苏州天沃科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监 管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合苏州天沃科技股份有限 公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和 专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制自我评价报 告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评 价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对 董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的 日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报 告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内 部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由 于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对 ...

业绩相关 - 中机电力2023 - 2027年预期年度营业收入与2021年相比每年超60%大幅下降，个别年份下调超90%[3] - 公司控股子公司中机电力37个新能源电力工程承包项目收入确认不实，2017 - 2021年定期报告存在虚假记载[5] 会议情况 - 2023年公司召开董事会会议13次，独立董事应出席13次，亲自出席13次[1] - 2024年截至述职报告披露日，审计委员会就2023年年报、2024年第一季度报告披露等事项召开了五次会议[12] 新产品 - 公司有50MW二次反射塔式光热发电项目[11] 人员变动 - 2023年6月21日，独立董事因在年报按期披露等重大事项上无法与公司达成一致而辞职，辞职后因人数低于董事会成员三分之一，在法定期限内继续履职[16]

苏州天沃科技股份有限公司 苏州天沃科技股份有限公司董事会 2024年4月26日 苏州天沃科技股份有限公司董事会根据《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号— 主板上市公司规范运作》等要求，就公司现任独立董事石桂峰先生、孙剑非先生 、陶海荣先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事石桂峰先生、孙剑非先生、陶海荣先生的任职经历以及签署 的相关独立性自查报告，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其 他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。综上，公司所有独立董事符合《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号—主板上 市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求，在任职期间不存在违反独立 性要求的情形。 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 ...

人员提名 - 柳世平被提名为苏州天沃科技第四届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 本人及直系亲属持股、任职情况符合规定[6][7] - 近三十六个月未受交易所公开谴责或三次以上通报批评[8] - 担任独立董事的境内上市公司不超三家[8] - 在该公司连续担任独立董事未超六年[9] 声明时间 - 声明时间为2024年4月26日[10]

按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是天沃科技董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 苏州天沃科技股份有限公司 内部控制审计报告 内部控制审计报告 众会字（2024）第 01765 号 苏州天沃科技股份有限公司董事会： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了苏州天沃 科技股份有限公司(以下简称"天沃科技")2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、管理层的责任 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计 结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，天沃科技于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有 重大方面保持了有效 ...

证券代码：002534 证券简称：*ST 天沃 公告编号：2024-021 苏州天沃科技股份有限公司 第四届监事会第四十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 苏州天沃科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第四十七次会议 于 2024 年 4 月 26 日上午以现场加通讯方式在上海市普陀区中山北路 1715 号浦发 广场 E 座 3 楼 301 会议室召开。本次会议于 2024 年 4 月 19 日以电话或邮件的形 式通知全体监事，会议由监事会主席李川先生主持，会议应到监事 3 名，实到监 事 3 名。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《中华人民共和国公司 法》和《苏州天沃科技股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，充分讨论，会议审议通过了以下议案： 1. 以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的结果审议通过了《2023 年度监事会工作 报告》。 具体内容详见公司于 2024 年 4 月 27 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn ...

苏州天沃科技股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第六十五次会议相关事项的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易 所上市公司上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法 规、规范性文件以及《苏州天沃科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）有关规定，作为苏州天沃科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事，就公司第四届董事会第六十五次会议审议的相关事项发表独立意见如下： 一、关于 2023 年度计提资产减值准备的独立意见 作为公司的独立董事，我们详细审阅了关于 2023 年度计提资产减值准备的 资料。我们认为： 依据《企业会计准则第 8 号-资产减值》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和公司相关会计政策的规定，本次计 提资产减值准备依据充分，公允地反映了公司资产状况，体现了会计谨慎性原则， 符合公司实际情况。本次计提资产减值准备后能更加公允地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况、资产价值及经营成果，使公司的会计信息更具合理 性。董事会将责成公司管理层加强对应收账款、合同资产、存货、商 ...

公司结构 - 财务公司注册资本为30亿元，上海电气集团股份有限公司持股74.625%[2] 业务运营 - 2023年11月变更金融许可证，结算业务设三道监控防线[4][7] - 每年对年度授信进行总量控制和结构管理[8] 业绩总结 - 截至2023年12月31日，资产总额703.36亿元，负债618.87亿元，净资产84.49亿元[14] - 2023年利息收入10.64亿元，利润总额6.85亿元，净利润5.52亿元[14] 监管指标 - 截至2023年12月末，12项监管指标均达标[14][15] 公司业务往来 - 2023年公司在财务公司存贷和授信不超40亿元[16] - 截至2023年12月31日，存款余额0.28亿元、贷款余额21.64亿元[16] - 2023年存款每日最高限额40亿，利率0.35% - 1.38%，收息169.67万元[16] - 2023年贷款每日最高限额40亿，利率3.80% - 4.29%，付息14938.78万元[19] 风险管控 - 公司建立并更新风险处置预案[21] 评估意见 - 上市公司认为财务公司风险可控[22] - 众华会计师事务所未发现重大不一致[23] - 独立财务顾问对关联交易金融业务无异议[24]

苏州天沃科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况 的专项说明 目 录 | 内容 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1 - 2 | | 附件 | 3 - 5 | 苏州天沃科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 众会字（2024）第 01769 号 苏州天沃科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了苏州天沃科技股份有限公司（以 下简称"天沃科技"）2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债 表，2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并所有者权益变动表及公 司所有者权益变动表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 26 日出具了众会字（2024）第 01763 号《审计报告》。 <此页无正文> 众华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国•上海 2024 年 4 月 26 日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》的要求以及参照深圳证券交易所 ...

证券代码：002564 证券简称：*ST 天沃 公告编号：2024-031 苏州天沃科技股份有限公司 关于向控股股东借款授权到期更新暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1．本次向控股股东借款授权到期更新事项已获独立董事事前认可； 2．本次公司向控股股东借款授权到期更新事项构成关联交易； 3．本次公司向控股股东借款授权到期更新事项不构成《上市公司重大资产 重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准； 4．本次借款额度生效后，前期借款额度将不再生效。 一、关联交易概述 1．交易概述 苏州天沃科技股份有限公司（以下简称"公司""上市公司"） 于 2022 年 12 月 9 日召开第四届董事会第五十次会议暨第四届监事会第三十五次会议，会 议审议通过了《关于拟向电气控股借款暨关联交易的议案》：因公司经营发展需 要，公司（包括子公司）拟向上海电气控股集团有限公司（包括其下属公司及其 关联方，以下统称"电气控股"）申请借款，借款总额不超过 3 亿元，借款年利 率不超过 4.1%。公司全权授权公司董事长或财务总监在授权的借 ...