关于浙江昂利康制药股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 编号：TCYJS2023H1684 致：浙江昂利康制药股份有限公司 法律意见书 浙江天册律师事务所 根据《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（下 称"《公司法》"）和《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件的要求及《浙 江昂利康制药股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）、《浙江昂利康制药股份有限公 司股东大会议事规则》（下称"《议事规则》"）的规定，浙江天册律师事务所（下称"本 所"）接受浙江昂利康制药股份有限公司（下称"昂利康"或"公司"）的委托，指派俞 晓瑜、吴钰颖律师（下称"本所律师"）参加昂利康 2023 年第三次临时股东大会，对本 次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、表决方式、表决程序的合法性、有 效性进行了认真审查，并出具本法律意见书。 本法律意见书仅供昂利康 2023 年第三次临时股东大会之目的使用。本所律师同意 将本法律意见书随昂利康本次股东大会其他信息披露资料一并公告。 本所律师根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤 勉尽责的精神， ...

证券代码：002940 证券简称：昂利康 公告编号：2023-084 浙 江昂利康制药股份有限公司 2023 年 第 三 次 临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会审议的重大事 项参与度，本次股东大会审议的部分议案对中小投资者实行单独计票。中小投资 者是指除以下股东以外的其他股东：（1）上市公司的董事、监事、高级管理人员； （2）单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东； 1、会议召开时间 现场会议召开时间：2023 年 11 月 15 日下午 14：30 网络投票时间：2023 年 11 月 15 日 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 11 月 15 日上午 9：15 至 9：25，9：30 至 11：30 和下午 13：00 至 15：00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具 体时间为 2023 年 11 月 15 日上午 9：15 至 2023 年 11 月 ...

一、本次股份质押展期的基本情况 | 股东 | 是否为控股 股东或第一 | 本次质押 | 占其所 | 占公司 | 是否 | 是否 为补 | | 原质押到 | 展期后 | | 质押用 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 大股东及其 | 展期数量 | 持股份 | 总股本 | 为限 | 充质 | 质押起始日 | 期日 | 到期日 | 质权人 | 途 | | | 一致行动人 | （股） | 比例 | 比例 | 售股 | 押 | | | | | | | | | 809,462 | 11.16% | 0.40% | 锁定 | 否 | 2022 年 11 月 | 2023 年 11 月 9 日 | | | | | | | | | | | | 月 9 日 | | | | | | | | 264,915 | 3.65% | 0.13% | 高管 | | 2022 年 11 | 2023 年 11 | 办理解 | 海通证 | | | 吕 慧 | | | | | | | 10 日 | 月 10 日 | 除 ...

证券代码：002940 证券简称：昂利康 公告编号：2023-082 浙江昂利康制药股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 二、回购进展情况 截至 2023 年 10 月 31 日，公司累计回购股份数量 359,000 股，占公司总股 本的 0.18%，最高成交价为 21.26 元/股，最低成交价为 19.00 元/股，成交总金额 为 7,198,136.30 元（不含交易费用）。本次回购符合相关法律、法规和规范性文 件的要求，符合公司既定的回购方案。 1 三、其他说明 公司首次回购股份的时间、回购股份数量及集中竞价交易的委托时间段均符 合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》第十七条、十 八条、十九条的相关规定。 1、公司未在下列期间回购股份： 一、回购股份事项概述 浙江昂利康制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 30 日召 开第三届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》， 同意公司使用自有资金以集中竞价的方式回购公司部分已发行的社会公众股 ...

证券代码：002940 证券简称：昂利康 公告编号：2023-080 浙 江昂利康制药股份有限公司 关 于第一期员工持股计划锁定期届满的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 浙江昂利康制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 4 月 11 日召 开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十次会议，于 2022 年 5 月 11 日 召开 2021 年度股东大会，审议通过了《关于<浙江昂利康制药股份有限公司第一 期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》等员工持股相关议案。具体内容详 见公司于 2022 年 4 月 12 日、2022 年 5 月 12 日在指定信息披露媒体《证券时报》 及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的相关公告。 根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公 司第一期员工持股计划（草案）》的相关规定，公司第一期员工持股计划（以下 简称"本员工持股计划"）锁定期将于 2023 年 11 月 2 日届 ...

