上海市锦天城律师事务所 关于浙江大洋生物科技集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 法律意见书 致：浙江大洋生物科技集团股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受浙江大洋生物科技集团 股份有限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2024 年第一次临时股东 大会（以下简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章 和其他规范性文件以及《浙江大洋生物科技集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事 项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具本法律意见书所需的相关文件、 资料，并参加 ...

证券代码：003017 股票简称：大洋生物 公告编号：2024-093 浙江大洋生物科技集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会召开期间不存在增加、否决或变更提案的情形。 2、本次股东大会采取现场投票表决和网络投票表决相结合的方式进行。 一、会议召开和出席情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议主持人：公司董事长陈阳贵先生 4、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开程序符合《中 华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》和《浙江大洋生物科技集团股 份有限公司章程》的有关规定。 5、会议召开日期和时间 （1）现场会议时间：2024 年 8 月 22 日下午 14:00 （2）网络投票时间：2024 年 8 月 22 日通过深圳证券交易所交易系统进行 投票的具体时间为 2024 年 8 月 22 日上午 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证 ...

浙江大洋生物科技集团股份有限公司 2024 年员工持股计划 浙江大洋生物科技集团股份有限公司 2024 年员工持股计划 二〇二四年八月 1 浙江大洋生物科技集团股份有限公司 2024 年员工持股计划 声 明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其内容真实性、准确性、完整性承担个 别和连带的法律责任。 本方案主要条款与公司 2024 年 8 月 1 日公告的《浙江大洋生物 科技集团股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》及其摘要内 容一致。 2 浙江大洋生物科技集团股份有限公司 2024 年员工持股计划 风险提示 一、本员工持股计划须经公司股东大会审议批准后方可实施，但 能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、本员工持股计划资金来源、资金规模、股票来源、股票规模 等实施要素均属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。 三、本员工持股计划中有关公司业绩考核指标的描述不代表公司 的业绩预测，亦不构成业绩承诺。 四、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治 经济形势及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一 定风险的投资活动，投资者对此 ...

公司基本信息 - 2020年9月28日核准发行1500万股普通股，10月26日在深交所上市[7] - 现持有统一社会信用代码为91330100143956405Y的《营业执照》，注册资本8400万元[7] 员工持股计划 - 存续期36个月，自草案经股东大会审议通过且公告最后一笔股票过户至计划名下之日起计算[9] - 截至2024年7月11日，累计回购股票263.58万股，占总股本3.1379%[10] - 全部有效员工持股计划份额累计不超公司股本总额10%，任一持有人持有的份额对应股票数量累计不超公司股本总额1%[10][15] - 所获标的股票分两期解锁，锁定期分别为12个月、24个月，每期解锁比例分别为60%、40%[14] - 涉及的标的股票数量不超194.70万股[14] - 受让公司回购股票的价格为7.77元/股[14] - 2024年7月4日召开职工代表大会征求意见[18] - 2024年7月29日董事会审议通过《2024年员工持股计划（草案）》[18] - 2024年7月29日监事会发表审核意见，认为有助于公司发展[18] - 需由公司股东大会审议通过[19] - 涉及相关董事、监事在审议议案时已回避表决[20] - 融资时，存续期内参与融资须经持有人会议审议通过[22] - 与公司控股股东等不构成一致行动关系[23] - 已在符合规定的信息披露媒体披露相关文件[26] - 截至法律意见书出具日，具备实施主体资格，除股东大会审议外已履行必要程序[27]

浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或 "大洋生物"）于 2023 年 10 月 20 日召开第五届董事会第十四次会议、第五届 监事会第十次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理 的议案》。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司 规范运作》等有关规定，为充分利用公司闲置募集资金，提高资金利用率，在不 影响募投项目建设使用的前提下，公司（含子公司福建舜跃科技股份有限公司， 以下简称"福建舜跃"）使用最高额度不超过 17,000.00 万元（含本数）闲置募 集资金进行现金管理（在此额度内可滚动使用），自董事会审议通过之日起 12 个 月之内有效。具体内容详见公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中 国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于继续使用 部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号 2023-100）。 一、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况 2024 年 8 月 6 日，子公司福建舜跃以募集资金在杭州银行股份有限公司购 买结构性存款，金额为 2,000 万元。具体情 ...

