深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司 独立董事纪贵宝 2023 年年度述职报告 本人纪贵宝，作为深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，2023 年严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公 司章程》《公司独立董事工作制度》的相关要求，诚信、勤勉、独立地履行职责， 有效发挥独立董事的作用，较好地维护了公司及全体股东的合法权益。现将 2023 年度的履职情况汇报如下： 一、基本情况 纪贵宝：男，中国国籍，无境外居留权，1963 年 6 月出生，汉族。大学学 历。曾就任深圳市枫桦会计师事务所注册会计师，现任公司独立董事、深圳万达 会计师事务所合伙人，注册会计师。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职情况 （一）出席股东大会及董事会情况 2023 年公司召开了股东大会 3 次，董事会会议 5 次，本人严格按照有关法 律、行政法规的要求，勤勉履行职责 ...

深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司 2023 年度 深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，深圳市 和科达精密清洗设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着 勤勉尽责的原则，恪尽职守，审慎履行对会计师事务所 2023 年度审计工作的监 督职责，具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 注册地址：济南市历下区文化东路 59 号盐业大厦七楼 首席合伙人：王晖 人员信息：截至 2023 年末合伙人数量为 41 位，注册会计师人数为 241 人， 其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为 141 人。 二、聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 4 月 25 日第四届董事会第四次会议、第四届监事会第二次会 议全票审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘和信会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"和信"）为公司 2023 年度财务报表和内部控制 审计机构，聘用期一年。公司独立董事对上述议案发表 ...