证券代码：002940 证券简称：昂利康 公告编号：2023-081 浙 江昂利康制药股份有限公司 关 于使用自有资金购买银行理财产品且部分理财产品 到 期赎回并继续购买的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 浙江昂利康制药股份有限公司（以下简称"公司"或"昂利康"）于 2023 年 3 月 30 日召开的第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用闲置自 有资金购买银行理财产品的议案》，同意公司及子公司使用不超过 30,000 万元人 民币闲置自有资金购买银行理财产品。上述额度的有效期自董事会审议通过之日 起至公司 2023 年年度董事会召开之日止，在上述额度使用期限及额度范围内， 资金可以滚动使用，并授权公司董事长或经营管理层办理相关事项并签署相应文 件。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等相关规定，该事项在 董事会授权范围内，无须提交股东大会审议。公司独立董事对此发表了同意的意 见。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 1 日在指定信息披露媒体 ...

财务数据 - 公司2023年第三季度营业收入为3.44亿元，同比下降4.35%[4] - 公司2023年前三季度营业收入为11.87亿元，同比增长11.65%[4] - 公司2023年第三季度归属于上市公司股东的净利润为556.51万元，同比下降80.92%[4] - 公司2023年前三季度归属于上市公司股东的净利润为1.10亿元，同比增长1.40%[4] - 公司2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为3.16亿元，同比增长47.81%[4] - 公司2023年9月30日总资产为32.07亿元，较上年度末增长23.55%[4] - 公司2023年9月30日归属于上市公司股东的所有者权益为15.74亿元，较上年度末增长4.77%[4] - 公司2023年第三季度收到政府补助3.13百万元[5] - 公司2023年前三季度收到政府补助2.84亿元[5] - 公司2023年第三季度持有交易性金融资产产生公允价值变动收益220.09万元[5] - 公司2023年第三季度营业收入为11.87亿元，同比增长11.6%[22] - 公司2023年前三季度净利润为14.09亿元，同比增长24.2%[22] - 公司2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为3.16亿元，同比增加48.0%[24] - 公司2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为-16.84亿元，主要用于购建固定资产和支付收购款[25] - 公司2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为10.39亿元，主要为取得借款和吸收少数股东投资[25] - 公司2023年9月30日总资产为32.07亿元，较年初增加23.6%[22] - 公司2023年9月30日所有者权益合计为18.12亿元，较年初增加10.0%[22] - 公司2023年前三季度研发费用为9.85亿元，同比增加48.2%[22] - 公司2023年前三季度销售费用为2.45亿元，同比下降39.1%[22] - 公司2023年前三季度基本每股收益为0.54元，与上年同期持平[22] 资产负债情况 - 公司无形资产大幅增加264.39%，主要系报告期内公司购买土地使用权及科瑞生物纳入合并范围所致[8] - 公司商誉大幅增加1306.49%，主要系报告期内完成收购科瑞生物新增商誉所致[8] - 公司长期借款大幅增加213.83%，主要系报告期内银行长期贷款增加所致[8] - 公司货币资金9.89亿元,交易性金融资产1.5亿元,存货4.81亿元[20] - 公司长期股权投资2.46亿元,商誉3.09亿元,无形资产1.41亿元[20] - 公司股本2.02亿股,资本公积7.23亿元,未分配利润5.88亿元[20,21] - 公司2023年9月30日总资产为32.07亿元，负债总计13.96亿元[20,21] 政府补助及公允价值变动收益 - 公司2023年第三季度收到政府补助3.13百万元[5] - 公司2023年前三季度收到政府补助2.84亿元[5] - 公司2023年第三季度持有交易性金融资产产生公允价值变动收益220.09万元[5] - 公司其他收益大幅增加464.41%，主要系报告期内收到的政府补助增加所致[8] 成本费用变动 - 公司营业成本大幅增加50.76%，主要系报告期内原料药收入增加，相应成本增加所致[8] - 公司销售费用大幅减少39.15%，主要系报告期内制剂收入受药品集采影响减少，导致相应销售费用减少所致[8] 现金流量变动 - 公司2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为3.16亿元，同比增长47.81%，主要系报告期内政府补助较上年同期增加及科瑞生物纳入合并范围所致[8] - 公司2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为-16.84亿元，主要用于购建固定资产和支付收购款[25] - 公司2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为10.39亿元，主要为取得借款和吸收少数股东投资[25] 收购及股权变动 - 公司于2023年7月通过全国中小企业股份转让系统购买了科瑞生物1.39%股份，截至本报告披露日公司合计持有科瑞生物63.09%股份[12] - 公司签署关于湖南新合新生物医药有限公司的《股东协议》,对原合同主要条款进行修订[14] - 截至报告披露日,新合新已完成本次股权转让及增资的工商变更手续,公司持有新合新股权降至7.31%[15] 诉讼情况 - 公司有4起确认是否落入专利权保护的诉讼案件正在审理中,涉及沙库巴曲缬沙坦钠片仿制药[16] - 公司有2起药品专利纠纷行政裁决案件正在审理中,涉及沙库巴曲缬沙坦钠片[17] - 上述案件尚在审理中,不会对公司本期或期后利润产生重要影响[18,19] 其他 - 公司控股股东为嵊州市君泰投资有限公司，实际控制人为方南平和吕慧浩[9][10] - 公司于2023年6月30日与北京阳光诺和药物研究股份有限公司就NHKC-1项目技术开发事宜达成合作意向[11] - 公司累计回购股份138,000股,占总股本的0.07%,最高成交价19.33元/股,最低成交价19.00元/股,成交总金额2,652,

