天津市和平区曲阜道 38 号中国人寿金融中心 28 层 邮编：300042 电话：022-85586588 传真：022-85586677 国浩律师（天津）事务所 关于 百洋产业投资集团股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的 法律意见书 国浩津法意字（2025）第 005 号 致：百洋产业投资集团股份有限公司 根据百洋产业投资集团股份有限公司（以下简称"百洋股份"或"公司"）的委 托，国浩律师（天津）事务所（以下简称"本所"）就公司 2025 年第一次临时股 东大会（以下简称"本次股东大会"）所涉及的召集、召开程序、召集人资格和出 席会议人员的资格、本次股东大会的提案、表决程序及表决结果等相关问题发表 法律意见。 本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以 下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》及《百 洋产业投资集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定出 具。 为出具本法律意见书，本所律师对公司本次股东大会所涉及的有关事项进行 了审查，查阅了本所 ...

证券代码：002696 证券简称：百洋股份 公告编号：2025-002 百洋产业投资集团股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1.本次股东大会无增加、变更、否决议案的情形。 2.本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。 3.本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。 一、会议的召开情况 1.股东大会届次：2025 年第一次临时股东大会 2.股东大会的召集人：本次股东大会由公司董事会召集，经 公司第六届董事会第十四次会议审议通过。 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开的决定由 公司董事会审议作出，符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件、深交所业务规则和《公司章程》的规定。 4.会议召开日期和时间： （1）现场会议召开时间：2025 年 1 月 9 日星期四下午 15:00 （2）网络投票时间为：2025 年 1 月 9 日 特别提示: 其中，通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为： 2025 年 1 月 9 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:0 ...

百洋产业投资集团股份有限公司 第六届董事会第十四次会议决议公告 证券代码：002696 证券简称：百洋股份 公告编号：2024-072 1 李奉强先生、王玲女士、孙立海先生为本次激励计划的激励对象， 对该议案回避表决。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 百洋产业投资集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六 届董事会第十四次会议于 2024 年 12 月 23 日在公司会议室以现 场及通讯相结合的方式召开。会议通知已于 2024 年 12 月 20 日 以专人送达、电子邮件或短信息等方式发出，应出席会议董事 7 人，实际出席会议董事 7 人。其中，董韶光先生、王玲女士、徐 国君先生、何艮先生、肖俊先生以视频实时通讯方式出席会议， 李奉强先生、孙立海先生现场出席会议。会议由公司董事长李奉 强先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会 议的召集、召开及表决符合《中华人民共和国公司法》等有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于向公司 2024 年限制性股 ...

激励计划基本信息 - 限制性股票首次授予日为2024年12月23日[1][25] - 激励计划拟授予不超过988.00万股，占股本总额不超2.8525%[9] - 首次授予889.20万股，占激励计划授予总量90.00%，占股本总额2.5673%[1][9] - 预留授予不超过98.80万股，占激励计划授予总量10.00%，占股本总额0.2852%[9] - 首次授予价格为2.44元/股[1][9][28] - 首次授予人数为79名[1][9][27] - 激励计划有效期最长不超过6年[11] 限售与解除限售安排 - 限制性股票分三批次限售，限售期分别为24、36、48个月[11][30] - 首次及预留授予的限制性股票解除限售比例分别为33%、33%、34%[11][30] 业绩考核目标 - 2025 - 2027年分年度业绩考核，2025年净利润和净资产收益率增长率不低于50%，2026年不低于100%，2027年不低于150%，各年主营业务收入占比不低于90%[15][16] 激励对象分配 - 董事长和总经理各获授53万股，占授予总量比例均为5.36%，占目前总股本比例均为0.1530%[30][31] - 中层管理人员等72人合计获授551.20万股，占授予总量比例为55.79%，占目前总股本比例为1.5914%[31] 成本与资金安排 - 授予的889.20万股限制性股票应确认总成本约2205.22万元，2024 - 2028年分别确认成本66.16万元、793.88万元、763.56万元、409.80万元、171.82万元[33] - 激励对象认购资金及缴纳个人所得税的资金全部自筹，公司不为其提供财务资助[35] - 本次激励计划所筹集资金将全部用于补充公司流动资金[36] 审批与合规情况 - 2024年10月8 - 12月23日期间，公司完成激励计划相关审批程序和信息披露[3][4][6][7] - 监事会同意公司本次激励计划激励对象名单及以2024年12月23日为首次授予日[38] - 国浩律师事务所认为本次授予已取得必要批准和授权，授予条件已成就[39] - 独立财务顾问认为本次激励计划首次授予相关事项已取得必要授权和批准，授予条件已成就[41] 其他 - 选取9家A股上市公司作为激励计划业绩考核的对标企业[19] - 激励对象个人绩效评价结果划分为A、B+、B、C、D五个档次，标准系数分别为1.0、1.0、1.0、0.8、0[20][21] - 公司未发生最近一个会计年度财务报告相关否定或无法表示意见审计报告等情形[23] - 激励对象未发生最近12个月内被证券交易所等认定为不适当人选等情形[23][24] - 股票来源为公司从二级市场回购的本公司A股普通股股票[28]

