独立董事年报工作制度 （三）应在年审会计师事务所进场审计前，与年审注册会计师沟通审计工作小组的人 员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点； （四）在年报各项工作进程中负有保密义务，并应督促其他相关人员严格履行保密义 务，严防内幕信息泄漏和内幕交易等行为； （五）督促会计师事务所及时完成年度审计工作，以确保年报的及时披露； 山东新北洋信息技术股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制， 提高公司年度报告（以下简称"年报"）编制、审核及信息披露等相关工作的规范性，充分 发挥独立董事在年报信息披露工作中的作用，维护投资者利益，根据相关法律、中国证监 会、深圳证券交易所相关规定以及《山东新北洋信息技术股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《山东新北洋信息技术股份有限公司独立董事工作制度》、《山东新北洋信 息技术股份有限公司信息披露管理制度》等相关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年度审计、年报资料编制和披露过程中切实履行独立董事 的责任和义务，勤勉尽责，关注公司年度经营数据和重大事项等情况， ...

山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称"新北洋"或"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第七届董事会第十八次会议和第七届监事会第十四次会议，审议通过了《关于孙 公司增资扩股的议案》。根据威海新北洋萤启科技有限公司（以下简称"萤启科技"）未来 发展规划，为进一步激发员工对公司战略新兴业务的积极性和创造力，实现员工和企业的 风险共担、利益共享，公司拟引入由新北洋和萤启科技经营管理团队及骨干员工共同投资 设立的合伙企业（待注册设立）以现金形式对萤启科技进行增资扩股。同时公司放弃本次 增资的优先认缴出资权利。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》、《对外投资管理制度》的相关 规定，本次增资扩股事项经董事会审议通过后实施，并授权公司管理层全权办理有关事宜， 无需提交公司股东大会审议。 | 证券代码：002376 | 证券简称：新北洋 | 公告编号：2024-030 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128083 | 债券简称：新北转债 | | 山东新北洋信息技术股份有限公司 关于孙公司增资扩股的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记 ...

山东新北洋信息技术股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 索引 页码 审计报告 XYZH/2024JNAA2B0062 山东新北洋信息技术股份有限公司 山东新北洋信息技术股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了山东新北洋信息技术股份有限公司(以下简称新北洋公司)2023年12月31日财务报 告内部控制的有效性。 联系申话 会计师事务所| 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 | 内部控制审计报告 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是新北洋公司董事会 的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内 ...

（二）是否存在影响独立性的情况说明 报告期内，本人对个人的独立性情况进行了自查，任职资格符合《上市公司 独立董事管理办法》所述的各项独立性要求，不存在影响独立性的情况。 山东新北洋信息技术股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（钱苏昕） 作为山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023 年，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》 等法律法规、部门规章和内控制度，勤勉、忠实、尽责地履行职责，充分发挥独 立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人 2023 年度的工作情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人基本情况 钱苏昕先生：1989 年生，中国国籍，无境外永久居留权，西安交通大学制 冷与低温工程系教授，博导，入选中国科协青年人才托举工程，曾获山东省和青 岛市科学技术奖。曾任马里兰大学研究助理、西安交通大学能动学院讲师、副教 授，现任西安交通大学能动学院教授、威海克莱特菲尔风机股份有限公司独立董 事、新北洋独立董事，兼任国际制冷学会 ...

董事、监事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 山东新北洋信息技术股份有限公司 董事、监事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对山东新北洋信息技术股份有限公司(以下简称"公司"或"本 公司")董事、监事、高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司董事、监事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号 ——股份变动管理》以下简称《股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司股东 及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规及规范性文件， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员及本制度第二十条规 定的自然人、法人或其他组织持有及买卖公司股票的管理。 公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所 有本公司股份。公司董事、监事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括 记载在其信用账户内的本公司股份。 公司董事、监事、高级管理 ...

