独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[2] - 特定股东及亲属不得担任独立董事[4] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司任职[6] 独立董事选举与任期 - 董事会、监事会、特定股东可提独立董事候选人[6] - 每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[7] 独立董事履职与管理 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[10] - 连续两次未出席董事会且不委托他人，董事会应提议解除职务[10] - 每年现场工作不少于15日[16] - 工作记录及资料至少保存10年[17] - 年度述职报告最迟在年度股东大会通知时披露[18] 审计委员会规定 - 事项需全体成员过半数同意后提交董事会审议[14] - 每季度至少召开一次会议，三分之二以上成员出席方可举行[15] 公司对独立董事支持 - 为履职提供工作条件和人员支持[20] - 保障知情权，定期通报运营情况[20] - 及时发会议通知并提供资料，保存资料至少十年[20] - 承担聘请专业机构及行使职权费用[22] - 可建立责任保险制度[22] - 给予与其职责适应的津贴[22] 监督与处罚 - 中国证监会监督管理，证券交易所等自律管理[23] - 相关主体违规，中国证监会可采取监管措施并处罚[23] - 满足一定情形，独立董事可认定无主观过错，不予行政处罚[25]

广州毅昌科技股份有限公司 审计委员会议事规则 （2023 年 12 月修订） 目 录 第一章 总则 第五章 附则 0 第二章 审计委员会委员 第一节 委员选举 第二节 委员任期与任职资格 第三章 审计委员会 第一节 组织结构 第二节 主要职责 第三节 会议的召集和通知 第四节 会议议案 第五节 参会人员 第六节 议事程序 第七节 会议决议 第八节 会议记录 第九节 决议执行 第四章 内部审计部门 第一节 主要职责 第二节 内部控制 第三节 内部审计部门与募集资金 第一章 总则 第一条 为了进一步完善公司治理结构，对公司经营管理、内控机制的运行 进行有效监督，按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》以及《广州毅昌科技股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的有关规定，特决定设立董事会审计委员会。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，向董事会报告工作，对董 事会负责。审计委员会按照有关法律、法规、《公司章程》和本议事规则履行职 权，不受公司其他任何部门和个人的干预。 第二章 审计委员会委员 ...

公司独立董事胡彬先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的 信息一致。 特别声明 1.本次征集表决权为依法公开征集，征集人胡彬先生符合《证券 法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集 上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件。 证券代码：002420 证券简称：毅昌科技 公告编号：2023-081 广州毅昌科技股份有限公司 关于独立董事公开征集表决权的公告 （一）征集人胡彬先生为公司现任独立董事，其基本情况如下： 胡彬先生，男，中国国籍，出生于1962年，本科，中国注册会计 师。曾任四川托普股份有限公司审计总监、四川华联会计师事务所主 任会计师、所长、中和正信会计师事务所四川分所执行所长、立信会 计师事务所（特殊普通合伙）合伙人。现任北京大华国际会计师事务 所（特殊普通合伙）合伙人。 截至本公告披露日，征集人未直接或间接持有公司股票。 （二）征集人与本公司董事、监事、高级管理人员、持有公司5% 以上股份的股东、实际控制人及其关联人之间不存在关联关系，征集 人与征集表决权涉及的提案 ...

广州毅昌科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案） 证券代码：002420.SZ 证券简称：毅昌科技 广州毅昌科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划 （草案） 广州毅昌科技股份有限公司 二零二三年十二月 广州毅昌科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，导致不符合授予权益或权益解除限售安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被 确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还 公司。 1 广州毅昌科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、广州毅昌科技股份有限公司（以下简称"毅昌科技"、"公司"）2023年限制性 股票激励计划（以下简称"本激励计划）系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件，以及《公 司章程》等有关规定制订。 二、本激励计 ...

上市公司股权激励计划自查表 公司简称：毅昌科技 股票代码：002420 | 12 | 是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、 | 是 | | --- | --- | --- | | | 高级管理人员情形 | | | 13 | 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 | 是 | | 14 | 激励名单是否经监事会核实 | 是 | | | 激励计划合规性要求 | | | 15 | 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的 | 是 | | | 标的股票总数累计是否未超过公司股本总额的 10% | | | 16 | 单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划 | 是 | | | 累计获授股票是否未超过公司股本总额的 1% | | | 17 | 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计 | 是 | | | 划拟授予权益数量的 20% | | | 18 | 激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否 | 是 | | | 已列明其姓名、职务、获授数量 | | | 19 | 激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标 | 是 | | | 作为激励对象行使权益的条件 | | | 20 | 股权激励计划的有效 ...