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 2023年营业收入为1.44亿元，同比增长66.99%[22] - 归属于上市公司股东的净利润为-6258.01万元，同比减亏22.81%[22] - 扣除非经常性损益的净利润为-7984.30万元，同比减亏9.59%[22] - 2023年公司营业收入14404.06万元，同比增长66.99%[43] - 归属于上市公司股东的净利润为-6258.01万元，未能实现扭亏为盈[43] - 加权平均净资产收益率为-20.40%，同比改善1.01个百分点[22] - 第四季度营业收入7754.49万元，占全年营收53.85%[27] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润-4505.53万元[27] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 营业成本13617.25万元，同比增长76.27%，毛利率5.46%[48] - 销售费用同比下降61.90%至3,274,520.82元，主要因维修费减少[55] - 研发费用同比下降38.41%至3,663,408.18元，主要因研发直接投入减少[55] - 信用减值损失2831.51万元，同比增加49.05%[66] 各条业务线表现 - 水处理业务比例在2023年度显著增长[36] - 主营业务收入13834.23万元，同比增长75.80%，占总收入比重96.04%[45] - 水处理产品收入11170.71万元，同比大幅增长787.10%，占总收入比重77.55%[46] - 清洗产品收入2617.35万元，同比下降56.46%，占总收入比重18.17%[46] - 水处理产品营业成本10094.44万元，同比激增1156.23%，毛利率9.63%[48] - 清洗产品营业成本2532.04万元，同比下降57.16%，毛利率3.26%[48] 各地区表现 - 华东地区收入11578.60万元，同比增长275.48%，占总收入比重80.38%[46] 管理层讨论和指引 - 公司计划通过ERP系统优化财务、供应链、HR、采购、销售、库存管理等流程以降低经营成本[88] - 公司将努力提高原有业务市场占有率并加快订单交付验收以提升应收账款结算和资金流转[88] - 公司计划加速提高新业务如清洗液及汽车配件业务的市场份额以增加营收[88] 公司治理和人员 - 公司董事会现设董事6名，其中独立董事2名[105] - 公司董事会下设战略发展委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会[106] - 报告期末在职员工总数160人，其中生产人员72人占比45%，技术人员20人占比12.5%[145] - 员工教育程度分布：本科及以上35人占比21.9%，高中及以下81人占比50.6%[146] - 销售人员8人占比5%，行政人员26人占比16.3%[145] - 大专学历员工44人占比27.5%[146] - 承担费用的离退休职工5人[145] - 母公司在职员工32人，主要子公司在职员工128人[145] - 公司董事、监事及高级管理人员报告期内持股变动均为0股[121][122] - 副总经理兼董事会秘书沈颖涛于2023年1月30日因个人原因解聘[122][123] - 董事长孟宇亮（37岁）持股数为0股[121] - 财务总监王冠芳（32岁）持股数为0股[122] - 监事会主席危韩（43岁）持股数为0股[122] - 独立董事刘程（47岁）持股数为0股[121] - 职工代表监事李莉莎（30岁）持股数为0股[122] - 公司董事长孟宇亮兼任珈伟新能源股份有限公司董事及多家企业法定代表人包括阜阳泉赋企业管理有限责任公司总经理等职务[125][131] - 董事金文明担任益阳市瑞和成控股有限公司执行董事兼总经理自2019年11月18日起[131] - 董事王蓓蓓在阜阳赋宝颍工基金管理有限公司任副总经理至2023年2月28日并领取报酬[131] - 独立董事纪贵宝担任深圳万达会计师事务所合伙人及ITP HOLDINGS独立董事并领取报酬[127][131] - 监事会主席危韩在深圳市亿盈企业管理咨询有限公司任总经理兼执行董事并领取报酬[128][131] - 监事廖芷珊在兴民智通(集团)股份有限公司担任人事经理并领取报酬[128][131] - 财务总监王冠芳曾任职东方网力科技股份有限公司财务经理及兴民智通集团监事[130] - 董事曾麒麟曾任北京启明星辰信息安全技术有限公司销售总监至2023年8月20日并领取报酬[126][131] - 独立董事刘程担任深圳市宇嘉物业服务有限公司副总经理并领取报酬[127][131] - 公司2023年董事、监事和高级管理人员税前报酬总额为203.46万元[135][136] - 董事长兼总经理孟宇亮2023年从公司获得税前报酬总额54万元[135] - 财务总监王冠芳2023年从公司获得税前报酬总额36.6万元[136] - 公司2023年共召开5次董事会会议[137][138] 现金流状况 - 经营活动产生的现金流量净额为-4844.88万元，同比下降154.86%[22] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降154.86%至-48,448,801.36元[60] - 投资活动产生的现金流量净额同比上升182.53%至5,860,973.00元[60] 资产和负债结构变化 - 2023年末总资产3.52亿元，同比下降19.84%[22] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产2.76亿元，同比下降18.51%[22] - 