| 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 | √ | | --- | --- | | 间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | | | 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 | √ | | 义务 | | | 4.关联交易价格是否公允 | √ | | 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 | √ | | 务 | | | 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 | √ | | 债务等情形 | | | 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相 | √ | | 应的审批程序和披露义务 | | | （五）募集资金使用 | | | 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（1）查阅公司募集资 | | | 金管理办法、募集资金三方监管协议等资料；（2）查阅公司与募集资金使用有 | | | 关的公告、银行对账单、合同等资料；（3）与有关管理人员进行访谈。 | | | 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | 3 ...

关于四川川润股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告 关于四川川润股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 [2025]京会兴专字第 00020012 号 四川川润股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附四川川润股份有限公司（以下简称"贵公司"）2024 年度《募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证。 贵公司的责任是按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》及相关格式指引等规定编制《募集资金存放与使用情况的专项 报告》，提供相关的真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、 口头证言以及我们认为必要的证据。我们的责任是在实施审核工作的基础上对《募 集资金存放与使用情况的专项报告》发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们计划和实施鉴 证工作，以对《募集资金存放与使用情况的专项报告》是否不存在重大错报获取 合理保证。在鉴证过程中，我们实施了检查有关资料与文件、抽查会计 ...

中信建投证券股份有限公司 关于四川川润股份有限公司 为子公司向银行申请综合授信提供担保预计的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作为 四川川润股份有限公司（以下简称"川润股份"、"公司"）2023 年度以简易程序 向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所股票 上市规则》等有关规定，对川润股份为子公司向银行申请综合授信提供担保预计 情况进行了审慎核查，核查情况如下： 一、会议审议情况 公司于 2025 年 4 月 25 日召开了第六届董事会第二十四次会议、第六届监事 会第二十次会议，会议审议通过了《关于申请银行综合授信额度及授权公司董事 长签署有关借款、担保协议的议案》《关于为子公司向银行申请综合授信提供担 保的议案》，公司及全资子公司川润动力、全资子公司川润液压、全资子公司川 润能源、全资子公司川润物联拟向银行申请人民币综合授信总额 392,000 万元。 子公司申请授信由公司提供连带责任保证，本担保事项尚需提交公司 2024 年度 股东大会审议。 二、2025 年担保 ...

四川川润股份有限公司 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 目 录 | | | 二、2024 年度营业收入扣除情况表 3—5 页 关于营业收入扣除事项的专项核查意见 [2025]京会兴专字第 00020009 号 四川川润股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了四川川润股份有限公司（以下简称"贵公司"）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2024 年度的 合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表， 以及财务报表附注的基础上，对后附的《四川川润股份有限公司 2024 年度营业收 入扣除情况表及说明》（以下简称营业收入扣除情况表）进行了专项核查。 一、管理层和治理层的责任 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指南第 1 号——业务办理》（以下简称"上市规则""自律监管指南"）的规定， 贵公司管理层编制了后附的《四川川润股份有限公司 2024 年度营业收入扣除情况 表及说明》。按照上市规则和自律监管指南的规定编制和披露营业收入扣除情况 表，并保证其真实性、准确性及完整性是贵公司管理层的责任。 二、注 ...

业绩相关 - 审计公司于2025年4月25日签发川润股份2024年度无保留意见审计报告[4] - 川润股份编制2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表[4] 数据相关 - 表格中出现9.3、1.0、54.09等多组数字[7]

业绩数据 - 2024年向关联人销售产品、商品交易总额2308.20万元，采购原材料932.41万元，接受服务3707.84万元[3] - 2025年预计向关联人销售产品、商品4151.00万元，采购原材料1241.00万元，接受服务4700.00万元[3] - 2024年向关联人销售、采购、接受服务实际与预计金额合计差异 - 30.31%[8] - 2024年川润智能营收9936.67万元，净利润609.88万元[9] - 2024年瑞泰锅炉营收2006.58万元，净利润39.26万元[10][12] - 2024年镀邦威科技营收344.83万元，净利润 - 9.27万元[13] - 2024年润滑卫士营收1892.72万元，净利润 - 53.83万元[15] - 2024年科润锅炉营收1913.50万元，净利润30.21万元[16][17] 决策进展 - 2025年4月25日董事会和监事会审议通过相关议案，无需提交股东大会审议[4] - 2025年4月25日独立董事通过2025年度日常关联交易预计议案，同意提交董事会[22] 关联交易情况 - 公司与川润智能等构成关联关系，业务属关联交易[18] - 关联交易价格等以市场化原则确定[20] - 关联交易属日常经营，符合公司及股东利益[21] - 保荐人认为关联交易履行程序合规，定价公允[25]

中信建投证券股份有限公司 关于四川川润股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为四川川润股份有限公司（以下简称"川润股份"或"公司"）2023 年度以简易 程序向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等相关规定，对公司 2024 年度募集资金存放与使用情况 进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意四川川润股份有限公司向特定对象 发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕232 号），公司完成向特定对象发行人 民币普通股股票 50,166,300 股，发行价格为 5.10 元/股，募集资金总额为人民币 255,848,130.00 元，扣除各项发行费用人民币 4,787,735.85 元（不含增值税）后， 实际募集资金净额为人民 ...

中信建投证券股份有限公司 关于四川川润股份有限公司 4、交易额度及投资期限：公司及子公司拟开展外汇衍生品交易业务额度为 5,000 万美元或其他等值外币，额度使用期限自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内，上述额度在期限内可循环滚动使用，但期限内任一时点的累计金额不超 过 5,000 万美元或其他等值外币。 2025 年度开展外汇衍生品交易业务的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作 为四川川润股份有限公司（以下简称"川润股份"、"公司"）2023 年度以简易程 序向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所股 票上市规则》等有关规定，对川润股份 2025 年度开展外汇衍生品交易业务情况 进行了审慎核查，核查情况如下： 一、投资情况概述 投资目的 因公司及子公司（含控股子公司，下同）国际业务持续发展，外汇收支需求 逐渐增长，在人民币汇率双向波动及利率市场化的金融市场环境下，为有效管理 进出口业务外币所面临的汇率和利率风险，使公司保持较为稳定的财务费用，并 专注于生产经 ...

四川川润股份有限公司 2024 年度内部控制审计报告 内部控制审计报告 [2025]京会兴审字第 00020022 号 四川川润股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了四川川润股份有限公司(以下简称"川润股份")2024 年 12 月 31 日的财 务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是川润股份 董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，川润股份于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定在 ...

中信建投证券股份有限公司 关于四川川润股份有限公司使用自有资金 进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为四川川润股份有限公司（以下简称"川润股份"或"公司"）2023 年度以简易 程序向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—— 保荐业务》等相关规定，对公司使用自有资金进行现金管理的事项进行了审慎核 查，核查情况及核查意见如下： 一、现金管理概述 （一）现金管理的基本情况 1、投资目的：为提高公司资金使用效率，增加现金资产收益，在做好日常 资金调配、保证正常生产经营所需资金不受影响的基础上，在严格控制风险和充 分信息披露的前提下，公司结合自身资金状况，拟使用闲置自有资金（不涉及募 集资金）不超过人民币2亿元（含2亿元）进行现金管理增加公司收益。 2、投资产品：安全性高、风险低、期限在12个月以内的银行、券商等金融 机构发行的金融产品（包括但不限于结构性存款、固定收益凭证以及稳健型理 ...