为350040，简称为九洲投票[15] 其他信息 - 审议议案需2/3以上表决权通过[7] - 股东登记时间为2024年6月22 - 23日[8] - 会议联系人李真及联系方式[11] - 会期半天，无参会费用[12]

股份解除质押 - 2024年6月6日公司控股股东及一致行动人部分股份解除质押[2] - 李寅解除800万股，占其所持8.76%，占总股本1.36%[2] - 赵晓红解除500万股，占其所持6.59%，占总股本0.85%[2] - 两人合计解除1300万股，占其所持7.78%，占总股本2.21%[2] 持股及质押情况 - 截至披露日，李寅持股9132.95万股，比例15.54%，质押4349.35万股[5] - 截至披露日，赵晓红持股7583.30万股，比例12.90%，质押3700.00万股[5] - 两人合计持股16716.25万股，比例28.44%，质押8049.35万股[5] 到期质押情况 - 李寅未来半年到期质押4349.35万股，融资额8000万元[5] - 赵晓红未来半年到期质押1600万股，融资额3000万元[5] - 赵晓红未来一年到期质押2100万股，融资额3941.28万元[6]

股份回购 - 2024年2月5日公司通过回购方案，拟用1000 - 2000万元自有资金回购，上限7.75元/股，期限12个月[3] - 截至2024年5月31日，回购2273840股，占总股本0.39%[3] - 截至2024年5月31日，最高成交价4.71元/股，最低4.15元/股[3] - 截至2024年5月31日，成交总金额1001678元（不含交易费用）[3]