货币资金减少至8962.05万元，占总资产比例下降4.45个百分点至25.46%[67] - 应收账款增加至8561.66万元，占总资产比例上升6.61个百分点至24.32%[67] - 存货增加至7247.74万元，占总资产比例上升6.33个百分点至20.59%[67] - 投资性房地产清零，较年初减少3934.08万元（占比下降8.96个百分点）[67] - 固定资产减少至952.95万元，占总资产比例下降5.31个百分点[67] - 长期股权投资新增1782.65万元，占总资产5.06%[67] - 使用权资产增加至1362.28万元，占总资产比例上升3.83个百分点[67] - 交易性金融资产处置完毕，期末清零[69] - 应交税费减少至337.40万元，占总资产比例下降3.15个百分点[69] 研发投入 - 研发人员数量同比下降38.71%至19人[58] - 研发投入占营业收入比例同比下降4.36个百分点至2.54%[58] 客户与供应商集中度 - 前五名客户合计销售金额为121,010,224.64元，占年度销售总额比例84.01%[54] - 第一大客户江苏中纯氢能科技有限公司销售额为93,256,637.27元，占年度销售总额比例64.74%[54] - 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例50.42%[55] - 第一大供应商安徽颍恒供应链管理有限公司采购额为39,466,254.67元，占年度采购总额比例32.30%[55] 非经常性损益 - 非流动性资产处置收益2023年为1621.52万元，2022年为-271.32万元亏损，2021年为5677.44万元[29] - 计入当期损益的政府补助2023年为96.26万元，同比下降29.5%[29] - 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回2023年为147.4万元，同比下降63.6%[29] - 债务重组损失2023年为338.73万元，2021年为10.39万元[30] - 其他营业外收支净额2023年为199.09万元，同比下降58.2%[30] - 非经常性损益合计2023年为1726.29万元，同比增长138.2%[30] 子公司和投资活动 - 公司2023年处置东莞市和科达液晶设备有限公司100%股权[52] - 处置子公司东莞市和科达液晶设备有限公司股权转让价款为36,278,791.65元，处置比例为100%，产生合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额为18,228,248.57元[175] - 出售东莞市和科达液晶设备有限公司股权，转让价款为3,627.88万元，贡献净利润占净利润总额比例为5.01%[81] - 出售股权增加投资收益，进而增加公司净利润[81] - 子公司深圳市和科达超声设备有限公司净利润为20,572,339.11元[83] - 子公司苏州市和科达水处理科技有限公司净利润为8,263,634.02元[84] - 子公司苏州市和科达水处理科技有限公司营业收入为112,678,994.21元[84] - 公司新设多家子公司包括上海和科硕咨询管理有限公司等，暂无重大影响[85] - 公司新设7家子公司，包括上海和科硕咨询管理有限公司（持股100%）、深圳市和科达投资有限公司（持股100%）、深圳市和科达新能源科技有限公司（持股100%）、科朋达（上海）能源科技有限公司（持股51%）、深圳市和科达新材料有限公司（持股100%）、深圳市和科达精密部件有限公司（持股51%）及和科达（阜阳）精密设备有限公司（持股100%）[176] - 证券投资初始成本为109,822.26万元，期末账面价值为113,808.54万元，公允价值变动收益为7,871.22万元[76] 风险因素 - 公司产品应用行业广泛，下游客户遍布各个工业领域，但面临固定资产投资放缓导致订单减少的风险[89] - 公司面临核心管理和技术人才流失的风险，因行业需要高素质销售、技术研发和生产服务队伍[90] - 公司作为国内领先精密清洗设备生产商，面临市场竞争加剧和毛利率下滑的风险[92] - 公司面临应收账款坏账或收款周期延长的风险，若下游客户资金紧张[93] - 公司产品高度非标定制，面临因下游客户生产工艺变化导致客户流失的风险[94] - 公司产品质量控制难度大，面临因质量问题导致经营业绩下滑的风险[95] - 公司面临产品延迟验收风险，可能导致无法及时确认销售收入[97] 内部控制与审计 - 审计委员会召开6次会议，覆盖96%资产总额和98%营业收入单位的内控评价[155][142][143] - 审计委员会建议完善内控薄弱环节[143] - 公司财务报告内部控制无重大缺陷和重要缺陷，数量均为0个[157] - 公司非财务报告内部控制无重大缺陷和重要缺陷，数量均为0个[157] - 内部控制审计报告出具标准无保留意见，确认财务报告内部控制有效[158] - 公司支付和信会计师事务所年度财务报告审计费用150万元，内部控制审计费用50万元[177] - 公司聘请和信会计师事务所已连续服务3年，注册会计师刘学伟和王建英均连续服务3年[177] 合规与监管事项 - 公司2022年业绩预告不准确，预计净利润亏损6400万元至9000万元，但实际经审计净利润亏损8107万元[133] - 公司2022年扣除后营业收入预计10000万元至12500万元，但实际经审计扣除后营业收入为6867万元[133] - 公司因业绩预告问题被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施（〔2023〕131号）[133] - 公司董事长兼总经理孟宇亮和财务负责人王冠芳因对业绩预告问题负主要责任被深圳证监局采取监管谈话措施[133] - 