会议情况 - 公司第六届监事会第八次会议于2024年12月23日召开[1] 激励计划 - 会议审议通过向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票议案，3票同意[2] - 确定2024年12月23日为首次授予日[5] - 以2.44元/股向79名激励对象授予889.20万股限制性股票[5]

股东大会信息 - 公司2025年第一次临时股东大会于2025年1月9日召开[1] - 现场会议1月9日15:00召开，网络投票时间为1月9日[2] - 股权登记日为2025年1月2日[3] 审议议案 - 会议审议《关于修订<公司章程>的议案》等[5] - 《关于修订<公司章程>的议案》须三分之二以上通过[5] - 《关于2025年度日常关联交易预计的议案》须二分之一以上通过[5] 会议登记与投票代码 - 会议登记时间为2025年1月3日、6日9:00 - 11:30，14:30 - 17:00[7] - 网络投票代码为362696，投票简称为百洋投票[16]

公司章程修订 - 2024年12月23日第六届董事会第十四次会议审议通过修订《公司章程》议案[1] - 拟在《公司章程》第七章后增加党建工作作为第八章[1] - 修订后内容详见巨潮资讯网披露公告[2] 后续安排 - 事项需提交公司股东大会审议[3] - 董事会提请授权经理层办理变更工商登记备案事宜[3]

激励计划流程 - 2024年10 - 12月相关会议审议通过激励计划议案[7][9] - 2024年10月10 - 20日公示激励对象名单[8] - 2024年12月21日披露自查报告[9] 授予情况 - 授予日为2024年12月23日[11] - 以2.44元/股向79名对象授予889.20万股[12] 合规情况 - 公司及激励对象无不得授予情形[13][14][15] - 授予已获必要批准授权，条件成就[10][16]

激励计划流程 - 2024年10月8日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[15] - 2024年10月9日激励计划获青岛市国资委批复[16] - 2024年10月10 - 20日内部公示激励对象名单[16] - 2024年12月13日披露激励对象名单公示情况说明及核查意见[16] - 2024年12月20日股东大会审议通过限制性股票激励计划相关议案[17] - 2024年12月23日董事会和监事会审议通过首次授予议案[18] 激励计划数据 - 限制性股票首次授予日为2024年12月23日[21] - 首次授予数量889.20万股[22] - 首次授予人数79人[22] - 首次授予价格2.44元/股[22] 激励对象分配 - 董事长李奉强和总经理孙立海各获53万股[23] - 中层管理人员等72人合计获551.20万股[23] 限售情况 - 分三批次限售，限售期24、36、48个月，解除限售比例33%、33%、34%[22][23] 其他信息 - 股票来源为二级市场回购的本公司A股普通股[22] - 咨询单位为上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司[29]

1 / 48 百洋产业投资集团股份有限公司 章程 二○二四年十二月 目录 第一章 总则 第五章 董事会 第七章 监事会 2 / 48 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 经理及其他高级管理人员 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 党建工作 第一节 党组织机构设置 第二节 公司党组织职权 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第十章 通知与公告 3 / 48 第一节 通知 第二节 公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十二章 修改章程 第十三章 附则 第一章 总则 第一条 为规范百洋产业投资集团股份有限公司（以下简称"公司"）的公 司组织和行为，维护公司、股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法 ...