股票代码：003017 股票简称：大洋生物 公告编号：2024-090 一、回购事项概述 浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 2 日召开的第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于回购公司股份的议案》， 拟使用自有资金以不超过 28.00 元/股（含本数）的价格回购公司股份，公司本次 回购股份的资金总额预计为不低于人民币 4,200 万元（含本数），不超过人民币 8,400 万元（含本数），本次回购股份的实施期限为经董事会审议通过回购股份方 案之日起 12 个月以内。具体内容详见公司披露于《中国证券报》、《证券时报》、 《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于回购公司股 份的公告暨回购报告书》（公告编号：2024-007）。 2024 年 2 月 6 日，公司首次通过回购专用证券账户以集中竞价交易的方式 回购股份，具体内容详见公司披露于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于首次回购公司股份的公告》 （公告编号：2024-009）。 二、回购进展情况 ...

增持计划 - 陈旭君计划增持150 - 300万元，叶剑飞计划增持45 - 90万元[2] - 实施期限自2024年2月6日起不超6个月[9] - 增持股份锁定期为完成后6个月[11] 增持情况 - 截至2024年7月31日，陈旭君增持200,000股，金额279.35万元[3] - 截至2024年7月31日，叶剑飞增持30,400股，金额45.27万元[3] 股权变化 - 增持未导致公司股权分布和控制权变化[13][15]

浙江大洋生物科技集团股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 摘 要 二〇二四年八月 1 | T | = | | --- | --- | | 1 | اد | | 目 录 2 | | --- | | 声 明 3 | | 特别提示 4 | | 释 义 7 | | 一、员工持股计划参加对象的确定依据 8 | | 二、员工持股计划参与对象份额分配情况 9 | | 三、本员工持股计划的资金、股票来源 9 | | 四、员工持股计划的存续、终止、锁定和禁止行为 12 | | 五、员工持股计划的管理模式 13 | | 六、员工持股计划的资产构成及其权益分配 13 | | 七、员工持股计划权益的处置办法 15 | | 八、本员工持股计划的会计处理 18 | | 九、员工持股计划的实施程序 19 | 浙江大洋生物科技集团股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 声 明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其内容真实性、准确性、完整性承担个 别和连带的法律责任。 3 浙江大洋生物科技集团股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 浙江大洋生物科技集团股份有限 ...

证券代码：003017 股票简称：大洋生物 公告编号：2024-082 浙江大洋生物科技集团股份有限公司 第五届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第 五届监事会第十二次会议于 2024 年 7 月 29 日以现场表决形式召开，会议通知已 于 2024 年 7 月 24 日以书面或电子邮件方式发出。本次会议由公司监事会主席席 建良先生主持，会议应出席的监事 3 人，实际出席的监事 3 人。本次会议的通知、 召集和召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议经过投票表决，一致通过如下议案： （一）审议《关于<浙江大洋生物科技集团股份有限公司 2024 年员工持股计 划（草案）>及其摘要的议案》 （1）公司不存在《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下 简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司 ...

证券代码：003017 股票简称：大洋生物 公告编号：2024-081 浙江大洋生物科技集团股份有限公司 第五届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第 五届董事会第十八次会议于 2024 年 7 月 29 日以现场及通讯结合形式召开，会议 通知已于 2024 年 7 月 24 日以书面或电子邮件方式发出。本次会议由公司董事长 陈阳贵先生主持，会议应出席的董事 9 人，实际出席的董事 9 人，公司监事及高 级管理人员列席。本次会议的通知、召集和召开符合《公司法》等有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议经过投票表决，一致通过如下议案： （一）审议通过《关于<浙江大洋生物科技集团股份有限公司 2024 年员工持 股计划（草案）>及其摘要的议案》 1.议案内容：为了建立和完善公司、股东与员工之间的利益共享机制，有效 调动管理者和员工的积极性，贯彻落实"拼搏奋斗，开拓创新 ...