公司及相关责任人孟宇亮、王冠芳因信息披露违规被深圳证券交易所给予通报批评处分（深证上〔2023〕913号）[133] - 公司股票交易因2022年扣除后营业收入低于1亿元被实施退市风险警示[133] - 公司被中国证监会采取出具警示函的行政监管措施，因2022年业绩预告财务数据出现重大偏差[182] - 公司董事长兼总经理孟宇亮因业绩预告问题被采取监管谈话措施[182] - 公司财务负责人王冠芳因业绩预告问题被采取监管谈话措施[182] - 公司2023年1月31日披露的2022年业绩预告预计净利润亏损6400万元至9000万元[182] - 公司2023年4月6日修正2022年扣除后营业收入预期至低于1亿元[182] - 公司因信息披露违规于2023年9月25日被证券交易所给予通报批评处分[182] - 2022年经审计扣除后营业收入为6867万元[183][184] - 2022年经审计净利润亏损8107万元[183][184] - 2023年1月31日业绩预告预计净利润亏损6400万元至9000万元[183][184] - 2023年1月31日业绩预告预计扣除后营业收入1亿元至1.25亿元[183][184] - 2023年4月6日修正后扣除后营业收入下调至6500万元至7500万元[183][184] - 董事长兼总经理孟宇亮因业绩预告违规被通报批评[183] - 财务总监王冠芳因业绩预告违规被通报批评[184] - 公司股票因扣除后营业收入低于1亿元被实施退市风险警示[183][184] - 2023年业绩预告未提示退市风险警示风险[183][184] - 实际控制人赵丰于2023年11月24日因涉嫌内幕交易被证监会立案[184] - 公司实际控制人赵丰因涉嫌内幕交易被中国证监会立案[188] - 公司报告期存在重大诉讼仲裁事项，但未披露具体涉案金额[179] - 公司对深圳汇和富及东莞汇添富的债务诉讼涉及金额7237.72万元[180] - 公司已线下开庭审理债务和解方案，待法院出具《民事调解书》[180] - 公司起诉他人未结案件涉及金额2092.86万元[180] 承诺与义务 - 深圳市丰启智远科技有限公司股份限售承诺 自2022年9月5日起18个月内不直接或间接转让受让股份[167] - 深圳市丰启智远科技有限公司及其实际控制人关于保持上市公司独立性的承诺 长期有效正在履行中[167] - 深圳市丰启智远科技有限公司及其实际控制人关于同业竞争的承诺 长期有效正在履行中[168] - 公司控股股东及实际控制人承诺避免与公司业务竞争并赔偿相关损失[169] - 公司控股股东及实际控制人承诺规范关联交易并确保定价公允[169] - 原控股股东及实际控制人承诺若招股书存在虚假记载将以发行价回购股份[170] - 公司时任董事监事和高管承诺若招股书存在虚假记载将依法赔偿投资者损失[170] - 公司实际控制人承诺承担所有员工社保及住房公积金补缴责任[170] - 公司时任董事及高管承诺不无偿或以不公平条件转移公司资产[170] - 浙江亿诚承诺锁定期满后两年内转让股份不超过持有发行人股份数量的100%[171] - 丰启智远涉及安徽新集债务清偿金额107,183,297.79元[186] - 丰启智远涉及益阳高新债务清偿金额144,683,000元[186] - 丰启智远为瑞和成4500万元借款提供连带保证责任[187] 其他重要事项 - 公司2023年度计划不派发现金红利 不送红股 不以公积金转增股本[6] - 公司合并报表及母公司报表可供分配利润均为负值，未进行现金分红[150][151] - 公司严格执行《未来三年（2022-2024年）分红回报规划》[149] - 营业收入扣除后金额1.38亿元，主要为与主营业务相关的收入[22] - 公司产品应用行业包括消费电子、平板显示、汽车零部件、光伏等[35] - 公司采用按单定制生产的专业配套制造经营模式[37] - 公司拥有超声波清洗、平板清洗、喷淋清洗等多种精密清洗技术[35] - 公司控股股东未提供担保且不存在资金占用行为[104] - 公司资产与控股股东完全分开，不存在资产占用情况[113] - 公司高级管理人员未在控股股东处担任除董事监事外职务[114] - 公司财务完全独立，拥有独立核算体系和账户[115] - 公司机构独立，不存在与股东单位混合经营情形[116] - 公司业务独立，主营业务不依赖控股股东[118] - 公司通过4家指定报刊和巨潮网进行信息披露[109] - 公司治理状况与监管规定不存在重大差异[111] - 2023年第一次临时股东大会投资者参与比例为30.19%[119] - 2022年年度股东大会投资者参与比例为29.54%[119] - 2023年第二次临时股东大会投资者参与比例为30.97%[119] - 公司报告期无衍生品投资[77] - 公司报告期无募集资金使用情况[78] - 公司报告期未出售重大资产[79] - 公司报告期不存在控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[172] - 公司报告期无违规对外担保情况[173] - 公司报告期无会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正[174] - 公司报告期未发生破产重整相关事项[178] - 报告期公司无重大关联交易及关联债权债务往来[189][190][191][192] - 租赁给广东众宇产业园月租金总额不含税合计232,491.5元[198][199] - 租赁给上海卿岩企业管理中心月租金不含税217,080.12元[199] - 报告期无重大担保事项[200] - 公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位[161] - 报告期内公司未因环境问题受到任何行政处罚[161] - 公司未披露其他环境信息因不存在环境污染情况[161] -

