募集资金协议与支取 - 公司应在募集资金到位后1个月内与保荐人等签三方监管协议[7] - 一次或12个月内累计支取超5000万元或净额20%，公司与银行通知保荐人等[7] - 存在两次以上融资，应分别设置募集资金专户[7] 募投项目管理 - 募投项目搁置超一年，需重新论证可行性等[11] - 超完成期限且投入未达计划50%，需重新论证项目[11] - 拟延期实施募投项目，经董事会审议，保荐人等发表意见[12] 资金使用规则 - 以募集资金置换自筹资金，原则上6个月内实施[13] - 募投项目自筹支付后，6个月内可用募集资金置换[14] - 现金管理产品期限不得超12个月[14] - 使用闲置募集资金临时补流单次不超十二个月[19] - 节余资金低于10%按程序用，达或超10%经股东会审议[22] - 节余资金低于500万元或1%可豁免程序，年报披露[22] - 募投项目资金差异超30%，调整投资计划并披露[25] - 按顺序使用超募资金，先补缺口，再补流，最后现金管理[17] 资金监督检查 - 内部审计部门每季度检查募集资金并报告[24] - 董事会每半年度核查募投进展，出具报告并鉴证[24] - 保荐人等每半年度现场核查募集资金[26] 信息披露与整改 - 使用闲置资金现金管理或补流，董事会后及时公告[15][16] - 保荐人等发现违规督促整改并报告[27] 制度相关 - 董事和高管确保募集资金安全，不得擅自改用途[27] - 制度含本数规定，冲突以相关规定为准[29] - 制度自董事会审议通过实施，解释修改权属董事会[29] - 制度日期为2025年10月30日[29]

对外投资决策 - 对外投资（期货和衍生品交易除外）满足特定6种情况之一，依资产占比分别经董事会或股东会审议[6][8] - 证券投资依额度占比和绝对金额，分别经董事会审议披露或提交股东会审议[9] - 期货和衍生品交易满足特定3种情况之一，经董事会审议后提交股东会审议[10] 委托理财规定 - 委托理财选合格专业机构并签书面合同，不得规避义务或变相资助[11] - 委托理财依额度占比和绝对金额，分别经董事会审议披露或提交股东会审议[13] 信息披露与监督 - 公司、子公司对外投资按法规履行信息披露义务[1] - 财务部项目实施后三年至少每年向管理层报告情况[27] - 审计部对投资业务多方面进行监督检查[27][28] 制度相关 - 制度由董事会负责解释，自股东会审议通过实施，修改亦同[3] - 制度“以上”含本数，“超过”不含本数，未尽事宜按规定执行[3]

众业达电气股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善众业达电气股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投 资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者之间 长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实 现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》及其他相关法律、法规和规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 (三) 对公司股票及其衍生产品价格作出预期或者承诺； (四) 歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为； (五) 其他违反信息披露规则，或者涉嫌操纵证 ...

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[6] 内幕信息知情人 - 包括公司及相关人员、5%以上股份股东及相关人员等[8] 档案报备 - 内幕信息首次披露后五个交易日内向深交所报备知情人档案[12] - 发生重大事项、筹划重大资产重组等需报送档案[14][15][17] - 重组有重大调整或股票异常波动需补充或更新档案[17] 保密与管理 - 董事会负责内幕信息管理工作，董秘组织实施[2] - 董秘负责信息对外发布，他人未经授权不得发布[3] - 相关人员做好保密，不得泄露或内幕交易[4][5] 备忘录 - 重大事项制作进程备忘录，披露后五个交易日报送[14] 保存期限 - 知情人档案和备忘录至少保存10年[20] 责任追究 - 5%以上股份股东擅自披露信息，公司保留追责权利[22] 自查与披露 - 年报等后五个交易日内自查内幕交易[23] - 发现情况核实追责，2个交易日内披露结果[23] 制度实施与解释 - 制度自董事会审议通过实施，修改亦同[27] - 制度由董事会负责解释[26]

信息报告义务人 - 内部信息报告义务人含公司董事等多类人员[3][5] - 内部信息报告义务人制定制度、指定联络人并报证券部备案[19] 重大信息范围 - 重大信息含拟提交董事会审议等多方面事项[6] - 重大变更事项涉及公司章程等变更及股东持股变化[9][10] 重大风险报告 - 营业用主要资产被查封等超总资产30%需报告[8] 信息报告流程 - 各部门及子公司在特定时点向董事会秘书预报重大信息[13] - 按决议等情况报告重大信息进展[14] - 重大事件超约定期限3个月未完成，此后每隔30日报告进展[14] - 报告人员知悉后第一时间报告，24小时内递交书面文件[15] 信息处理 - 董事会秘书分析判断上报信息，需披露时提请董事会履行程序[11] - 董事会秘书和证券部负责定期报告，各部门和下属公司报送资料[19] 人员职责 - 总经理等敦促各部门和分支机构做好信息收集报告工作[20] - 董事会秘书对报告义务人员进行沟通和培训[21] 保密与追责 - 董事等人员对未公开信息严格保密，不得内幕交易[20] - 未及时上报重大信息追究相关人员责任[21]