证券代码：002940 证券简称：昂利康 公告编号：2023-079 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 浙江昂利康制药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 10 月 27 日（星期五）召开第三届董事会第三十三次会议，会议决定于 2023 年 11 月 15 日（星期三）在浙江省嵊州市嵊州大道北 1000 号公司办公楼二楼会 议室召开 2023 年第三次临时股东大会，现将本次会议的有关事项通知如下： 一、召开会议基本情况 （一）股东大会届次：2023 年第三次临时股东大会 （二）会议召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：经第三届董事会第三十三次会议审议通过 关于召开本次股东大会的议案，此次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和 国公司法》《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》等有关法律法规、规范性 文件和《公司章程》等的规定。 （四）会议召开时间 1、现场会议召开时间：2023 年 11 月 15 日（星期三）下午 14:30 开始，会 议为期半天。 浙江昂利 ...

证券代码：002940 证券简称：昂利康 公告编号：2023-074 浙江昂利康制药股份有限公司 关于第三届监事会第二十四次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 浙江昂利康制药股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十四 次会议（以下简称"会议"）于 2023 年 10 月 22 日以电话或直接送达的方式发出 会议通知，并于 2023 年 10 月 27 日以通讯表决的方式召开。本次会议应表决应 参与表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人。会议的通知、召开以及参与表决监 事人数均符合有关法律、法规、规则及《公司章程》等的有关规定。经与会监事 认真审议并通过了以下议案： 一、审议通过了《2023 年第三季度报告》 本议案尚需提交公司 2023 年第三次临时股东大会审议。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权 三、审议通过了《关于调整 2023 年度日常关联交易预计额度的议案》 经审核，监事会认为：公司调整与浙江海禾康生物制药有限公司、浙江白云 山昂利康制药有限公司之间发生的 2023 年度日常关联交易与预计金额符合公 ...

证券代码：002940 证券简称：昂利康 公告编号：2023-076 浙江昂利康制药股份有限公司 关于聘任公司董事会秘书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 浙江昂利康制药股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三十三 次会议（以下简称"会议"）审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》，董 事会同意聘任毛松英女士为公司董事会秘书（简历详见附件），任期自本次董事 会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。 毛松英女士已取得深圳证券交易所董事会秘书资格证书，熟悉履职相关的法 律法规，具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道 德，品行端正，任职资格符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》及《公司章程》等有关规定，不存在法律法规及其他规范性文件规定的 不得担任董事会秘书的情形。 毛松英女士的联系方式如下： 联系电话：0575-83100181 联系传真：0575-83100181 电子邮箱：ir@alkpharm.com 通讯地址 ...