信息管理制度 - 制度适用于公司及下设相关人员[2] - 对外报送信息分级、分类管理，董事会为最高管理机构[3] - 董事等在特定期间负有保密义务[3] - 拒绝无依据的外部统计报表报送要求[4] - 报送信息需多层审核，相关人员负责[4] - 未公开信息作内幕信息，签保密协议[5] - 制度经董事会审议通过后实施并解释[6]

年报信息披露重大差错责任追究制度 深圳市远望谷信息技术股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高深圳市远望谷信息技术股份有限公司（以下简称"公 司"）规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披 露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根 据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件及《深圳 市远望谷信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 （二） 会计报表附注中财务信息的披露违反了《企业会计准则》及相关解 释规定、中国证监会《公开发行证券的公司信息 ...

定期报告披露 - 公司应披露年度、半年度和季度报告[10] - 年度报告需审计，半年度特定情形需审计，季度一般无须审计[11] - 年度报告在会计年度结束4个月内披露[11] - 半年度报告在上半年结束2个月内披露[11] - 季度报告在前三个月、前九个月结束1个月内披露[12] - 第一季度报告披露不早于上一年年度报告[13] 报告审议与确认 - 定期报告经董事会审议，财务信息经审计委员会审核[13][14] - 董事、高级管理人员对定期报告签署书面确认意见[19] 业绩预告与修正 - 净利润同比升降50%以上需业绩预告，特定情况可免[22][23] - 预计与已披露预告差异大或方向不一致需修正公告[23] - 与已披露业绩快报差异达20%以上或方向不一致需修正公告[27] 其他披露情形 - 5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[30] - 年度经营业绩特定情形在会计年度结束1个月内预告[22] - 半年度特定情形在半年度结束15日内预告[22] - 特定营业收入情况需业绩预告[22] - 特定情形及时披露业绩快报[24] - 重大事件及时披露[29] - 证券异常交易及时了解并披露[36] - 变更公司名称等信息立即披露[32] 信息报送与配合 - 5%以上股份股东或实际控制人情况变化告知并配合披露[41] - 董事等知晓重大事件当天告知相关负责人[44] - 各部门重大事项当天报告[44] 报告编制与组织 - 财务部编制财务报表并提交资料[47] - 董事会秘书组织编制定期报告并提交审议[47] - 董事会秘书组织定期报告信息披露并备案[49] - 临时报告由董事会秘书组织证券部完成[50] 信息更正与保存 - 已披露信息有误或遗漏发更正或补充公告[53] - 信息披露文件保存不少于10年[64] 处分备案与流程 - 对相关人员处分5个工作日内报监管部门备案[72] - 信息披露遵循制作、审核、审批流程[60] 责任人与申请 - 董事会秘书为投资者关系活动负责人[61] - 子公司负责人为信息披露事务第一责任人[65] - 特定信息可申请暂缓或豁免披露[68] 责任与监督 - 信息披露义务人对信息真实性等负责[70] - 失职致违规可解除职务并追究赔偿责任[70] - 公司实行内部审计制度监督财务[57] - 董事会等将保密信息知情者控制在最小范围[55]

投资者关系管理原则 - 遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[5] - 自愿性信息披露遵循公平、诚实信用原则，披露预测性信息需提示风险[38][39] 沟通内容与方式 - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等多方面[7] - 多渠道、多方式开展投资者关系管理工作[7] 会议与活动安排 - 董事长等一般出席投资者说明会，事先公告、事后及时披露[8] - 召开投资者说明会提前公告，原则上非交易时段，董事长等参与[17] - 六种情形下及时召开投资者说明会[17] - 定期报告结束后等时候举行分析师会议等活动，尽量公开，可网上直播[19] 股东会相关 - 做好股东会安排组织，为股东参会提供便利，提供网络投票方式[12] - 现金分红方案审议前与中小股东充分沟通[12] 信息发布与交流 - 官网开设投资者关系专栏，及时发布和更新信息[14] - 定期报告公布网站地址，网址变更及时公告[14] - 设立公开电子信箱与投资者交流[14] - 通过互动易平台与投资者交流，谨慎发布信息[34] 其他沟通方式 - 收集中小投资者问题并网络答复[19] - 必要时与投资者一对一沟通，邀新闻机构参加[21] - 安排投资者现场参观，做好信息隔离与人员培训[24] 咨询与调研 - 设专门咨询电话，专人负责，公布号码并及时披露变更[26] - 接受调研妥善接待，履行披露义务，董秘原则上全程参加[28] - 与调研机构沟通要求出具资料、签署承诺书并形成书面记录[29] 职责与制度 - 董事长为投资者关系管理第一责任人，董秘为业务主管[48][49] - 证券部负责投资者关系管理事务并具多项职责[49] - 制订完备的投资者关系管理工作制度和规范[52] - 建立健全投资者关系管理档案，保存不少于3年[52] 人员要求与培训 - 从事投资者关系管理的员工需具备多方面素质[51] - 定期对相关人员进行投资者关系管理系统培训[52] - 证券部对员工进行投资者关系管理知识培训[50] 其他规定 - 不得向分析师或基金经理提供未披露重大信息，平等对待投资者[43][45] - 可选择适当媒体发布信息，未披露重大信息前不接受媒体采访[47] - 必要时可聘请投资者关系顾问，但有使用限制[41] - 制度由董事会制定、修改和解释，经审议通过实施[54] - 制度未尽事宜按国家法律等规定执行[54]