证券代码：002816 证券简称：*ST和科 公告编号：2024-032 深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司 关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第七次会议，审议通 过了《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》。现将具体情况 公告如下： 一、情况描述 经和信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度合并利润表归 属于上市公司股东的净利润为-62,580,095.29 元，母公司报表的年度净利润为- 78,655,666.88 元；截至 2023 年 12 月 31 日，公司合并报表未分配利润为- 43,296,770.97 元，实收股本 100,000,000 元，公司未弥补亏损金额超过实收股本 总额三分之一。根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等相关规定，该事 项需提交公司股东大会审议。 2023 年是公司"保壳"的一年。但是保壳只是为了 ...

业绩总结 - 2023年末总资产35,197.54万元，较2022年减少19.84%[2] - 2023年营业收入14,404.06万元，较2022年增长66.99%[2] - 2023年净利润-6,258.01万元，较2022年增长22.81%[2] 财务指标 - 2023年资产负债率为21.23%，较2022年减少1.78%[2] - 2023年经营活动现金流量净额为-4,844.88万元，较上年减少154.86%[8] - 2023年投资活动现金流量净额为586.10万元，较上年增加182.53%[9]

内部控制责任 - 建立健全和评价内部控制有效性是公司董事会责任[3] 注册会计师职责 - 对财务报告内部控制有效性发表审计意见并披露非财务报告内控重大缺陷[4] 内部控制情况 - 公司2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[6]

会议情况 - 第四届监事会第七次会议于2024年4月26日召开，3名监事均参加[1] 审议结果 - 多项报告及预案以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过[1][3][4][7][9][10][13][15] 信息披露 - 多项报告于2024年4月29日刊载于指定媒体及巨潮资讯网[1][3][5][9][11][13][15] 后续安排 - 多项报告及预案尚需提交公司2023年年度股东大会审议[2][4][6][8][12][14] 监事会意见 - 认为公司内控体系有效，相关报告真实准确完整[9][10][15]

业绩展望 - 2024年预计营业收入增长率区间为200%-300%[5] 业务策略 - 稳步推进清洗业务，开拓新市场[5] - 提升水处理业务产品毛利率[5][6] - 探索新业务、新产品，拓展业务布局[6] 管理措施 - 加强预算管理和成本管控，提高盈利水平[6] - 加大应收款项催收，严控应收款和存货规模[6] 研发投入 - 持续增加研发投入，保持行业领先[6]

深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司（以下简称"公司"）聘请和信会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"和信"）作为公司 2023 年度审计机构。 根据财政部及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《关于上市公司做好选聘会计师事务所工作的提醒》等法律法规的要求，公司对 和信在审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为和信具备职业资格， 履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 （一）基本信息 1、审计机构：和信会计师事务所（特殊普通合伙）； 2、成立日期：1987 年 12 月成立（转制特殊普通合伙时间为 2013 年 4 月 23 日）； 3、组织形式：特殊普通合伙； 4、注册地址：济南市文化东路 59 号盐业大厦七楼； 5、首席合伙人：王晖； （二）人员信息 和信会计师事务所近三年因执业行为受到监督管理措施 3 次、自律监管措施 1 次、行政处罚 1 次，未受到刑事处罚、纪律处分。和信会计师事务所近三年从 业人员因执业行为受到监督管理措施 4 次，自律监管措施 1 次， ...

深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称"企业内部控制规范体系"），结合深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司（以下简称"公 司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截 至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果 ...