董事会构成与选举 - 董事会由九名董事组成，含三名独立董事和一名职工代表董事[4] - 董事长、副董事长由全体董事过半数选举产生和罢免[12] 董事会审议事项 - 与关联自然人成交超30万元、关联法人成交超300万元且占净资产超0.5%的交易需审议[7] - 十二个月内购售资产总额或成交金额累计占总资产10% - 30%的事项需审议[7] - 六种满足一定条件的交易需董事会决定[8] - 委托理财、证券投资额度占净资产10%以上且超1000万元需审议[10] 董事会会议规则 - 每年至少上下半年各开一次定期会议，临时会议提议后10日内召集[16] - 定期和临时会议分别提前10日和3日发通知，变更通知提前3日发[19][20] - 会议需过半数董事出席，一名董事一次最多接受两名董事委托[21] - 三分之一以上董事、十分之一以上表决权股东、独立董事过半数同意可提议临时会议[16] 董事职责与责任 - 董事审议关联交易、重大投资等事项需关注多方面内容[25] - 董事对决议负责，违法致损参与决议董事赔偿，异议记载可免责[36] 会议记录与档案 - 秘书安排人员制作纪要和记录，会议可视需要录音[34][35] - 与会人员签字，不同意见书面说明，不签不说明视为同意[34] - 会议档案保存10年，秘书负责保存，决议公告前保密[60][61] 规则生效 - 本规则自2025年10月30日股东会审议通过之日起生效[39]

子公司分类 - 公司投资子公司分全资、控股和参股三类[2] 人员委派 - 公司按比例或协议向子公司委派或推荐人员，财务负责人需认可[8] 财务管控 - 子公司财务受公司指导监督，会计政策需报备[11] - 子公司预算纳入公司管理，超预算需审批[11] - 子公司借款需公司同意或审批[11] - 子公司担保需审议并向公司报备[12] 业务管理 - 子公司投资围绕主业，需经相关机构审议[15] - 子公司理财需报备并经审议[16] 战略与信息 - 子公司战略纳入公司统一管理，由公司指导制定[19] - 子公司重大事项1日内报董事会秘书[21] - 子公司提供信息要真实准确完整[23] 监察与考核 - 公司统一管理子公司监察审计工作[25] - 子公司建立考核奖惩及薪酬制度并报备[27] - 子公司年度考核高级管理人员并奖惩[27] - 子公司人员失职担责[27] 制度相关 - 制度与规定冲突按规定执行[30] - 制度由董事会制定修改[30] - 制度自审议通过执行，发布于2025年10月30日[30][31]

众业达电气股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善众业达电气股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立 董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《众业达电 气股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当依法履行董事义务，充分了解公司经营运作情况和董 事会议题内容，维护公司和全体股东的利益，尤其关注中小股东的合法权益保护。 公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造成重大影响的，独立董 事应当主动履行职责，维护公司整体利益。 第四条 独立董事候选人最多在 3 家境内上市公司（含本公司）担任独立董 事，并应当确保有足够的时间和精力有效地 ...

众业达电气股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为促进众业达电气股份有限公司（以下简称"公司"）经营管理的 制度化、规范化、科学化，确保公司经营决策的正确性、合理性，提高民主决策、 科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《众业达电气股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）制定本细则。 第二条 本细则旨在落实《公司法》、公司章程、董事会赋予总经理班子的 职权，明确其应履行的责任。 第二章 职责及分工 第三条 公司设总经理一名。根据经营管理需要，可设立若干副总经理职位。 第四条 总经理由董事会聘任，主持公司日常经营和管理工作，组织实施董 事会决议，对董事会负责。副总经理由董事会根据总经理的提名决定聘任或者解 聘。 第五条 总经理、副总经理每届任期为三年，可以连聘连任。 第六条 总经理行使下列职权： 2. 组织实施公司年度经营计划和投资方案； 3. 拟订公司内部管理机构设置方案； 4. 拟订公司的基本管理制度； 5. 制定公司的具体规章； 6. 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监； 7. 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的管理人员； 8. ...

众业达电气股份有限公司 财务管理基本制度 第一章 总则 第一条 为了加强众业达电气股份有限公司（以下简称"公司"）会计基础工作， 建立规范的会计工作秩序，提高会计工作水平，根据《中华人民共和国会计法》等 有关规定，制定本基本制度。 第二条 公司董事长是财务工作的第一责任人、总经理对公司的财务工作负有领 导责任，公司财务负责人主管财务工作。 第二章 会计机构设置和会计人员配备 第三条 公司设财务负责人一名，由总经理提名，董事会聘任。 第四条 公司设财务部，负责公司及子公司的财务工作。财务部设经理一名，并 根据需要设副经理、经理助理、会计主管、会计、助理会计、见习会计等岗位。 第五条 公司财务部经理、副经理、经理助理、会计主管人员应当具备下列基本 条件： （一）坚持原则，廉洁奉公； （二）具有助理会计师以上专业技术资格； （三）有主管一个单位或者单位内一个重要方面的财务会计工作经验； （四）熟悉国家财经法律、法规、规章和方针、政策，掌握本行业业务管理的有 关知识； （五）有较强的组织能力； （六）身体状况能够适应本职工作的要求。 第六条 会计人员应取得会计证。未取得会计证的人员，不得从事会计工作。 第七条 会计工 ...