控股与报告义务人 - 公司控股公司指直接或间接控股超50%或有实际控制权的子公司[2] - 持有公司5%以上股份的股东为报告义务人[4] 交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[10] - 交易标的营业收入占公司最近一年经审计营收10%以上且超1000万元需报告[10] - 交易标的净利润占公司最近一年经审计净利润10%以上且超100万元需报告[10] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[10] - 交易产生利润占公司最近一年经审计净利润10%以上且超100万元需报告[10] - 公司一次性签署与日常生产经营相关合同金额占公司最近一年经审计主营业务收入或总资产50%以上且超1亿元需报告[12] - 与关联自然人成交金额超30万元的交易需报告[14] - 与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易需报告[14] 重大事项界定 - 营业用主要资产被查封、扣押等超该资产30%属重大风险事项[19] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股拟发生较大变化属重大变更事项[23] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等或有强制过户风险属重大变更事项[23] 信息报告与管理 - 相关人员对无法判断重要性的信息须向董事会秘书或证券事务代表咨询[24] - 董事会或股东会就重大事件作决议，应及时报告决议执行情况[25] - 控股股东拟转让股份致股权结构变化，应在达成意向前报告公司董事会和董事会秘书[26] - 董事和高管买卖本公司股票及其衍生品种前，应书面通知董事会秘书[26] - 信息披露第一责任人负有敦促内部信息收集、整理义务[30] - 重大信息内部报告责任人等不得泄漏内幕信息和进行内幕交易[30] 制度生效 - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并执行[33]

深圳市远望谷信息技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 二○二五年十月 第一章 总则 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计、内部控制审计报 告之外的其他法定审计业务的，可以比照本制度执行。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第一条 为规范深圳市远望谷信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘执行财务报表审计业务的会计师事务所行为，保证财务信息质量， 维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及 《深圳市远望谷信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告以 及出具内部控制审计报告的行为。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由公司董事会审计委员会审议 同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，也 ...

适用对象 - 制度适用财务总监和会计机构负责人[3] 任职要求 - 财务总监需5年以上大中型企业财管经验[7] - 会计机构负责人需5年以上财务工作经验[8] 考核与离职 - 财务总监和会计机构负责人考核周期为季度及年度[9][11] - 二者辞职均需提前一月书面报告[11] - 离任前要接受审查并移交事项[11] 制度相关 - 制度自董事会审议通过起执行，由其解释修订[12] - 制度依据《公司法》《会计法》等[2]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 大股东或实控人持股或控制情况变化较大属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] 管理责任与部门 - 董事会负责内幕信息及知情人管理，董事长为主要责任人[2] - 董事会秘书负责相关工作组织、管理事宜[2] - 证券部为内幕信息管理日常工作部门[2] 报送与自查 - 内幕信息披露后5个交易日内报送相关档案及备忘录至深交所[10] - 档案等材料至少保存10年[14] - 定期报告及重大事项公告后5个交易日内自查知情人买卖股票情况[18] 违规处理 - 发现违规2个交易日内报送深圳证监局和深交所[18] - 保留对擅自披露信息股东的追责权利[19] - 知情人受处罚结果报相关部门备案并公告[19] 保密措施 - 证券部告知知情人保密义务和违规责任[19]

关于制定及修订公司部分治理制度的公告 证券代码：002161 证券简称：远望谷 公告编号：2025-089 深圳市远望谷信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 29 日召开第八届董事会第九次（临时）会议，审议通过了《关于制定及修订公 司部分治理制度的议案》。 为进一步提升公司规范运作水平，完善公司治理结构，根据《公司法》《关 于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》《上市公司章程指引》《上市公 司股东会规则》《上市公司信息披露管理办法》以及《深圳证券交易所主板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件的最新规定，结合《公司章程》修订情况， 公司拟制定、修订部分治理制度，具体如下表： | 序号 | 制度名称 | 类型 | | --- | --- | --- | | 1 | 《投资者关系管理制度（2025 年 10 月）》 | 修订 | | 2 | 《重大信息内部报告制度（2025 年 月）》 10 | 修订 | | 3 | 《董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度（2025 年 10 月）》 | ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 关于公司控股股东部分股份质押的公告 证券代码：002161 证券简称：远望谷 公告编号：2025-090 深圳市远望谷信息技术股份有限公司 关于公司控股股东部分股份质押的公告 深圳市远望谷信息技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）近 日收到控股股东徐玉锁先生函告，获悉其所持有本公司的部分股份已质押给深圳 市高新投集团有限公司（以下简称"高新投公司"），具体情况如下： 一、股东股份质押的基本情况 | 股东 | 是否为第 一大股东 | 本次质押股 | 占其所 持股份 | 占公司 总股本 | 是否 为限 | 是否为 补充质 | 质押起 | 质押到 | 质权 | 质押 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 及一致行 | 数（股） | | | | | 始日 | 期日 | 人 | 用途 | | | 动人 | | 比例 | 比例 | 售股 | 押 | | | | | | 徐玉锁 | 第一大 股东 | 2 ...