证券代码：002376 证券简称：新北洋 公告编号：2024-035 债券代码：128083 债券简称：新北转债 山东新北洋信息技术股份有限公司 目前公司可转债处于转股期，公司股本存在变动的可能。同时公司正在进行股份回购 事项，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》的相关规定， 公司回购专用证券账户中的股份不进行利润分配。公司最终以利润分配股权登记日总股本 数量（扣除公司回购专用证券账户中的股数）为基数进行现金分红，分配比例不变。 二、公司履行的决策程序 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第 七届董事会第十八次会议和第七届监事会第十四次会议，审议通过了《2023 年度利润分配 预案》，该议案尚需提交股东大会审议。现将该利润分配预案的基本情况公告如下： 一、公司 2023 年度利润分配预案的基本情况 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司 2023 年度净利润为 106,3 ...

独立董事提名 - 季振洲被提名为公司第八届董事会独立董事候选人[2] - 钱苏昕被提名为公司第八届董事会独立董事候选人[16] - 宋文山被提名为公司第八届董事会独立董事候选人[31] - 汪东升被提名为公司第八届董事会独立董事候选人[46] 任职资格条件 - 候选人及直系亲属不持有公司1%以上股份，非前十自然人股东[8][20][35][50] - 候选人及直系亲属不在持股5%以上股东或前五股东任职[8][22][37][52] - 候选人具备五年以上相关工作经验[6][20][35][50] - 候选人担任境内上市公司独董不超三家[12][26][41] - 候选人在公司连续任独董未超六年[12][26][41] - 候选人近36个月无刑事处罚、行政处罚等[10][24][39] - 候选人近36个月未受交易所公开谴责或三次以上通报批评[12][24][39] 候选人承诺 - 保证声明及材料真实准确完整，承担法律责任[56] - 任职遵守规定，确保有精力履职[57] - 不符资格及时报告辞职[58] - 授权董秘报送信息，承担法律责任[58] - 辞职致比例不符或缺会计人士将持续履职[58] 声明签署时间 - 声明签署时间为2024年4月26日[59]

| 证券代码：002376 | 证券简称：新北洋 | 公告编号：2024-034 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128083 | 债券简称：新北转债 | | 山东新北洋信息技术股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 本次会计政策变更是根据国家统一的会计制度要求进行的相应变更，无需提交公司 董事会、股东大会审议。 本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。 一、会计政策变更概述 2022 年 11 月 30 日，财政部发布了《关于印发<企业会计准则解释第 16 号>的 通知》（财会〔2022〕31 号）（以下简称"准则解释 16 号"），规定了"关于单项交 易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"的内容，自 2023 年 1 月 1 日起施行。 公司按准则解释 16 号要求的起始日开始执行上述规定。 二、会计政策变更的主要内容 根据准则解释 16 号，本次会计政策变更的主要内容如下： 关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税 ...

证券代码：002376 证券简称：新北洋 公告编号：2024-016 债券代码：128083 债券简称：新北转债 山东新北洋信息技术股份有限公司 第七届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第十八次会议通 知于 2024 年 4 月 16 日以书面、电子邮件及传真方式发送给公司全体董事及监事，会议于 2024 年 4 月 26 日在山东省威海市环翠区昆仑路 126 号行政办公楼六楼会议室以现场方 式召开。会议应参加表决的董事 9 名，实际参加表决的董事 9 名，其中董事吴力刚先生因 工作原因，授权董事曲斌先生代为表决；独立董事姜爱丽女士因工作原因，授权独立董事 曲国霞女士代为表决。会议由董事长丛强滋先生主持。会议的召集、召开及表决程序符合 《公司法》和《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定，形成的决议合法有效。与 会董事审议并形成如下决议： 一、审议并通过《2023 年度总经理工作报告》 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、审议并 ...

山东新北洋信息技术股份有限公司 未来三年（2024 年-2026 年）股东回报规划 为进一步健全和完善山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，增强利润分配政策的透明度，保护投 资者合法权益，引导股东树立长期投资和理性投资理念，根据中国证券监督管理 委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发（2012） 37 号）和《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红（2023 年修订）》(证 监会公告[2023]61 号)及《公司章程》等相关文件的规定和要求，公司董事会制定 了未来三年（2024 年-2026 年）股东回报规划（以下简称"本规划"）。 一、公司制定本规划考虑的因素 为平衡股东的合理投资回报和公司的可持续发展，在综合分析企业经营发展 状况、股东要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上，充分考 虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、 银行信贷及债权融资环境等情况，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与 机制，从而对利润分配作出制度性安排，以保持利润分配政策的连续性和稳定性。 二、本规划的 ...