广州毅昌科技股份有限公司监事会 关于 2023 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 广州毅昌科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所股票上市规则》《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）等法律法规、 规范性文件及《公司章程》等规定，对公司 2023 年限制性股票激励 计划（以下简称"本次激励计划"）进行了核查，发表核查意见如下： 一、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权 激励计划的下列情形： （五）中国证监会认定的其他情形。 公司具备实施本次股权激励计划的主体资格。 二、公司本次激励计划的激励对象不存在《管理办法》第八条规 定的不得成为激励对象的下列情形： （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当 人选； （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员 情形的； （一）最近一个 ...

证券代码：002420 证券简称：毅昌科技 公告编号：2023-078 广州毅昌科技股份有限公司 第六届董事会第六次会议决议公告 表决情况：同意4票，反对0票，弃权0票。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州毅昌科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会 第六次会议通知于2023年12月22日以邮件、书面和电话等形式发给全 体董事、监事和高级管理人员。会议于2023年12月27日以现场结合通 讯表决形式召开，会议应参加表决董事7人，实际参加表决董事7人， 其中独立董事3名。本次董事会的通知、召集、召开和表决程序符合 《公司法》及有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的 规定。通过表决，本次董事会通过如下决议： 一、审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》 表决情况：同意4票，反对0票，弃权0票。 董事宁红涛先生、任雪峰先生、刘文生先生为本次激励计划的拟 激励对象，作为关联董事已回避表决。 本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。 本议案尚需提交2024年第一次临时股东大会审议。 具体内容 ...

证券代码：002420 证券简称：毅昌科技 公告编号：2023-079 广州毅昌科技股份有限公司 第六届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州毅昌科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会 第六次会议通知于2023年12月22日以邮件、书面和电话等形式发给全 体监事。会议于2023年12月27日以现场结合通讯表决形式召开，应参 加监事3名，实参加监事3名。会议的通知、召集、召开和表决程序符 合《公司法》及有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》 的规定。通过表决，本次监事会通过如下决议： 一、审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》 表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。 经审核，监事会认为：公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》 及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及规范性文 件的规定，履行了相关的法定程序，有利于公司的持续发展，不存在 损害公司及全体股东利益的情形。 本议案尚需提交20 ...

证券代码：002420 证券简称：毅昌科技 公告编号：2023-077 广州毅昌科技股份有限公司 关于董事及高级管理人员增持公司股份计划的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.基于对公司未来发展的信心和长期投资价值认可，广州毅昌科 技股份有限公司（以下简称"公司"）部分董事及高级管理人员计划 增持公司股份，合计计划增持金额不低于人民币 300 万元（含）。 书叶昌焱先生，副总经理陈娟女士，副总经理陈敬华先生，副总经理 吴强先生。 （二）增持主体持有股份情况 2.本次增持计划不设价格区间。 3.增持计划实施期限：自 2023 年 12 月 11 日起至 2024 年 3 月 31 日（含当日）止，在实施增持股份计划过程中，增持主体将遵守中国 证券监督管理委员会、深圳证券交易所等关于股票买卖的相关规定。 增持计划实施期间，如遇公司股票停牌，增持计划将在股票复牌后顺 延实施并及时披露。 截至本次增持计划披露日，除公司副董事长任雪峰先生外本次其 他增持主体没有持有公司股份，任雪峰先生的持股情况如下： 4.风险提示：增持计划实施过程中，可 ...

证券代码：002420 证券简称：毅昌科技 公告编号：2023-076 广州毅昌科技股份有限公司 二、会议召开和出席情况： （一）会议召开情况 1.会议召开的时间： （1）现场会议召开时间：2023年11月28日下午2:30 （2）网络投票时间为：2023年11月28日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2023年11月28日上午9:15—9:25,9:30—11:30和下午13:00—15:00；通 过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年11月28 日9:15至2023年11月28日下午15:00期间的任意时间。 2023 年第五次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、特别提示： 1.本次股东大会召开期间没有增加、否决或变更议案情况发生。 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 5.会议主持人：董事长宁红涛先生 6.召开会议的通知刊登在 2023 年 11 月 10 日的《中国证券报》 《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上。 7.会议的 ...